备忘录在扎根理论研究中作用的实例探讨

曹慧丽，杨 辉，栗雪琪，张绍果，王巧红



备忘录在扎根理论研究中作用的实例探讨

曹慧丽，杨 辉，栗雪琪，张绍果，王巧红

[目的]探讨扎根理论资料分析中备忘录的作用。[方法]对2016年 6月—2017年2月在护理部主任艰辛体验研究中撰写的103篇备忘录进行归纳和分析。[结果]备忘录在扎根理论研究中具有促进研究者思考文本内容、理清编码之间的关系尝试构建模型；为理论抽样及访谈提供导引；为论文撰写积累大量分析素材，还原“思维现场”的作用。[结论]撰写备忘录对扎根理论研究的理论构建具有重要作用。

备忘录；扎根理论；作用；实例探讨

扎根理论(grounded theory)是1967 年质性研究学者格拉斯和斯特劳斯(Glazer & Strauss) 提出的一种研究方法论。这一理论将实证研究和理论建构紧密联系起来，提供了一整套从原始资料中归纳、建构理论的方法和步骤[1]。备忘录作为扎根理论的一种资料分析方法，在理论建构的过程中具有十分重要的作用。它是除了真正的田野笔记、转录或编码以外的，研究者撰写的与研究有关的材料，包括访谈时的感想、分析资料的方法和过程等，还包括研究者对于方法论问题、伦理问题、感受和行为反应或者其他任何问题的反思[2]。研究人员可以利用撰写备忘录的方法对资料进行系统的分析，从而归纳、发展概念和建构理论。本研究将护理部主任艰辛体验质性研究中撰写的备忘录为分析材料，通过实例探讨备忘录在扎根理论研究中的作用。现探讨如下。

1 扎根理论研究简介

护理管理者是医院组织中具有重要作用的关键人物，往往具有多重角色。护理部主任不同于普通护理人员，除了本职护理工作外还要参与管理、协调人事关系、改善医院沟通等重要实践。由于该职位的特殊性，护理部主任常面临复杂的工作环境[3]及诸多工作压力[4]，例如角色冲突、工作负担过重、护士人力不足等。护理部主任艰辛体验的质性研究是针对护理部主任实际工作中真实存在的体验作为切入点，通过扎根理论的研究方法，试图探讨护理部主任在工作中出现艰辛的体验及相关事件是什么？护理部主任艰辛体验的原因以及整个过程。研究通过目的取样、理论抽样及滚雪球取样法，最终选取某省护理部主任9人进行深度访谈并进行录音。研究共转录文本9.6万字，撰写备忘录4万余字。根据格拉泽3级编码原则：即开放性编码、选择性编码、理论性编码[5]，获得开放式编码547个，3级编码反复进行。最后构建类属26个，形成核心编码2个：艰辛感知、艰辛环境。文本分析的6个艰辛事件与4类艰辛体验。通过扎根理论3级编码形成护理部主任艰辛体验的过程模型为:艰辛事件—认知与解读—艰辛体验(即出现艰辛事件后，不同的护理部主任对艰辛事件会有不同的认知与解读)。艰辛体验的原因模型包括3个层面(个人层面、医院层面、社会层面)。

2 备忘录在扎根理论研究中作用的实例探讨

扎根理论是基于原始资料产生理论的研究方法，而备忘录的作用在于对数据抽象思考后进行文字记录，便于研究者反思及衍生理论[6-7]。2016年6月—2017年2月研究者撰写了研究相关的备忘录4万余字，通过撰写备忘录逐步从资料中演化出理论。备忘录在扎根理论中的作用举例说明如下。

2.1 作用一：促进研究者思考文本内容 在访谈文本的分析中，出现一个描述护理部主任艰辛体验的鲜活编码：救火队员。受访者(代码DN001)认为：护理部主任在日常的工作中一直充当着“救火队员”角色，处理医院护理单元内的各种“救火事件”，但是为什么这些救火事件会使她的工作充满“艰辛的体验”？救火队员的角色赋予情况是怎样的？这些问题都是不清楚的。因此，备忘录作为一种分析手段可以促进研究者对编码进行分析，思考文本内容。备忘录中关于“救火队员”的思考如下：由“救火队员”想到的——特殊事件与一般事件艰辛的讨论：“救火队员作为鲜活编码出现的语境是在护理部主任的日常工作中，即我所说的一般事件中体现的。一般事件中护理部主任这种救火的表现时有发生，如处理医疗纠纷、协调各部门的矛盾、解决护理管理难题……可以说，护理部主任日常工作中看似一般的事件都充斥着各种救火的小事件，这种救火的性质与状态，会给护理部主任带来艰辛的体验，觉得工作太难了，很棘手，会带来压力、倦怠、疲溃甚至离职倾向。特殊事件，即重大、应激事件(地震、SARS、矿难等)本身就是一个紧急救火事件，况且事件本身的严重状态、紧急程度往往要比一般事件中需要救火的程度紧急的多，影响更大，后果可能更严重”。可以看出，撰写备忘录的过程促进了研究者基于文本层面的思考。“处理医疗纠纷，协调各部门的矛盾，解决护理管理难题……”属于日常工作中的救火事件。与此同时，研究者也意识到与日常工作相比，护理部主任由于本身兼具的责任与使命，使她在重大突发事件发生时同样会充当一个救火队员的角色。以上备忘录属于分析型摘记类备忘录[8]，即研究者对资料出现的理论性问题思考的摘记，特别要对研究对象的“本土概念”进行思考的过程。研究者在备忘录帮助下，思考文本内容，从而丰富了思考的维度，促进理论生成的过程。

