中小企业技术创新滞后的原因及对策分析

韩朋君/北京交通大学海滨学院



中小企业技术创新滞后的原因及对策分析

韩朋君/北京交通大学海滨学院

【摘 要】随着全球经济一体化进程的加快，技术创新成为各国企业增强市场搏弈能力的有力武器，然而我国中小企业的技术创新却相对滞后。本文通过对制约中小企业技术创新的因素分析，提出了加快中小企业技术创新的四点对策。

【关键词】中小企业；创新滞后；原因对策

自主创新能力是国家竞争力的核心，也是企业生存和发展的关键。企业自主创新在国家自主创新体系中具有重要作用。随着全球经济一体化的进程，知识更新的速度越来越快，技术的发展也越来越迅猛，企业产品的开发周期和生命周期越来越短，这一切都要求企业不断地进行创新，以适应不断变化的竞争环境。然而我国中小企业的技术创新与发达国家相比却相对滞后。那么，是什么原因造成这一现状呢？

一、我国中小企业技术创新的现状分析

我国是一个中小企业众多的国家，近年来，中小企企业尤其是乡镇企业和民营科技企业的迅猛发展，从技术创新的积极性有了很大程度的提高，技术创新活动也有了一定程度的发展，并成为中国经济体制改革和科技体制改革的一个重要成果。同时，他们对于推动中国的改革开放进程也发挥了巨大的作用。

从国际上看，中小企业的技术创新方面较大企业成功率高。这是因为中小企业进行技术创新大多是市场拉动型的，即根据客户的需求进行技术创新活动。其主要目标是利润最大化。因此，中小企业灵活的机制十分有利于技术改进和技术成果向现实生产力转化。然而，从我国中小企业发展情况看，中小企业的技术创新还存在着许多制约因素，面临不少困难。

从总体上来看，我国中小企业技术创新水平依然不高，无论从创新意识、创新能力还是从创新投入、创新成果及创新效益来看，都处于较低的水平。研究开发投入、科技人员比例等指标不仅远低于发达国家水平，也低于国内大型企业的水平。其中影响创新活动的主要因素集中表现在资金、人才、信息、机制和创新风险等问题上。

二、我国中小企业技术创新面临的困难

（一）企业的组织制度制约中小企业技术创新

从国际上看，中小企业在技术创新方面较大企业成功率高。这是因为，中小企业进行技术创新大多是市场拉动型的，即根据客户的需求进行技术创新活动。其主要目标是利润最大化。因此，中小企业灵活的机制十分有利于技术改进和技术成果向现实生产力转化。然而由于历史的原因，我国科技人员70%集中在高校、科研院所，中小企业的技术人员所占比重很小，在技术开发和技术改造方面没能得到足够的重视。

（二）企业素质和企业经济实力影响技术创新

我国中小企业经过多年发展，生产经营陷于困境，设备老化，冗员过多，大多处于亏损状态。非国有中小企业以乡镇企业为主体，高科技企业比重较小，从全国范围看，地区分布上也不平衡，东南部较发达，内地相对落后。但总体上以 家庭企业 ” 和 亲友企业 ” 为主流。在工程技术人员数量、素质、层次上与大企业相比还有较大差距，一些技术人员常常忙于日常技术性工作，很难独立开展技术创新工作，同时由于经济实力影响，绝大多数中小企业用于技术创新的费用还远达不到国家规定的占销售收入1 5%的水平，从而严重制约了中小企业的技术创新。据我们对河南省南阳市的调查，该市乡镇企业中专学历的技术人员和大专以上学历人员占职工人数的比例只有1 42%和9 75%，而初中以下文化程度的职工却高达69%，技术开发费用占销售收入的比重也只有1%左右，不利于中小企业的技术进步。

（三）政府政策、市场环境等因素也制约了中小企业技术创新

由于我国长期计划经济体制的因素，以前国家的技术改造投资几乎都集中在大型企业，对中小企业的技术改造不够重视。使一些有潜力、发展快、技术含量高的中小企业不能健康地成长，具体来说，表现在以下两个方面:

（四）技术创新意识弱化，缺少竞争意识和创新动力

企业的技术创新观念尚未真正转到以市场为导向的轨道上来，这是造成我国中小企业技术创新滞后的主要原因。表现在:①技术创新意识弱化，经济运行短期行为严重。②对于技术创新缺乏总体设想及中长期发展规划，多半处于对原有系统现状维持状态。

三、促进我国中小企业技术创新的对策

（一）明晰产权，建立现代企业制度

通过改革，从根本上解决资本管理方面的多头管理、无人负责的问题，建立出资人制度，有效解决中小资产所有者缺位的问题。以健全完善法人治理结构为核心，建立现代企业制度。要实行分工明确、规范动作、相互制衡的企业领导制度，按市场经济要求进一步深化和完善经营者选择、激励和约束机制，鼓励他们进行技术创新，把企业的命运与个人的命运联结在一起。

（二）深化科技体制改革，建立完善的中介服务组织

我国科技体制改革的取向是市场化，实现技术创新与市场经济的有机结合。因此科学技术研究的院所必须面向市场，以市场信息为导向，向市场提供适用的技术成果。鉴于此，在技术创新的改革过程中应积极鼓励产学研相结合，一方面鼓励中小企业创办R&D机构，另一方面调整科研机构，分流科技人才，把科研机构推向经济建设的主战场，对大多数科研机构，尤其是技术开发、技术服务型机构，要逐步实现企业化管理或转变为企业，使一大批千古机构进入企业和企业集团，或通过股份制形式，成为几个企业的技术开发中心，必要的情况下企业可以通过资本运营，收购一些科研院所，使其成为企业技术创新的基地。

（三）增加技术开发投入，完善知识产权保护

增加技术开发投入，表现在四个方面：一是政府应通过国家预算，提高技术开发研究支出在财政支出中的例；二是技术创新是高风险、高回报的科研活动，银行和其他金融组织应设置技术创新贷款业务或风险投资银行，并严格依法保护技术创新主体的权益。三是加大企业R & D费用支出，企业作为技术创新投资的主体，应确保占销售收入3%以上的R & D费用，有条件的大企业集团R & D费用的比重还要加大。四是争取社会各方对企业技术创新的资金投入，充分依靠社会力量，努力建立多元化的投资主体结构，多管齐下，多方筹集资金，形成风险共担、利益共享的伙伴关系，减轻资金风险，提高资金效益。

（四）建立风险投资机制，为中小企业技术创新提供资金支撑

从发达国家风险投资发展的经验看，风险投资的资金来源主要是国家政策性补贴、银行低息或无息贷款、风险投资公司的投资、风险企业创办者自身的投资、各种资助、引进外资等。在我国资本市场尚不完善，民间风险投资尚未充分发育的条件下，风险投资资金来源渠道单一，资金规模小，成为制约风险投资发展的重要因素。为此必须多渠道开辟投资资金来源，建立多元化的风险融资体系。风险投资需要政府和民间共同参与，逐步由官办民营为主向官助民营为主的风险投资模式过渡，努力使民间资本在风险投资事业的发展中扮演重要角色。政府应积极扶持风险投资的发展，创造有利于风险投资的法律和政策环境，规范风险投资的运营机制，建立适合中国国情的新型企业风险投资机制。

参考文献：

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