中国与中亚贸易便利化的 SWOT分析及对策研究

丁巨涛，郝新军

(西安财经学院， 陕西 西安 710100)



中国与中亚贸易便利化的 SWOT分析及对策研究

丁巨涛，郝新军

(西安财经学院， 陕西 西安 710100)

贸易合作是“一带一路”建设的重点内容。处于丝绸之路经济带核心区域的中亚五国因其独特的地缘区位和资源禀赋特点，对中国利用国际资源促进经济发展具有深远的战略意义。本文利用SWOT分析方法，分析了中国与中亚贸易便利化面临的机遇与威胁，优势及劣势。中国与中亚五国应抓住丝绸之路经济带建设的历史机遇，通过加强海关监管协调机制建设、构建横跨中国与中亚的高效跨区域物流网络、加强经贸与技术领域深度合作与交流等多项措施，全方位、多层面、梯次推进贸易便利化水平的稳步提升。

丝绸之路经济带；贸易便利化；SWOT分析

一、引 言

《推动共建丝绸之路经济带和21世纪海上丝绸之路的愿景与行动》指出：“一带一路”建设的主要内容是政策沟通、设施联通、贸易畅通、资金融通和民心相通，其中，投资贸易合作是“一带一路”建设的重点内容。促进投资贸易合作，应着力研究解决投资贸易便利化问题，消除投资和贸易壁垒，构建区域内和各国间良好的营商环境[1]。加快“一带一路”建设，有利于促进沿线各国经贸合作，促进区域经济发展与繁荣。

处于丝绸之路经济带核心区域的中亚五国(哈萨克斯坦、吉尔吉斯斯坦、塔吉克斯坦、乌兹别克斯坦和土库曼斯坦)因其独特的地缘区位和资源禀赋优势，对我国利用国际资源促进经贸发展具有深远的战略意义。中亚五国是中国通向西亚及欧洲腹地经济圈的必经之地，是丝绸之路经济带中衔接亚洲经济圈与欧洲经济圈的核心经济区域。五国资源禀赋各异，与中国经济互补性强，彼此经贸合作潜力大。2009—2013年，中国与中亚五国贸易总额从237.4亿美元增长至502.7亿美元，增长了111.7%[2]，贸易合作总体呈现持续增长态势。然而，中国与中亚五国贸易总额占中国对外贸易总额较低，2013年中国与中亚五国贸易总额仅为502.7亿美元，只占同期中国对外贸易总额的1.2%[3]。这些表明，中国对中亚国家的贸易存在进一步提升的空间，发展潜力巨大。

贸易便利化包括双边贸易法规协同、基础设施建设与完善以及贸易各环节的高效与便捷[4]。目前，中国与中亚五国贸易便利化发展过程中存在边境口岸阶段性通关不畅、跨国交通基础设施建设发展不平衡、海关合作程度低、国家检疫检验合作水平低下等问题[5]，这些问题阻碍了中国与中亚五国贸易的进一步发展。20世纪30年代，英国学者罗伯特逊(D.H.Robertson)首次提出了对外贸易是“经济增长的发动机”(engine for growth)命题，阐明了对外贸易带动或激发经济增长的重要作用。本文利用SWOT分析方法，探讨提升中国与中亚贸易便利化水平的有效策略，以充分发挥贸易作为“经济增长发动机”的作用。

二、中国与中亚贸易便利化研究述评与本文研究方法

(一)中国与中亚贸易便利化研究述评

学者对中国与中亚贸易便利化的研究主要从贸易便利化概念辨析、影响因素、水平估测、发展策略等方面展开。

世界贸易组织(WTO)将贸易便利化定义为“对国际贸易程序的简化和协调”。亚太经济合作组织(APEC)将其定义为“对阻碍与延迟跨境货物流动或增加成本的海关及相关行政手续的简化与理顺”。单君兰、周苹认为贸易便利化就是简化国际贸易活动中的各种程序，提高贸易政策透明度，降低贸易成本[6]。

