出入境证件非样本比对检验方法研究

顾 爽，张 燕，李 青

(武警学院 a.研究生队；b.边防系，河北 廊坊 065000)

出入境证件非样本比对检验方法研究

顾 爽a，张 燕b，李 青a

(武警学院 a.研究生队；b.边防系，河北 廊坊 065000)

立足于出入境证件本身的伪造痕迹、防伪特征以及逻辑合理性辨析的非样本比对检验方法逐渐成为了出入境证件鉴别工作不可或缺的方法。在介绍样本比对检验方法的基础上详细论述了非样本比对检验方法的具体内容，分析了非样本比对检验方法的特点及面临的挑战，指出其在出入境证件鉴别工作中具有的可持续发展性。

证件鉴别；样本比对检验；非样本比对检验

出入境证件是指出入境人员在出境、入境、过境时所持用的护照或代替护照使用的国际旅行证件，签证、签注、出国(境)证明、名单，以及其他出境、入境时需要查验的资料。在出入境行为中，出入境证件作为进行出入境行为的人员证明其身份、行程去向、法律地位、权利义务等的信息载体之一，是出入境一切行为以及出入境边防检查工作特别是对出入境证件进行鉴别的逻辑起点。本文旨在帮助出入境边检机关对出入境人员所持证件的真实性和有效性做出科学、准确的甄别，以期更加顺利地开展出入境边防检查工作。

一、出入境证件鉴别的基本方法

鉴别，是指辨别真假好坏。样本比对检验是目前开展出入境证件鉴别工作的基本方法，是将检材与官方提供的样本进行比较，找出两者特征上的符合点和差异点并做出判断的方法[1]。出入境证件样本比对的基本检验方法，一是将待检证件与真实证件样本进行比较，二是将待检证件与伪假证件参考样本进行比较。通过寻找二者特征方面的符合点与差异点，对送检证件真实性进行判断。

从证件样本的来源渠道看，目前出入境边防检查工作中主要涉及的证件样本主要有：(1)官方提供的证件样本。主要是指由证件签发国(地区)政府出入境管理部门提供的真实证件样本。这些证件样本通常可信度很高，但数量也十分有限，并不具有十足的代表性。(2)EDISON系统收录的证件样本。EDISON系统是一套收录了世界各国(地区)出入境证件样本式样及其防伪特征的综合系统。通过这一渠道获取的证件样本可信度比较高，且数量较前者来说更多，是目前各国(地区)出入境管理部门进行出入境证件样本比对检验工作的主要依据之一。但这套系统中亚非拉不发达国家(地区)的证件种类并不齐全。同时，EDISON系统的实时更新能力较弱，更新速度缓慢，往往滞后于世界各国(地区)更新出入境证件版本及其防伪措施的步伐。此外，该系统对已收录证件样本的表述不够清晰，采集的证件样本图片分辨率不够高，这就可能使样本的某些重要细节特征缺失，从而降低可信度。(3)经官方核实的证件样本。主要是指经由证件签发国主管机关做出权威认定之后的证件样本。对于外国驻华使领馆签发的签证而言，可联系当事使领馆协助认定其真伪，这一做法的可靠性较高。但对于护照及在境外签发的签证而言，很难运用这种方法对证件出具令人信服的鉴别结果。从核实方式来看，出入境边防检查机关通常会利用拍照或传真的方式将待检证件样本的图像传送至相关使领馆，但是，受拍照条件、证件磨损程度等多方面因素影响，图像的可信度并不够高。从主观态度方面来讲，有些国家使领馆工作人员的工作态度和方式有失严谨，也直接影响了相当一部分证件的核实结果。(4)各边检机关自行采集的证件样本。出入境边防检查机关自行采集罕见证件样本，仔细记录有关防伪特征，以供未来参考。由于缺少先前收集的可供参考的证件样本，自行采集的证件样本在可信度方面较前三种而言偏低。随着全球经济社会的飞速发展，缺少比对样本的出入境证件数量越来越多，研究并应用出入境证件非样本比对的检验方法势在必行。

二、出入境证件非样本比对检验

(一)非样本比对方法范围限定

非样本比对是指在没有提供检材官方样本的情况下对待检证件开展检验的统称。譬如从出入境证件的制作水平进行直观判断，或通过对出入境证件上留存的痕迹进行检验来发现可能存在的伪造特征等，都属于非样本比对检验方法[2]。运用理化实验分析的手段也属于此类方法，但由于其会对待检证件造成不可逆的损坏，因此本文论述内容不包括此种手段。

