巡视常态下事业单位廉政风险的防控

2017-04-13李红

宿州学院学报 2017年6期

关键词：廉政腐败岗位

李红

宿州学院继续教育学院，宿州，234000

巡视常态下事业单位廉政风险的防控

李红

宿州学院继续教育学院，宿州，234000

虽然通常事业单位内存在的廉政风险较公务员系统低，但是腐因权生，事业单位也有权力系统在运行，因此，有必要对如何有效防控事业单位的廉政风险进行深入研究。先将廉政风险划分为主观动机带来的风险(动机风险)、客观机制带来的廉政风险(机制风险)两大类，认为动机风险由少数干部存在的攀比贪婪心理、过度补偿心理、扭曲的自我价值这三种负面心理导致，而机制风险由现有运行机制可能存在的漏洞与监督不得力所致。针对以上问题，提出了加强廉政奖励、痕迹化管理、推进政务公开、完善监督体系等措施，以实现有效地防控事业单位廉政风险的目的。

事业单位廉政风险；防控风险；廉政奖励；痕迹；监督

1 问题提出与相关研究

习近平总书记指出：“巡视是党章赋予的重要职责，是加强党的建设的重要举措，是从严治党、维护党纪的重要手段，是加强党内监督的重要形式。”2016年，巡视组对已经巡视过的单位杀“回马枪”，强化了党内监督。这在党的十八大以来还是第一次，打破了惯例，创新了巡视的工作方式，完善了巡视制度，标志着巡视工作开始常态化开展。在巡视常态化的新形势下，研究如何有效防控事业单位廉政风险意义重大。

有许多学者对廉政风险防控进行过研究，如邓媛媛认为廉政风险由岗位而生，应把惩防体系建到岗位[1]；林瑞琴从科研事业单位内控角度，提出廉政风险问题出在领导权力约束不够、违法成本低、经费预算不科学、监督流于形式等原因上[2]；田闯等人以岗位风险防控为基础，以业务风险防控为重点，以规范和监督权力运行为目标，建立廉政风险防控体系[3]；王金利借鉴现代风险理论与管理学中系统协同理念,组织整合系统内外各类力量,构建合作性与开放性的廉政风险防控机制[4]；陈青认为，采用关键岗位轮岗制可以有效降低单位运行的风险和腐败风险[5]。本文认为，廉政风险由权力而生，从事业单位腐败行为者的心理动机出发，借鉴经济学思路，构建权利能够制衡的、维持相对独立性的监督机制。

2 廉政风险类型与成因分析

腐败案件的出现，主要有两方面原因：一方面是当事人存在主观方面的动机，另一方面是客观存在能够实现腐败行为的机会。因此,如果从这两个方面采取有效的防控措施，就可以最大限度地遏制腐败行为发生,有效降低廉政风险。

2.1 主观动机带来的廉政风险

笔者认为有腐败行为的领导干部主要存在三种主观动机：(1)攀比、贪婪心理。随着商品经济的发展，社会上的物质财富越来越丰富，但贫富差距也越来越大，拜金主义、享乐主义的盛行，影响了少数事业单位干部。他们用自己的工资收入和社会地位相似的企业高管的收入作比较，尤其当这些高管是自己认识的同学、朋友时，常常会产生失衡的心理。他们认为自己进入了“高等”的社会阶层，也应当获得“高级”的经济收入。虽然在单位里这些干部已比大部分普通职工收入高得多，但是仍无法同成功的从商者相比，于是攀比、贪婪的心理促使他们铤而走险，以身试法，最终走上了贪腐的不归路。(2)过渡补偿心理。补偿心理是一种为克服自己生理上的缺陷或心理上的自卑而发展自己其他方面的长处、优势，赶上或超过他人的一种心理适应机制。正是在这一心理机制的作用下，许多人产生了超越自我和成就大业的动力，但少数违法干部从事贪腐也是基于这种补偿心理[6]。有的党员干部年少时家境贫困，被人歧视，得不到他人的尊重，求学时也吃了不少苦，在走上领导岗位后过度的补偿心理使他们不顾一切地捞权、捞钱，误以为这样就能获得他人的尊重和生活的幸福。还有的党员干部不满足于工资收入，又没有合法正当的其他收入来源，就动起歪心思，利用手里的一点权力捞取“灰色收入”作为补偿，从此走上违法的道路。(3)扭曲的自我价值观。根据马斯洛心理需求层次的理论，自我价值的实现是在满足了其他较低的心理需求后才会产生的最高的心理需求。领导干部基本上都已满足了其他较低的心理需求，而他们对自我价值的理解，将决定其在掌握一些权力后是否能正当合法合规地使用这些权力。腐败的干部常常缺乏对人生价值的正确理解，把拥有多少权力、获得多少物质财富、经历多少物质享乐当作自己最高的人生追求。这样的心理常常促使他们以权谋私，贪污受贿，最后身陷囹圄，错失真正实现人生价值的机会。

