东北三省产业生态化发展水平实证分析

马树才，秦海涛（辽宁大学 经济学院，辽宁 沈阳 110036）

东北老工业基地发展论坛·经济与管理研究专题·

东北三省产业生态化发展水平实证分析

马树才，秦海涛
（辽宁大学 经济学院，辽宁 沈阳 110036）

产业生态化是一种相对成熟的产业发展模式，把生态系统循环理论引入到以物质生产为主的产业活动中，减少生产活动中的资源消耗和环境污染，实现经济持续健康稳定发展。东北三省当前的经济发展模式导致其产业生态化水平偏低，生态化水平评价指标体系从宏观、中观和微观三个层面深入分析问题产生的原因，制定出切实有效的政策，对促进东北三省产业生态化的发展具有重要意义。

东北三省；产业生态化；评价指标体系

编者按：为推动东北老工业基地发展，在国家实施新一轮东北老工业基地振兴的大背景下，本刊从2017年开始，适时推出“东北老工业基地发展论坛”专栏，其目的既是打造本刊另一个特色栏目（前一个特色栏目是“东亚殖民主义与文学”），同时也是为东北地区发展做一些理论与实践探索性工作。

本专栏拟分为“经济与管理研究专题”“社会与文化研究专题”两个板块，分期推出。本期“经济与管理研究专题”共刊发4篇文章。马树才教授等是从东北三省经济发展中暴露出的环保问题入手，主张采用产业生态化发展模式，减少生产活动中的资源消耗和环境污染，实现经济持续健康稳定发展。苗颖博士则从装备制造业集群化发展角度，并结合“中国制造2025”战略，探讨了作为辽宁的优势产业——装备制造业必须大力发展的问题。其旨在通过技术创新、结构优化、工业强基和品牌引领等，实现辽宁由制造大省向制造强省的转变。赵慧娥教授等、尹云龙博士等分别从农村商业银行发展问题、BOT模式在乡村发展中的运用问题入手，来研究探讨辽宁农村经济发展与管理的路径和对策。其对辽宁农村金融安全、经济发展具有一定的借鉴意义。

一、问题提出

近年来，国内外学者已经对产业生态化这个课题做了大量研究，并且从不同角度出发形成了各自的观点。格拉希莫夫研究并概括了生态学的内涵，对生态学的定义、特征和研究方法做出了详细的阐述。Coroner J认为，自然生态系统和工业生态系统在不少方面具有相似性。吴群英、汪少华等国内学者对我国的产业生态化模式做了深入的研究，认为产业集群生态化模式主要从集群、制度和企业自身三个角度寻找提高产业生态化发展水平的方法[1]。耿认为，产业生态化的过程需要整个社会的参与和控制，只有微观主体企业、中观主体行业和宏观主体政府共同建立共生网络，才能促进产业生态化的发展[2]。

东北三省近年来为了促进工业发展和保证GDP的增速，导致自然环境受到严重破坏，人类社会与自然环境之间形成严重的矛盾。东北三省严重依赖大量消耗资源和排放大量废弃物的经济发展模式，其发展趋势已经与正常的发展轨道出现较大的偏差。根据东北三省的实际情况，构建合理有效并且具有针对性的评价指标体系，对东北三省产业生态化问题进行深入分析，对保证其经济社会可持续发展和环境与自然资源保护具有非常重大的意义。

二、产业生态化发展水平评价指标体系的构建

（一）指标的选取

从宏观、中观和微观三个角度选择评价东北三省产业生态化水平的指标[3]。宏观层面指标：人均公园绿地面积、万元GDP煤耗、恩格尔系数、城镇化率；中观层面指标：第三产业职工比重、研发投入所占比重、非农业产值所占比重；微观层面指标：污水处理率、总资产贡献率、全员劳动生产率和治污资金所占比重。

（二）产业生态化发展水平评价模型

1.构建产业生态化评价模型

EL表示产业生态化发展水平得分值；p表示因子数，此处p=11；表示第i个因子的方差贡献率，即指标权重；ai表示第i个因子的因子值。

2.计算产业生态化指数的公式

i表示年份（1，2，3，…，20）；j表示编号（1，2，3，4）；Hij表示第i年j宏观层面产业生态化指数；pi表示第i年指标标准化后的指标值；Kj表示指标的权重。

（三）指标权重的确定

所选取的经济指标在确定其权重前，首先要对它们做正向化和无量纲化的处理，本文用下面的公式消除指标值量纲：

其中，Aij表示没有消除量纲的指标值，aij表示最初的指标值，表示对指标j所有指标值取平均数，βj代表指标j的标准差。

采用因子分析法计算选取的经济指标的权重，得到各个指标的权重。

表1 KMO检验和Bartlett检验

表2 公因子方差

表3 解释的总方差

表4 成分矩阵

表5 产业生态化指标权重

（四）指标体系的基本框架

根据东北三省实际情况构建的指标体系分为三个部分：一级指标、二级指标和三级指标[4]，目标层是产业生态化指数，系统层包括微观层面、中观层面和宏观层面三个部分，三级指标选取11个经济指标。具体评价指标体系如表6所示。

