论证券法中的民事责任制度

吴筱阳

【摘要】现如今立法为民，依法治国的法治理念已经深入人心。民事责任是现代民法的根基与生命力。中国特设社会主义的建设离不开中国特色的法治建设，立法的发展与进步，是以人民群众的利益为首要目标，保障人民的权利，以此为基准来进行民事立法的健全与改进。由于国内的立法发展较晚，对于证券中民事责任的划分尚处于初步阶段，有许多的不足和漏洞。这使得其在现实实施中有许多不合理、不科学的地方，与现实脱节，不仅无法达到科学立法的目的，而且还会造成群众的损失。

【关键词】证券法 民事责任 法律依据

一、论证券法中的民事责任制度性质与概念

法律责任中的法律二字决定了它与道德标准、政治责任、纪律规范等道德标准或行为责任不同，它是指因为违法、违约的行为打破了某种法律法规的规定，并要因这种行为承担相应的法律后果。它是国家强制执行的，以国家机器为依靠的。它的表现形式有很多种，包括行政责任、刑事责任、违宪责任、民事责任等等。民事责任作为法律责任其中一种重要的表现形式，表现为因为违约或违反法定义务的行为而侵害他人民事权利而需要承担法律后果的一种法律责任。详细来说，民事责任可以细分为侵权责任、违约责任、不履行法定义务责任等。违约责任指的合同当事人违反合同中条款而造成他人损失而所需承担的法律责任；侵权责任是指具有完全民事能力的个人非法占有他人的人身权、财产权的行为；不履行法定义务责任是指在合同订立过程中，因一方的不作为行为，而导致致使他人的利益遭受损失的行为。违约行为是破坏了合同义务，侵权行为是不履行法定义务，以上都违反了民事法规。

证券法中对于民事责任的划分，一般指的是证券公司、上市公司、中介机构等证券市场的实体参与者，由于内幕交易、虚假陈述、操纵市场等违法乱纪行为，对投资者造成实际损失，因此需要依照相关法律法规对受害者进行赔偿并履行刑事责任。

二、论证券法中的民事责任制度的现状及问题

（一）论证券法中的民事责任制度的现状

1999年颁布的《中华人民共和国证券法》是一部历史性的具有重要现实意义的法典。对整个证券市场来说它对于证券的操作与交易起到了规范作用，为整个证券市场的良性发展奠定了坚实的基础。这部法典的颁布即维护了投资者的利益，降低了投资风险，又有效的遏制了违法乱纪行为的发生，还为以后的法律制定提供了蓝本，为今后证券市场的规范起到了划时代的意义。但是，由于我国的证券行业起步较晚，法律的出台也相应的落后，还没有达到与国际水平接轨的目标。仍然存在着许多漏洞，以至于在实际实行过程保护投资者合法权利的效果不能达到预期，而组织违法乱纪的效果也较为局限。为证券法中的民事责任机构的健康可持续发展埋下隐患。

（二）论证券法中的民事责任制度当前存在的问题

（1）立法指导思想在认知上的不足。从国内证券法立法萌芽阶段开始，法学学者都是以筹集功能为主要关注点，是将其作为一个发展经济的总要手段，而不是把它作为一个独立的个体来系统全面的研究。

（2）证券法的规定理论大于实践。不均衡的法律责任划分、根基不稳定、立法思想不成熟等各方面的缺陷最终致使实际操作中的不科学、不公平。无管是 《股票条例》或者是《证券法》，都没有统筹全局，系统的评估民事责任在证券法中的特殊性。致使了理论大于实践的尴尬局面。

（3）缺乏诉讼法的关联性。关联性不强是立法与制度相背离。只有实体法与程序相互影响相互依存，才能使得法律效果的到最大化。程序法是实体法得以实行的基础，没有程序法，实体法就如同没有翅膀的鸟儿，是无法正常飞行的。因此，建立实体法与程序法法的关联性是迫在眉睫的。

（4）最高法院对于司法的解释缺乏全面性和合理性。最高人民法院在两千年初颁布了《关于受理证券市场因虚假陈述引发的民事侵权纠纷案件有关问题的通知》，在这个通知中，对于一些类似时效性、形式等责任划分问题做了明确的规定，一定程度上解决了目前存在的一些问题，但由于许多限制性条款的局限，使得此通知在解决实际案件方面也存在着许多的局限。

三、论证券法中的民事责任制度建设的重要性

第一、合理完善的民事责任制度可以保障投资者的权益并对已经造成的损失进行挽救，是其伤害最小化。

第二、证券法中的民事责任制度建设可以有效的规范证券交易行为，对违法乱纪行为也会起到预防作用。

第三、一个完善额民事责任制度，以透明性为原则，积极发挥群众的监督职能，可以加强对证券市场的监督和管理。

第四、强化论证券法中的民事责任制度建设能够使司法在民事纠纷的解决中发挥最大的作用。

四、论证券法中的民事责任制度建设方法

（1）扩大证券民事责任的适用范围。尽管2005 年在新修正颁布的《证券法》中明确划分了对于市场操纵、内幕交易、经济欺诈及一些相关方面的民事责任，可是《证券法》的科学严谨性依然值得考究。这部修订版最大的漏洞便是过于强调和侧重在刑事方面的处罚，而忽视民事方面。因此，需要加强对刑事方面的侧重，已达到科学全面的发展。

（2）明确证券民事责任的基础关系。为了能够明确证券的民事责任的主体和主体的责任，以确定责任的性质来确定责任划分和责任的基础，从法律的角度来看，需要对基本的证券民事责任之间的关系进行深入的分析和研究。明确证券民事责任之间的相互关系。民事责任和基础关系之间是相互影響相互关联的，相辅相成的。只有深入认识了证券基础关系，才能构建完善科学的证券民事责任制度。

（3）民事赔偿范围的确定。从我国的基本国情出发，基于我国特色社会主义法制建设理论，实事求是的确定证券民事法的赔偿范围。在大量的案例和理论上来看，现有的民事赔偿范围大都不甚清晰，存在很大的模糊性，这使得在实际的案例中，民事责任划分不清晰，无法做到公平公正，也就无法从根源上保障投资者的利益。

五、结论

卢梭在社会契约论说道“人类的首要关怀，是对其自身应有的关怀”这表明了立法的目的从根本上来说是为了人民群众的利益不受损害。不管是宪法，刑法还是民事法，都是为了人民自身的利益。整个证券市场发展尤为如此。加强证券市场美女是责任法的建立和完善，就是为了充分保障和实现投资者的合法权益。目前国内的证券法中的民事责任制度还有许多需要完善和进步的地方，这需要大家共同的努力。