2.2 作用二：理清编码之间的关系、尝试构建模型 护理部主任艰辛体验的质性研究试图探讨造成艰辛体验的原因。医院层面管理环境中的因素作为艰辛原因的一部分，其模型的构建源于备忘录的梳理与整理，备忘录在撰写过程中不仅是对资料分析过程的反思性记录，同时也是试图建立编码与理论建构的中间桥梁。访谈完DN005之后，突然间意识到一个词语——管理环境。这个词语可以准确地概括目前提取的编码范畴。通过与DN005的访谈探讨了在半垂直管理中护理部主任的话语权问题，意识到管理环境中每个环节问题都可能是艰辛的来源之一。管理环境是贯穿艰辛原因的一条重要线索。DN005主要的艰辛事件是调动下属的积极性。之前初步构建的模型中有一个艰辛的原因是管理对象的复杂性，包括护士的复杂性以及病人的复杂性。这个角度研究的是管理由上(护理部主任)到下(护士、病人)的过程。而DN004主要的艰辛事件为获得上级支持，是由下(护理部主任)到上(院长)的关系。这里探讨的是医院层面的管理环境，包括院长对护理部主任的管理，也包括护理部主任对下属的管理。之前分析的管理对象的复杂性也可以囊括在内。管理对象的复杂性还需要增加一个维度，就是护理部主任对于护士长的管理。DN004、DN005虽然没有涉及，但与DN001的访谈曾经提到护理管理的对抗。这种护士长对护理部主任管理的对抗，也是护理部主任工作艰辛的一大原因。 以上为理论型备忘录[8]即衍生理论时写的摘记，是研究者经归纳与演绎思考后萌发的思考成果，具有激发理论触觉、将资料上升为理论的功能。根据备忘录中对管理环境的思考，尝试在医院管理层面上进行艰辛原因的理论建构。备忘录是一种通过写字思考的方式，通过备忘录的帮助，研究员达成将自己沉浸于资料中的目的。备忘录记录了研究者分析的整个过程,撰写备忘录也是探索观点、假设、预感、不确定因素的过程。在此过程中研究者借助理论敏感性、洞察力甚至是感觉,随着理论的发展,备忘录作为一种有效的工具为研究提供了一个清晰解释和建构的过程。

2.3 作用三：为理论抽样及访谈提供导引 理论抽样也是扎根理论的研究特点之一。撰写备忘录的过程[9]可以为理论抽样提供线索；捕捉对资料的分析性思考，激发分析智慧；追踪正在发展的理论，经过积累和成熟，增加理论充分性的作用。扎根理论需要基于资料生成理论，因此文本分析产生的编码借助备忘录的分析，指引扎根理论研究者进行理论抽样，不断地更改访谈提纲，从而丰富理论建构的类属。在DN001的3次访谈中，每次访谈都会被不断地打断、中止。作为护理部主任需要不断的协调、决策……作为访谈员对此的感受为“护理部主任工作是十分忙碌的” ，并未意识到与护理部主任艰辛体验的关系。当DN003的访谈中出现类似的情形时，访谈中断引发了我的思考：护理部主任的一天是忙碌的，像陀螺一般旋转。短短61 min访谈中打断了5次(出现了5次访谈录音的中断)，不同的人、不同紧急程度的决策充斥着DN003的工作时间，访谈不断地被中断。 除了日常事件、突发事件，还有所谓的“中断时间”，使得DN003时刻处于应激的工作状态当中。作为局外人——冷静的观察者，我认为这份工作是辛苦的、麻烦的。工作不断地打断、中断是否是护理部主任工作处于应激，引发负性情绪，甚至是感到工作困难、艰辛的一大原因呢？下一次访谈作为访谈问题提出。三级医院与二级医院，省级医院与市级医院的护理部主任对于工作中断的感知又有什么区别呢？工作中断是否为艰辛体验的原因呢？。备忘录的思考内容会为理论抽样的选择、深度访谈提供导引。在后续的访谈中，多数护理部主任表示工作中断并不是艰辛体验的原因，工作中断折射出人际关系的复杂、管理的难度等才是护理部主任真正感到工作艰辛的原因。