表6 产业生态化发展水平评价体系

三、东北三省产业生态化发展水平评价与分析

（一）产业生态化发展水平评价

1.宏观层面产业生态化发展水平评价

对选取的人均公园绿地面积、万元GDP煤耗、恩格尔系数、城镇化率4个经济指标进行正向化和标准化处理后得到如下结果（表7）。

表7 1995—2014年宏观层面产业生态化正向化和无量纲化后指标值

根据产业生态化指数计算公式求得宏观层面的产业生态化指数如表8所示。

通过表格中的数据能够发现，在1995—2014年期间，虽然人均公园绿地面积的指数值整体上是上升的，但在一些年份中出现了比较明显的波动，例如，在1996年和2003年指数值是下降的。万元GDP煤耗指数和恩格尔系数指数从整体来看是不断增长的，但存在的负数较多，说明该区域的经济发展还是主要依靠煤炭的消耗和食品的消费。城镇化率指数呈现出来的整体趋势是不断增加的，并且增长的幅度相对来说是比较大的。

图1 1995—2014年宏观层面产业生态化发展走势图

由图1我们能够发现，在1995年到2014年这段时期内，东北三省宏观层面产业生态化指数的整体上呈现出逐年递增的趋势，特别是在2003年到2008年，上升的幅度是很大的，这种现象主要由两个方面的原因导致：首先是政府对能源消耗量大、污染严重的企业采取了一系列严格的监控措施；其次是以前的资源消耗量大、污染严重的企业，正在逐渐被技术含量高、污染少的企业所代替。从宏观层面来看，东北三省产业生态化发展水平呈现出逐年递增的趋势，但在个别年份也出现了下降的情况，如在2001年东北三省的产业生态化发展水平就出现了一定程度的倒退。从宏观层面的角度来寻找原因，主要是由政府管制出现问题导致的。所以，对于东北三省的产业生态化发展来说，政府的工作方向和相关政策的作用是至关重要的。

2.中观层面产业生态化发展水平评价

对选取的第三产业增长弹性系数、非农产值占总产值比例和第三产业从业人口比重3个经济指标进行正向化和标准化处理后得到如下结果（表9）。

表9 1995—2014年中观层面产业生态化无量纲化后指标值

根据产业生态化指数计算公式，求得中观层面的产业生态化指数，如表10所示。

表10 1995—2014年中观层面产业生态化指数

从整体来看，第三产业职工所占比重指数值是不断增大的，特别是在2008年到2014年，其上升速度最快，这种现象主要是人口红利的原因导致的，人口红利给东北三省发展第三产业提供了充足的劳动力资源。虽然研发投入所占比重指数在整体上呈增长态势，但在1999年、2001年、2002年和2007年这四年中都出现了一定程度的下降，原因是研发投入较少。非农业产值所占比重指数值整体上不断增大，但增长幅度很小，对产业生态化发展水平提高的促进作用，与研发投入所占比重指数和非农业产值所占比重指数这两个指数比较来看，明显要小很多。

图2 1995-2014年中观层次产业生态化发展水平走势图

从中观层面的角度来看（图2），东北三省的产业生态化水平在整体上是上升的，特别在2002年到2009年中，上升的速度比较快，但在1998年到2001年和2008年到2009年这两个阶段内还是有一定程度下降的。其中有10年东北三省的中观产业生态化指数是负数，剩余10年是正数，这一现象说明，在中观层面上东北三省的产业生态化发展水平不高，政府和企业需要采取有效措施，提高东北三省的中观层面的产业生态化发展水平。

3.微观层面产业生态化发展水平评价

对选取的污水处理率、总资产贡献率、全员劳动生产率和治污资金所占比重4个经济指标进行正向化和标准化处理后，得到表11结果。

表11 1995—2014年微观层面产业生态化无量纲化后指标值

根据产业生态化指数计算公式，求得微观层面的产业生态化指数如表12所示。

表12 微观层面产业生态化指数

在2005年到2014年这十年期间，污水处理率指数的变化幅度是比较大的，该指数在2008年时达到了最高的数值0.1114，在2009—2012年期间增速降低，从整个时期来观察，污水处理指数整体的变化趋势是上升的。总资产贡献率指数和全员劳动生产率指数从整体来看是逐年上升的。治污资金所占比重指数的数值普遍偏低，但在整体上是上升态势的，说明东北三省政府和企业在对治理污染方面，资金的投入不足，拖慢了东北三省产业生态化发展的速度和质量。

图3 历年微观层面产业生态化发展水平走势图

从图3整体来看，微观层面上东北三省的产业生态化发展状况是非常好的，但是分别在1995、1999年出现了小幅度的下降，在2006年到2010年期间，产业生态化发展速度非常缓慢，说明政府和企业在治理环境污染方面投入的资金不够充足，但是在2010年到2014年提高速度很快。从整体上来观察，微观层面上东北三省产业生态化的发展势头是非常好的。