2.2 客观机制带来的廉政风险

事业单位现有的运行机制若存在漏洞的话，就会滋生廉政风险；同时监督工作不得力的话，廉政风险也会提高。

2.2.1 现有运行机制漏洞的主要表现

现有运行机制存在诸多漏洞，以高等学校为例，主要表现在：(1)存在一些风险部门即腐败行为易发的部门，如干部选拔任用、人员聘用、教育收费、招生办学、基本建设、物资采购、科研项目与经费管理、国有资产管理等部门。根据犯罪后效应模式(类似案件在相近区域内再次发生的机率很高)，这些部门是高风险部门，是高校廉政监督考核的重点。因为高校“人、财、物”这些有限资源的配置业务主要发生在这些部门。(2)岗位越高，权利越大，廉政风险越高。腐由权生，因为有些岗位(即风险岗位)拥有决策如何配置有限资源(人、财、物)的权利，尤其是高校基层的风险部门，很多事情常常是一把手拍板决定。因此，这些岗位的在职人员是高校廉政监督考核的重点对象。

2.2.2 监督机制方面

事业单位中一般会设置专职监督部门，如纪检、监察和审计等部门，负责监督。但在监督过程中，经常出现监督表面化、被动监督(常因举报或巧合才开展有效的反腐工作)的现象，缺少监督的震慑力、权威性和独立性。笔者认为其中的原因有三：(1)监督部门权限不够。监督部门与被监督部门常常是同级别设置的，监督行为不可避免地受到限制(大力推广的群众监督也存在这个问题，常常因为人微言轻，自身发展也受制于权，不愿也不敢检举、揭发)。(2)腐败行为隐蔽性越来越强，举证困难，有效廉政工作的开展常常依赖于举报。(3)明哲保身的处事文化氛围浓厚。许多监督部分的人员认为，都是一个单位同事，何必与之撕开脸面，而且与自身利益关系不大或完全无关，一般采取消极的态度进行监督，明哲保身。

3 加强廉政风险防控的建议

3.1 加强廉政奖励

物质奖励可以参考新加坡的廉政公积金制度。该制度规定，若公务员在职期间一直廉洁奉公，没有违法行为，退休之后，凭公积金收入就足以保证全家安居乐业。可一旦公务员出现违法违纪行为，在刑事处罚的同时，公积金将全部收回[7]。新加坡的这项制度倡导“腐败成本高，廉洁收益大”的思想，主要是将养老金与廉政工作直接挂钩，把廉政奖金像住房公积金一样，在工资收入中单独开列出来，由政府、单位、个人按比例承担。既让工作人员没了后顾之忧，也从另一角度加大了不廉政的成本，促进工作人员开展廉政工作的积极性和主动性。

正如经济学家斯蒂格利茨曾经说过的“良好的行为是由赚取高于他处所得的盈余所推动的”，通过高薪奖励，让雇员廉政的责任感更强，因为不廉政的话，或者被抓或者遭到解雇，成本太高，他们失去的更多。支付廉政奖励工资，方法不局限于新加坡的廉政公积金制度，也可以建立绩效考核奖金制度，或与企业合作，引入廉政保险或基金等经济手段，实现支付廉政奖励工资的目标。