不可否认的是，出入境证件非样本比对检验方法是有其存在的必然性与合理性的。从实际角度来讲，边检机关经常会遇到由于种种原因而没有样本可供比对的出入境证件，仅仅凭借传统的样本比对检验方法很难直接对这些证件做出鉴别结论。还有些证件即使有可比对的样本，但是在证明力方面仍不够充分，样本比对检验方法的科学性很难保证。若依靠非样本比对手段，特别是发现出入境证件存在伪造痕迹的情形，往往能解决问题，并且这种手段的证明力更强。

(二)出入境证件非样本比对检验方法

1.防伪技术特性的检验

边检机关对出入境证件进行鉴别时如果发现证件中使用的某一项防伪技术有被伪造的痕迹，则该证件就可能被伪造。目前我国各主要对外开放口岸出入境边防检查机关都配备了光电鼠、文检仪和文检工作站等专业设备，并安排相关专业人员负责证件鉴别工作。在证件鉴别过程中，一些具有明显个性特征的防伪技术非常适合采用非样本比对检验方法。如水印，它是出入境证件造纸过程中的主要防伪技术之一，基本原理是在造纸过程中，在丝网上安装实现设计好的水印图文或利用具有特殊雕刻纹路的滚筒印压带有一定水分的、刚刚交织形成的湿纸页，使其部分组织变化而形成[3]。对水印的检验无需证件样本，借助文检仪，在不同光源下对送检证件内的水印进行观察，若发现水印有不同于正常情况的异常反应时，则基本可以判断该证件为疑似证件[4]。运用非样本比对检验方法时要注意，尽管可能观察到一些基本防伪技术符合其表现特征，但这并不代表证件一定是真实的。应深入分析，并结合后台核查相关数据，理清证件与持证人之间的逻辑关系，综合判断证件真伪。另外，出于成本的考虑和设计的需要，一些真实证件上使用的某种防伪技术可能会与另一种防伪技术有相似的表现特征，非常容易被误解，工作中应注意区分，防止误判。

2.伪造痕迹检验

只要伪造证件，就一定会留下痕迹。比如揭换相片的证件会留下相片及纸张被破坏的痕迹，原相片处纸张变薄，相片与资料页之间的防揭图文会出现断裂，无法与原有真实图文完全衔接[4]。若遇到疑似涂改资料的证件，则可放大观察被涂改区域文字，结合该证件其他区域文字打印方式等防伪特征，找出可疑部位与正常部位特征相矛盾的地方，从而对证件真伪做出判定[4]。值得注意的是，出入境证件的制作过程是存在一定概率误差的，加之证件可能因长期使用而产生磨损，或因保管不善而受到破坏，某些防伪特征会出现细节缺失、模糊不清等现象。此时要充分考虑上述非正常因素，结合持证人自述信息、边检后台核查数据信息等进行综合判断。

3.逻辑关系的分析

出入境活动的实施主体是人员，人员实施出入境活动的一切逻辑起点是其持用的出入境证件。传统的出入境证件样本比对检验更偏重于证件自身所反映出来的各项特征是否与证件样本一致，它的好处是一旦确认证件存在伪假嫌疑便可直接立案，不足之处则是把出入境证件与出入境人员割裂开来。在当前国家逐步加强对口岸管控力度的背景下，妄图利用伪假证件从事非法出入境活动的可能性越来越低，不法分子为了达到其非法出入境的目的，便利用假身份骗取真实出入境证件，伪造行程，编造说辞，企图继续从事非法行为。基于出入境证件本身的非样本比对检验既注重证件本身的逻辑性，又关注证件与持证人之间关系的合理性，除了运用各种科技手段和设备对证件本身的物理化学特性以及防伪特征进行定性分析之外，还十分注重结合边检后台核查数据。在当前信息化建设逐渐完善的条件下，边检机关能够在很多方面与地方公安机关共享数据信息，从而快速而准确地对可疑人员进行身份核实，同时也可以根据人员信息推断其所持用证件的合法性与合理性。这是样本比对检验方法未能触及的程度，也是出入境证件非样本比对检验方法的独特之处。