4.评价结果

三个层面的产业生态化指数相加，得到东北三省产业生态化综合指数（表13）。

表13 1995—2014年东北三省产业生态化综合指数

图4 1995—2014年东北三省产业生态化发展水平走势图

从图4可以看出，在1995年到2014年这段时期内，东北三省产业生态化发展水平呈现出线性增长的发展趋势，但是在1999、2001年这两年出现了小幅度的降低。从2001年一直到2014年，整个东北三省的产业生态化发展水平逐年提高。通过比较分析东北三省三个层面近二十年的产业生态化发展水平发现，宏观层面的生态化水平要领先于中观和微观两个层面的生态化水平，说明东北三省在提高产业生态化发展水平的进程中，政府的宏观调控工作做得比较好，相关政策的制定工作和制度安排方面的工作做得比较到位。

（二）优势和存在的问题

1.发展的优势

从宏观层面的角度来看，东北三省政府近年来大力发展具有地区特色的循环经济产业，这些产业都具有很强的“区域示范”效应，减少了自然资源的浪费，有力推动了东北三省产业生态化的发展进程。

从中观层面的角度来看，东北三省建立了一批技术含量高的产业园，园区内企业排放废气和固体废弃物达到了接近零的目标，产业园区的生产活动不会对自然环境造成任何破坏[5]。

从微观层面的角度来看，东北三省政府对区域内的企业进行严格监管，敦促资源利用率低、对环境破坏大、经济效益不高的企业不断革新生产技术，把清洁生产技术引入生产过程中，大大提高了企业对能源和自然资源的利用效率，减少对环境的破坏。

2.存在的问题

东北三省产业的技术含量不高，发展水平相对较低。东北三省大部分产业对资源和能源的利用率较低，高新技术产业的占比不高，企业内技术人员的占比较低，说明该区域的经济发展方式仍然是粗放式的。

环境效益水平不高。政府对污染的监管力度不够，无法对不同产业环境的污染程度进行均衡控制，对东北三省产业生态化的发展进程造成了严重阻碍；东北三省产业固体废弃物综合利用率不高，拖慢了东北三省产业生态化的发展速度。

能源利用效率较低。企业在科技创新方面的投资力度和能源循环利用技术水平偏低，导致区域内企业对煤炭和油气等能源的利用效率不高，对能源和资源的利用模式仍然是粗放式的[6]。

四、对策建议

在宏观层面上，政府需要完善产业生态化方面的相关规章制度。政府需要制定并完善保护自然环境和资源的相关制度和法律，使市场机制成为环境保护的重要手段，以利益机制和价格机制作为工具，激励东北三省区域内企业对环境和资源进行保护[7]，保证企业获得最大利益的同时，使环境和资源得到最大程度的保护。

在中观层面上，进一步优化和升级产业结构。首先，集中精力促进高新技术产业的发展；其次，着力振兴先进装备制造业。再次，采取有效措施促进东北三省区域内现代服务业的发展[8]；坚持以市场需求为导向，加快现代服务业的市场化和社会化进程；政府相关部门对现代服务业的发展给予分类指导并进行严格监管。

在微观层面上，作为市场主体的企业，需要根据市场上消费者的需求，建立合理的生态化创新体系，鼓励企业采用绿色、低碳和循环的生产模式。除此之外，要提高东北三省产业生态化的发展水平，需要在区域内企业的管理机制中引入环境保护方面的相关条款，使企业在生产运行过程受到环境保护条款的制约。

［1］吴群英，汪少华.产业群生态化模式研究及实证分析［J］.科技进步与对策，2006（3）：117-119.

［3］鲁雁.产业生态化动因机制及其模型构建［J］.参考决策，2011（4）：60-62.

［4］秦海涛.辽宁省产业生态化发展水平评价与对策研究［D］.沈阳：沈阳大学，2013.

［5］DefogSoong.Eco-Industrial Park Design:a Dadoes Technovalleycaddy［J］.Habitat International，2005（2）：46-53.

［6］胡大立，丁帅.低碳经济评价指标体系研究［J］.科技进步与对策，2010（22）：160-164.

［7］童辉.我国产业生态化的问题及路径选择［D］.天津：天津商业大学，2008.

［8］曹凑贵.生态学概论[M].北京：高等教育出版社，2009：79-81.

An Empirical Study on Ecological Industry Development of the Three Provinces in Northeast China

Ma Shucai，Qin Haitao
（College ofEconomics，LiaoningUniversity，ShenyangLiaoning110036）

Industrial ecology is a relatively mature development mode which has introduced the circulation theory of ecosystem to industrial activities focusing on material production.Reducing environmental pollution and resource consumption will help to realize stable and sustainable development of economy.The current economic development mode has caused its industrial ecologystayin a lowlevel.The evaluation indexsystem ofindustrial ecology analyzes the problems from the macro—intermediate and micro aspects，based on which this study proposes the effective countermeasures topromote the industrial ecologyin the three northeast provinces ofChina.

the three provinces in northeast China；industrial ecology；evaluation indexsystem

F062.9

A

1674-5450（2017）01-0001-06

【责任编辑：李 菁 责任校对：赵 伟】

2016－11－15

辽宁省社科基金规划项目（L14DJL041）

马树才，男，辽宁沈阳人，辽宁大学教授，博士研究生导师，主要从事宏观经济统计分析研究。