在贸易便利化影响因素研究方面，艾赛提江、郭羽诞以中国与中亚各国贸易为研究对象，导入贸易引力模型，估测基础设施、贸易通关效率、物流发展程度等因素对贸易便利化程度的影响[7]。程中海、孙培蕾发现，基础设施建设与电子商务发展对贸易便利化影响作用上升，海关环境改善对提高贸易便利化作用相对弱化[5]。沈铭辉提出贸易便利化既包括境外障碍，还包括境内障碍，境内障碍主要指一国为降低国际贸易交易成本，提高便利化程度所涉及的国际贸易准则、争端解决机制、国内相关政策法规等[8]。Otsuki、Wilson研究发现与贸易相关的港口、口岸等基础设施建设对贸易增长率约为40%,贸易制度和海关环境分别各占10%与9%[9]。

在贸易便利化水平估测方面，李豫新、郭颖慧以口岸效率、电子商务、海关环境、政策措施与金融环境等五个一级指标对新疆与中亚国家贸易便利化水平进行测算，发现贸易伙伴国的人口数量、人均GDP、是否加入上海合作组织等因素与贸易便利化水平具有较强关联性；同时发现空间距离增加、贸易伙伴国与其他贸易国合作关系紧密、运输成本增加都会影响贸易便利化水平的进一步提升[10]。叶明、张磊研究发现，贸易便利化水平提升比降低关税对促进区域之间的贸易流量和经济发展更为有效[11]。

在提升贸易便利化水平方面，艾赛提江、郭羽诞提出通过整合物流服务能力、简化海关监管程序、加强基础设施建设提升贸易便利化水平[7]。程中海、郭培蕾提出以丝绸之路经济带建设为契机，加强口岸设施建设、改善电子商务环境，实现贸易自由化与便利[5]。

综上所述，学者大都从贸易便利化概念与影响因素出发，研究海关监管环境、口岸基础设施建设等方面对贸易便利化影响，并进行定性与定量研究。现有对中国和中亚贸易的研究，从系统的角度，针对贸易自身的优势、劣势，贸易面临的机遇和挑战方面研究不足；从海关监管协同机制、国际物流网络建设、技术合作与交流等方面对贸易便利化研究的文献较少。

(二)本文研究方法

SWOT分析是指对组织优势(Strengths)、劣势(Weaknesses)、机会(Opportunities)和威胁(Threats)进行系统评价，对组织内外部条件各方面内容进行综合和概括，从而选择出最佳经营战略的方法[12]。本文将中国与中亚各国双边贸易看成一个有机系统，中国与中亚各国均为系统成员，系统之外的影响因素构成外部环境，通过对该系统进行SWOT综合分析，探究双边贸易便利化发展的有效策略。

三、中国与中亚贸易便利化发展的SWOT分析

(一)中国与中亚五国贸易便利化的优势(Strengths)

1．中国与中亚五国已建成“战略级”伙伴关系

上海合作组织已成为中国与俄罗斯、中亚各国加强政治互信，实现经贸、能源、安全、文化交流与合作的重要平台。在上海合作组织框架下，中国与中亚各国之间通过双边合作与多边交叉合作取得了一系列的经贸合作成果。例如，中国与中亚各国间通过共同举办“欧亚经济论坛”、“亚欧博览会”等一系列交流活动，为贸易投资便利化提供了一系列非政府活动支持。中亚国家之间正在整合油气资源、规划建设互联互通的交通运输网络以吸引其他贸易国家与该地区建立紧密的经贸联系，全面推进中亚区域经济一体化的发展。

2．中国与中亚五国贸易发展态势良好

近年来，中国经济总量多年来保持8%以上的高增长率，中亚五国除吉尔吉斯斯坦外，也都以5%以上的增速增长。中国与中亚各国进出口贸易总额持续增长。在贸易结构方面，中亚石油、天然气及矿产资源和特色农牧产品对处于工业化发展中期的中国而言，具有天然的贸易吸引力。中国机电产品、交通机械设备、家具服装等轻工产品则是中亚地区较为短缺的消费品。地缘区位优势、双边经济较高速度发展以及贸易结构的互补性是促进贸易便利化水平提升的动力引擎。