精神奖励可以采用廉政情感奖励机制，即用人与人之间的感情联系作为激励手段来鼓励，促进干部廉政。以高校为例，高校教职工作为知识分子，都有“士为知己者死”的情怀，这为高校有效开展廉政工作提供了新思路，即将廉政表现与精神奖励挂钩。在满足工作人员基本需求(物质需求)的基础上，充分激发知识分子的潜在动机，表明上级对廉政工作的重视，引导工作人员廉洁从政；同时也为党员干部搭建一个自我实现的平台，引导他们更加牢固社会主义核心价值观，从而控制廉政风险事件的发生。

3.2 提倡痕迹化管理，推进政务公开

天津市教育工委课题组在《概析高校廉政风险内控机制》里提出，推进高校廉政工作的有效开展，需要痕迹化管理高校。同时，建议建立“内控管理有制度、岗位操作有标准、人员考核有依据”的机制。将所有工作细化成流程里的每个步骤，要求每步操作都留存清晰的“痕迹”记载。做到“一事一申请，处处留痕迹”，做到责任人可寻、事项可查、责任问题可追[8]。这个管理方法同样适用于其他事业单位。痕迹化管理能保证工作的完整性，强化可查性，最大程度地公开办事流程，解决腐败行为举证困难的问题，也能打破明哲保身文化氛围造成的僵局。

痕迹化管理事业单位的最终结果是使事业单位腐败行为的隐蔽性大大降低，是防控腐败的有效措施，而推进政务公开能够进一步巩固这个成果。通过公开办事制度、政策、程序、人员和结果,将重大问题、敏感问题和与工作人员利益直接相关的问题的处理置于公众的直接监督之下,可以有效地减少政务处理中的暗箱操作,从而减少腐败的发生[9]。充分发挥群众的监督作用，及时发现体制机制可能存在的漏洞。

3.3 完善监督体系

3.3.1 加大监督部门权限，加强群众监督

要改变目前监督不力的现状，必须提高监督部门的震慑力。要重新设置监督部门和监督岗位，加大监督权限，改变监督部门不敢、不想监督和追责的现状。

鉴于目前监督部门人手少，可以充分调动群众的力量，加强群众监督。一方面坚定执行痕迹化管理，提高办事程序的公开透明程度，让群众监督从“举证困难”到“能够做到”举证；另一方面可以参考美国反腐执行的“吹哨人制度”，让群众监督从“不愿、不敢”举报到“愿”举报、“敢”举报。在美国，“吹哨人”(即腐败行为的检举人)常常可以获得高额举报奖金；而且美国对检举人没有限制条件，即使不是当事人或者不是利益相关人，也可以检举。同时，为了保护检举人，出台了很多保护检举人权益的法律法规。重赏之下必有勇夫，不过这项制度的长期有效执行除了重赏，还需要配套法规支持。比如，对诬告、诽谤者重惩的法规、举证责任分摊的相关法规、精神伤害相关的法规等。不过，笔者认为“吹哨人”制度值得我国事业单位反腐廉政工作借鉴。

3.3.2 引进第三方监督

目前流行的服务外包可以提高办事效率，同样在监督廉政方面也可适时引入监督外包，引入专业、权威的第三方进行监督，从而提高监督的力度与监督的独立性，降低廉政风险。巡视组巡视工作常态化，改善了事业单位监督部门权限不够而不敢监督的状况，达到了权利制衡的目的，进一步加强了监督力度。

3.3.3 突出监管重点

主要监管腐败行为易发部门(风险部门)和腐败行为易发岗位(风险岗位)，尤其对事业单位基层组织一把手的监督要提上日程，通过重点监督，实现提高监督效率、节省监督成本的目标。风险部门、风险岗位是监督工作的重中之重，因为在推进政务公开过程中，在影响廉政风险防控效果上，这些部门或岗位的作用显著，可以考虑提高相关人员的廉政风险的工资绩效比例，也可以考虑采取风险岗位与风险部门的轮岗制来降低廉政风险。