2.4 作用四：为论文撰写积累大量分析素材，还原“思维现场” 如果说编码是对访谈资料的归纳和分类，是形成扎根理论的开始环节，那么备忘录就是对访谈资料的分析和综合，是形成扎根理论的关键环节，也是扎根理论思考和写作的发展阶段。有学者认为，研究人员通过撰写备忘录来进行有序思考，反复不断地思考会使研究人员从备忘录逐渐转到更全面、更有系统的论文写作[10]。从2016年6月—2017年2月，课题研究共转录文本9.6万字，撰写备忘录 4万余字 。在此过程中，与课题相关的主题不断呈现，艰辛体验的原因与过程逐步清晰。撰写备忘录的过程是逐步梳理的过程，可以防止研究者沉浸于无尽的资料海洋中，失去研究的方向与理论的敏感性。备忘录可以将稍纵即逝的思想得以保留，在论文撰写的过程中，快速还原“思维现场”，为论文撰写者提供大量分析的素材。

3 讨论

3.1 整理备忘录应成为扎根理论研究程序的一个必要步骤，为理论构建夯实基础 备忘录是一种理论性的写作。实质性编码(包括开放式编码与选择性编码)及之后形成的理论性编码，是在编码、数据收集、分析和写备忘录的同时形成的[11]。撰写备忘录的目的是为了捕捉某一时刻，即发生于某一时刻的意义与想法的捕捉，从而发展理论[12]。整理备忘录是扎根理论研究程序的一个必要的步骤，因为在这个过程中，零碎的数据得到重建，通过备忘录的收集，形成理论大纲，同时也为下一步写作做准备[12]。 在本研究中，备忘录的撰写过程也是护理部主任艰辛体验的过程与理论探索过程。备忘录促进了研究员思考的进程，艰辛体验的过程开始一步步呈现，最终根据编码“自然呈现”出来。“艰辛事件——认知与解读——艰辛体验”的艰辛过程模型以及基于个人、医院、社会的艰辛体验原因模型逐步形成。整理备忘录作为扎根理论的必要步骤在理论构建的过程中起着十分重要的作用，没有经过整理备忘录这一关键步骤，研究者很容易迷失在庞大、烦琐的资料中，更难将抽象知识形成理论。

3.2 备忘录作为一种写字思考的方式，可以确保扎根理论研究的质量 扎根理论作为一种研究方法具有单独的评判标准[11]，即适用性、可行性、相关性和可修改调整性。扎根理论的研究结果适用于真实的(社会)世界，适用于广泛的场景，和研究对象息息相关，可以随时被修改调整。通过撰写备忘录，研究者可以思考编码的关系，研究中出现的问题与难点，从而使得研究的方向不偏离所要探究的问题。在本研究中，备忘录作为一面反思的镜子在尽量排除研究者自身影响的情况下，探讨研究对象的现象、过程或本质，从而使得研究的结论接近真实。

4 小结

护理理论的发展需要自身的理论体系，更需要植根于本土文化。 扎根理论研究法本身不是一种理论， 而是一套具有系统性和严谨性的归纳方法论[13-14]。备忘录在扎根理论研究中具有重要的作用。研究者可以撰写任何与研究有关的材料：编码的思考、分析资料的方法和过程、其他任何问题的反思。通过撰写备忘录——对数据抽象思考后的文字记录，从而使研究者达到反思及衍生理论的目的[7]。备忘录形式多样，没有统一的内容与形式标准。扎根理论著名学者施特劳斯和考宾曾提倡备忘录分为3种[15]:访谈备忘录、编码备忘录和理论备忘录。鉴于备忘录的重要作用，扎根理论研究者应该重视备忘录的价值，养成良好的习惯，及时撰写备忘录。

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(本文编辑范秋霞)

Probe into case on effect of memorandum in grounded theory study

Cao Huili,Yang Hui,Li Xueqi,etal

(Nursing College of Shanxi Medical University,Shanxi 030001 China)

曹慧丽，护师，硕士研究生在读，单位：030001，山西医科大学护理学院；杨辉(通讯作者)单位：030001，山西医科大学第一医院；栗雪琪单位：030001，山西医科大学护理学院；张绍果、王巧红单位：030001，山西医科大学第一医院。

R471

B

10.3969/j.issn.1009-6493.2017.14.040

1009-6493(2017)14-1788-04

2017-02-17；

2017-04-13)

引用信息 曹慧丽，杨辉，粟雪琪，等.备忘录在扎根理论研究中作用的实例探讨[J].护理研究，2017，31(14)：1788-1791.