3．初步建成“四位一体”立体化交通网络体系

“四位一体”立体化交通运输网络体系由公路、铁路、管道与航空四种运输方式构成。(1)公路方面，中亚各国在中国及美欧等国援助下，为实现区域内路网互联互通，加快了交通基础设施建设步伐。新疆作为中国与中亚接壤的省份，正积极参与亚洲公路网建设，目前共有八条通道与中亚联通，成为衔接丝绸之路经济带的交通枢纽。(2)铁路方面，新亚欧大陆桥东起连云港，途径俄罗斯与中亚五国，西到荷兰鹿特丹，全长10870公里。亚欧大陆桥在中国境内由陇海铁路线与兰新铁路线构成，全长为4131公里。依托新大陆桥，中国与中亚五国已建立多层次的经贸合作关系。此外，为满足双边贸易对铁路运力需求的快速增长，中国已开通了新疆通往中亚各国的铁路运输班列。(3)管道方面，中哈石油运输管道是中国从中亚进口原油的大动脉，全线长2800公里，在双边贸易中发挥着重要作用[13]。天然气管道以土库曼斯坦和乌兹别克斯坦为起点，途径哈萨克斯坦，最后由中国新疆霍尔果斯进入中国境内。(4)航空运输方面，中国已经开通了新疆乌鲁木齐到中亚五国首都的航线，实现了与中亚五国的全面通航。

立体化交通运输网络是贸易便利化的基础条件。中国与中亚地区已初步形成了公路、铁路、航空、管道四位一体的综合运输网络，随着交通运输网络范围扩张和网络密度增强，中国与中亚经济贸易通畅性将得到进一步提升。

(二)中国与中亚五国贸易便利化的劣势(Weaknesses)

1．中亚五国交通基础设施建设明显滞后

中亚五国交通基础设施建设相比中国较为落后，跨境交通基础设施网络尚不能满足双边贸易对跨区域运输的需求,主要原因有：(1)道路基础设施建设缺乏国内政策与资金支持。目前中亚地区通往东部的多条公路还是苏联时期所建，有些路段受损严重。由于长期缺乏资金和政策支持，现实路况难以满足跨境运输对交通基础设施的质量要求，道路级别和质量均落后于中国。(2)中亚各国道路设计施工标准与中国差异较大。比如，由新疆出发的货运专列到达哈萨克之后，因为铁轨的宽度不同，需要进行换装或更换车轮方式实现对接，从而严重影响了运输时效性，并增加了运输成本。(3)路网设计结构的不合理影响货物运输的便利性。区域经济一体化进程中，中亚国家更倾向于与俄罗斯、白俄罗斯等独联体国家道路互联互通，道路网络密度表现为西部密集，东南相对稀疏。这种非均衡性路网结构增加了由中国进入中亚的运输车辆的平均行驶里程，增加了物流企业运输成本、延长了运输时间，严重影响了跨区域运输的时效性与便捷性。

2．边境口岸通关效率水平低下

中国与中亚各国在边境口岸基础设施建设、海关协同监管、电子政务信息标准化、行政监管流程简约化等方面存在较大差异，这种差异导致中国与中亚各国之间在海关监督、报关审批、通关实务等方面缺乏有效的协同，从而导致边境口岸审核业务交叉、重复检查、效率水平低下，从而降低边境口岸的通关效率[14]。中国新疆与包括中亚五国在内的8个周边国家接壤，独特的地理位置使新疆成为中国与中亚各国进行国际贸易的桥头堡。新疆目前有阿拉山口、霍尔果斯等17个一类边境口岸，边境口岸通关效率低下是影响双边贸易便利化的重要因素。

3．发展跨境物流组织难度大

新疆作为中国通向中亚物流网络中的重要物流枢纽，其第三方物流企业规模、服务网络范围、服务能力直接影响进出口贸易商品“集疏运输”的准确率、及时性、安全性及送达率，进而影响边境口岸的货物通过能力[15]。目前新疆地区物流企业规模普遍较小，具有公路、铁路、航空一体化运输组织能力的大型企业较少，这种现状严重制约了贸易商品的跨境通过能力。中亚地区物流企业运营情况更是如此。