(三)非样本比对的主要作用

1.能够直接识别证件的真伪

“有未发现痕迹的现场，没有无痕迹的现场。”这就是说，在出入境证件鉴别工作中，只存在未发现伪假痕迹的伪假证件，没有无伪假痕迹的伪假证件。证件只要是伪造的，就一定会有痕迹。本文所论述的出入境证件非样本比对检验方法的重要作用之一就是发现证件中的异常防伪特征、伪假痕迹以及逻辑异常点。

2.能够作为确认证件样本的手段

出入境证件非样本比对检验方法主要是立足于证件本身，通过各种技术手段，确认送检证件的防伪特征，例如潜影图文、凹版印刷、光变油墨等，目的是为了帮助边检机关确认真实证件。在此基础上，非样本比对检验方法在确认伪假证件方面的作用要更加明显，根据证件上留存的各种痕迹，边检机关可以直观而准确地对证件进行定性分析，对伪假证件的识别效率也更高。

三、非样本比对检验方法的特点与挑战

(一)非样本比对检验方法的优点

第一，非样本比对检验方法证明力更强。非样本比对检验方法不受证件样本种类数量的影响，它能够依据待检证件本身，运用多种技术手段进行检验。通常情况下，采用非样本比对的检验方法，在发现出入境证件伪造痕迹方面具有更强的证明力。实践证明，对于揭换相片的伪假出入境证件，边检机关运用非样本比对检验方法，将证件资料页置于文检仪中，采用透光光源，经观察可知，相片处透光不均匀。改用侧光光源，经观察可知，相片处纸张有被破坏的痕迹。这些都足以证明相片曾被揭换，从而成为认定该证件为伪假证件的直接而有力的证据。同一本证件，若采用传统的样本比对检验方法，试图通过比较送检证件与证件样本在其他方面的差异而做出鉴定结论是存在一定困难的。例如通过与样本进行比对，试图发现两本证件在打印方式上的差异点的方法，就可能受到印刷设备自身状态、国家主管部门改变发证政策等因素的影响。例如，可能存在发证机关本身选用的印刷设备在印刷两本证件当时的状态不同而导致证件印刷质量不同，也可能国家发行了更新批次的证件而在某些项目的打印方式上有所改动，这些因素都会影响样本比对的结果。因此，立足于证件本身，通过发现痕迹来证明证件是否存在伪假嫌疑的出入境证件非样本比对检验方法，在证明力方面占明显优势。第二，非样本比对检验方法更加客观。本文论述的出入境证件非样本比对检验方法主要是依靠技术手段，辅以持证人相关个人信息等数据支持来进行的，这些都是从客观角度出发进行检验与鉴别的方法。一般情况下，经由技术手段发现的伪假特征对于人的主观判断依赖相对较少，它是对出入境证件的一种定性分析，利用非样本比对检验方法要达到的目标之一就是判断“是不是”，而非推断“像不像”。第三，非样本比对检验方法的独立性更强。传统的样本比对方法必须借助证件样本才能进行，若无一定的途径获取证件样本，则样本比对检验方法便无法进行。也就是说，在样本比对中，无论是样本的数量还是比对结果的证明力，都依赖于证件样本的提供方，而这种依赖又往往是不可控的，很容易导致样本比对的失败。而非样本比对检验方法立足于证件本身，它更多的是要求证件鉴别机构及人员本身具备良好的条件与较高的素质，对外界不可控的条件依赖相对较少，因此具有较强的独立性。

(二)非样本比对检验方法的不足

任何事物都具有两面性，尽管非样本比对检验方法是立足于出入境证件本身的材料特性、痕迹特征、与持证人之间的逻辑关系而展开的一种有效的鉴别方法，但它依然存在一些不足之处。第一，对技术设备的依赖性较高。这里主要是指对放大镜、显微镜以及文检仪等专业技术设备的依赖程度较高。因为非样本比对检验的主要手段之一就是利用文检仪，采用物理光学技术和现代信息技术对待检样本进行定性分析，鉴定结果精密准确。文检仪具有不破坏被检验材料、高效、直观及电脑操控等优点,在当前文件检验技术以及出入境证件鉴别工作中广为应用。第二，对检验机构和人员的专业性要求较高。目前我国边检机关中，专门从事证件研究的机构和人员数量都是有限的，面对数量越来越多，更新越来越快的出入境证件，现有的设备和警力在对这些证件进行鉴别的过程中愈发显得有些吃力。而培养一名证件研究方面的专业型人才又需要很大的时间周期。因此在目前的证件鉴别工作特别是出入境证件非样本比对检验工作中，机构与人员的专业性占据十分关键的地位，同时也成为非样本比对检验方法发展应用的局限条件。