在货源组织与配载方面，中国主要以进口原油、矿产和无机化学品、皮革与棉花为主，而中亚国家以进口中国的机电产品、交通运输设备、黑色金属制品、纺织轻工产品为主，双边货品结构的不平衡导致东西方向的运输量与货物配载存在严重的不匹配性，从而增加了物流企业运作成本，降低货物换装效率，影响贸易口岸通行能力的充分发挥。

4．合作创新空间受限

中国与中亚在经贸与产业技术方面的合作创新对优化产业结构，提高产品国际竞争力，推动贸易便利化发展至关重要。随着国际经济贸易发展，中国与中亚五国贸易合作的范围和领域不断扩大，但在合作深度方面差强人意。合作创新主要集中在油气开发、机械制造、交通设备制造、棉花种植等有限的几个产业领域，合作方式较为单一。在重点产业的高精尖技术领域鲜有合作项目，且项目成果较少。目前，中国与中亚尚未建立重大经贸技术合作创新项目的协调管理与风险预警机制[16]，合作创新空间扩展能力不强，直接影响贸易便利化水平的进一步提升。

(三)中国与中亚五国贸易便利化的机遇(Opportunities)

1．上海合作组织为贸易便利化提供了制度保障

上海合作组织是由中国主导，其最初宗旨是维护地区安全、和平与稳定。随着经济全球化和区域经济一体化发展，上海合作组织开始从主要维护区域安全稳定向经贸交流与合作转型发展，维护地区安全稳定与促进经贸合作现在已成为上海合作组织的两大根本目标。在上海合作组织制度框架下，中国与中亚在政治安全、经贸合作、文化交流方面形成了多个利益交汇区域。2014年，中国、哈萨克斯坦、俄罗斯、塔吉克斯坦、乌兹别克斯坦、吉尔吉斯斯坦六国代表共同签署了《上海合作组织成员国政府间国际道路运输便利化协定》， 该协定的签署为贸易投资便利化进一步发展奠定了相关的法律基础与制度保障。

2．丝绸之路经济带建设为贸易便利化提供了发展机遇

加强基础设施建设、促进设施与道路联通是区域经贸合作发展的基本先行条件。中亚各国作为丝绸之路经济带的必经之地，其必然是沿线获取最大收益的国家。丝绸之路经济带建设将为双边及多边国际物流业发展提供更大的地理空间。随着大批具有交易、仓储、中转功能的物流园区与自由贸易区沿丝绸之路经济带建设，借助于B2B电子商务平台与信息化发展，核心运输通道、物流园区、自由贸易区与边境口岸等相关物流功能节点将结成一张物流网络，从而最大程度地推进中国与中亚各国贸易便利化水平的快速提升。

(四)中国与中亚五国贸易便利化的威胁分析(Threats)

1．欧亚区域经济一体化弱化中国对中亚各国的贸易吸引力

欧亚经济共同体由俄罗斯主导建立，其成员国有俄罗斯、白俄罗斯、哈萨克斯坦、吉尔吉斯斯坦和塔吉克斯坦五个国家，其中俄罗斯、白俄罗斯和哈萨克斯坦结为紧密型关税同盟。从组织成员构成来看，俄罗斯和中国是上海合作组织的骨干成员，在上述三个合作组织之间存在一定交集，中亚各国分布于其中，具体如图1所示[17]。

图1 中国与中亚各国所处多个合作组织的交汇示意图

俄罗斯是欧亚经济一体化的主要推动国，相比中国，其与中亚各国在地缘、经贸合作、文化认同方面更具优势。虽然中亚对中国的贸易依存度逐年提升，但中亚各国与独联体内部俄罗斯、白俄罗斯之间贸易往来更为密切。欧亚经济共同体、关税同盟成员国之间更容易在俄罗斯的主导下实现贸易投资的自由化与便利化。上述多个合作组织之间的竞争性会降低中国对中亚各国贸易影响力与吸引力，可能导致贸易非关税壁垒的进一步提高。

2．个别国家政局不稳影响贸易便利化稳步提升

中亚国家目前主要存在政权交接过渡的平稳性问题；反对派干涉现有政权；极端宗教、民族分裂、国际恐怖主义三股势力对本地区影响等问题。这些问题如果得不到有效解决，将严重影响中亚国家政治经济发展与国际贸易的进一步增长。例如，吉尔吉斯斯坦独立后发生过两次政变，2005年巴基耶夫在“颜色革命”中上台，2010年在国内尖锐的矛盾冲突中下台，在其主政的五年间经济以极低甚至负增长艰难运行，进出口贸易增长乏力。哈萨克斯坦目前存在总统接班人选择的困惑；乌兹别克斯坦境内恐怖活动依然活跃等。这些政治问题对国内经济发展与贸易投资便利化的提升势必产生一定的负面影响。

3．“新丝绸之路”对中亚的现实影响不容忽视

“新丝绸之路”是美国联合欧盟及日本，以阿富汗重建为战略重心，从土库曼出发，联合中亚周边巴基斯坦、印度等国建立广义丝绸之路，通过援助加强中亚各国、阿富汗、巴基斯坦、印度等国能源与交通基础设施建设，以超越俄罗斯在援助地区的军事与经济影响力。

虽然美国“新丝绸之路”很多重要战略目标还没有实现，但对中亚、南亚部分地区经济发展起到了一定的促进作用，加强了中亚及周边国家与“美、欧、日”之间的贸易联系，客观上对中国提出的建设丝绸之路经济带起到了对冲作用，一定程度上降低了中亚对中国贸易依存度和中国在该地区的经贸技术合作的影响力。

四、提升中国与中亚五国贸易便利化水平的对策分析

为提升中国与中亚五国贸易便利化水平，各方应抓住丝绸之路经济带建设带来的历史机遇，克服不利因素，发挥各自在贸易投资方面的优势，本着开放包容、合作共赢的发展理念，共同提升贸易便利化水平。

(一)构建多组织协同制度框架

中国与中亚各国可利用上海合作组织、欧亚经济共同体以及双边贸易协议已搭建的经贸合作平台，整合国内和国际两种资源，全方位参与经贸交流与合作，推动贸易便利化发展。哈萨克斯坦、吉尔吉斯斯坦、塔吉克斯坦既是上海合作组织成员国，同时也隶属于欧亚经济一体化组织。基于共同理念、利益诉求、与共赢发展的创新合作精神，构建上海合作组织与欧亚经济共同体相互融合的制度框架，加强贸易投资与区域安全合作，提升贸易便利化水平，促进中国与亚欧区域经济一体化共同发展。

(二)加强海关监管协调机制建设，提高通关效率

边境口岸通关效率取决于双边国内进出口贸易境内管理、海关监督审批、检验检疫、签证颁发和口岸通行管理等多项工作协同管理的有效性。中国与中亚各国亟需进一步建设双边海关监管与执法协同机制，统一检验检疫项目，优化边境口岸通关运作流程，促进“一站式大通关”体系的全面建设，提升口岸管理效率与通关的便捷性。为此，应在联合执法、海关监管、贸易争端责任认定等方面统一标准，成立贸易争端解决委员会，确保贸易通关争端解决的公正性与及时性，提升贸易通关效率。

(三)构建横跨中国与中亚的高效跨区域物流网络

通过多渠道援助建设，中亚国家开始统一公路与铁路建设标准，对境内的公路、铁路进行科学规划与合理化改造，实现路网管理标准化与信息化，降低公路与铁路运营成本，交通便利化日益提升。在跨区域物流网络建设方面，中国与中亚可依托新亚欧大陆桥为干线通道，选择新疆作为我国出境贸易的核心物流节点，推进铁路、公路、管道与航空立体化交通运输网络扩展，充分发挥物流节点的运输、集散、仓储、转口功能，形成横跨中国与中亚的跨区域物流网络。双边政府通过制定贸易便利化政策优惠措施，培养跨区域物流龙头企业，引导龙头企业组织实现自由贸易区、物流园区与边境口岸等多种物流节点的无缝衔接，充分发挥跨区域物流网络的网络化效应，推进贸易便利化的快速发展。