(三)非样本比对检验方法面临的挑战与机遇

非样本比对检验方法应用既有很大的发展空间，又面临着严峻的挑战。

从挑战角度看：一是伪假证件仍然层出不穷。一些不法分子千方百计地利用各种手段伪造变造证件，企图破坏出入境秩序，实施不法行为，危害国家主权与安全。二是造假技术有所提升。不法分子伪造证件所采用的技术比过去有了很大的提高，制作出的证件往往能以假乱真。三是真证件假身份迷惑性强。从目前全国各口岸的工作实践来看，不法分子选择利用伪假身份信息骗取真实出入境证件从事非法出入境活动的趋势呈现上升态势。在各国都加强对伪假证件的查验工作力度的情况下，利用伪假证件实施非法出入境活动的成功率越来越低，不法分子便利用假身份骗取真证件，企图混淆视听。

从发展机遇看：随着全球经济社会的不断发展，国家对外开放与交往的需求也越来越多。庞大的出入境人员数量一方面促进了我国与世界其他国家和地区之间的交往，另一方面使证件鉴别成为一项十分重要的工作。对于已掌握其现有证件样本与防伪特征的国家，我国边检机关在出入境证件鉴别工作中固然可以视情况选用样本比对或者非样本比对检验方法，但是在不能第一时间掌握到最新防伪技术的情况下，准确运用非样本比对检验方法对证件进行定性分析才能够使鉴定结论具有更强的证明力。

不可否认的是，出入境证件样本比对仍然是现阶段证件鉴别工作中利用频率很高、易于操作实施的有效证件鉴别方法。但也应看到，随着非法出入境行为越来越隐蔽，手段越来越多样，这给我国边检机关带来相当程度上的困难与挑战。在这种情况下，出入境证件非样本比对检验方法也就逐渐成为边检机关进行案件调查，做出案情研判，最终对证件进行定性分析的重要方法。总而言之，出入境边防检查机关在证件鉴别工作中既要重视样本比对检验方法，也要加强非样本比对检验方法的运用。应立足于证件本身，从持证人与证件之间的逻辑关系入手，运用多种技术手段确定证件使用的防伪技术，着重发现证件中可能存在的伪假痕迹，正确鉴别出入境证件，最终实现维护国家安全与稳定的目标。

[1] 张燕.PDF417二维条码在出入境证件中的应用[J].中国安防,2012(3):92-95.

[2] 杨琳.浅谈文件检验在侦查破案中的作用[J].黑龙江科技信息,2017(8):94.

[3] 张燕.护照防伪技术的国际化发展趋势[J].中国防伪报道,2010(8):53-56.

[4] 赵阳,傅晓海,赵品涵.变造文件检验技术的应用研究[J].中国公共安全(学术版),2017(1):121-125.

StudyonNon-sample-comparativeExaminationMethodofTravelDocuments

GU Shuanga， ZHANG Yanb， LI Qinga

(a.TeamofGraduateStudents;b.DepartmentofBorder-controlandImmigration，TheArmedPoliceAcademy，Langfang，HebeiProvince065000，China)

Making full use of counterfeit trails， security features of travel documents， and the differentiation and analysis of logical rationalities， non-sample-comparative examination method is becoming more and more indispensible in travel document examination.In this paper， the details of non-sample-comparative examination method are elaborated on the basis of the sample-comparative examination method， and the advantages and disadvantages of the non-sample-comparative examination method have been analyzed in order to argue the sustainability of the non-sample-comparative examination method in travel document examination.

document examination; sample-comparative examination method; non-sample-comparative examination method

2017-06-30

武警学院研究生科技创新项目“出入境证件非样本比对检验方法研究”阶段性成果

顾爽(1990— )，女，河北唐山人，在读硕士研究生；张燕(1976— )，女，内蒙古乌兰察布人，副教授；李青(1988— )，女，山东青岛人，在读硕士研究生。

D631.46

A

1008-2077(2017)11-0014-04

(责任编辑杜彬)