(四)加强经贸与技术领域深度合作与交流

经贸与技术领域深度合作可缩小两国之间的产业技术差距，有利于拓展双边经贸合作的深度与广度，促进双边贸易便利化水平进一步提升。中国与中亚各国可在油气资源、矿产开采、机电设备制造、无机化学、交通机械制造和轻工产品加工领域开展广泛深入合作，通过技术合作与合作创新模式推动双边产业技术与产品创新，扩大双边贸易范围与深度。此外，双边还可通过物联网、电子商务平台等网络技术开发与创新，为双边贸易提供技术支持与服务管理，全面推动贸易便利化发展。

五、结 语

丝绸之路经济带建设战略为中国与中亚各国贸易便利化发展拓展了新的发展空间。全面提升中国与中亚五国的贸易便利化水平不是一蹴而就的工作，也不是仅靠单边政府力量能完全解决的问题。中国与中亚各国只有抓住丝绸之路经济带建设带来的历史发展机遇，厘清贸易障碍性因素，克服国际贸易不利因素带来的负面影响，通过加强海关监管协调机制建设，构建横跨中国与中亚的高效跨区域物流网络，加强经贸与技术领域深度合作与交流等多项措施，才能全方位、多层面、梯次推进贸易便利化水平的稳步提升。

[1] 国家发展改革委,外交部,商务部.推动共建丝绸之路经济带和21世纪海上丝绸之路的愿景与行动[EB/OL].(2015-04-07)[2015-04-30]http://www.mc/welcom.gov.cn/article/resume/n/201504/20150400929655.shtml.[2] 国家统计局网站[EB/OL].(2014-05-06)[2015-01-02].http://data.stats.gov.cn/workspace/index?m=hgnd.

[3] 国家统计局网站[EB/OL].(2014-03-06)[2015-03-05].http://data.stats.gov.cn/workspace/index;jsessionid=99CE008843434260754C1AFFE90EFAB2?m=hgnd.

[4] 王中美.全球贸易便利化的评估研究与趋势分析[J].世界经济研究,2014(3):47-52.

[5] 程中海,孙培蕾.中国与中亚周边国家贸易便利化影响因素研究[J].商业研究,2014(11):99-105.

[6] 单君兰，周苹.基于APEC的贸易便利化测评及对我国出口影响的实证分析[J].国际商务研究,2012(1):40-45.

[7] 艾赛提江，郭羽诞.中亚五国贸易便利化程度分析[J].新疆社会科学,2012(4):75-80.[8] 沈铭辉.东亚国家贸易便利化水平测算及思考[J].国际经济合作,2009(7):43-46.

[9] Otsuki T,Wilson J S，Sewadeh M.Saving two in a billion: quantifying the trade effect of european food safety standards on African exports[J].Food Policy,2001(26):80.

[10]李豫新，郭颖慧.边境贸易便利化水平对中国新疆维吾尔自治区边境贸易流量的影响——基于贸易引力模型的实证分析[J].国际贸易问题,2013(10):120-128.

[11]叶明，张磊.贸易便利化对金砖国家区域经济合作影响分析[J].复旦学报：社会科学版,2013(6):158-166，181.

[12]现代管理词典编委会.现代管理词典[M].1版.武汉:武汉大学出版社,2006:880.

[13]章庆慧，蔡畅.“丝绸之路经济带”构想下的“无差异空间”与区域合作——论中国与中亚的交通运输合作[J].欧亚经济,2014(6):66-77.

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[16]高志刚.中国新疆与中亚区域经济合作的经济技术对接[J].俄罗斯中亚东欧市场，2005(3)：26-29.

[17]李新.“上合”组织经济合作十年:成就,挑战与前景[J].现代国际关系,2011(9):9-15.

(责任编辑：王晓红)

SWOT Analysis on the Trade Facilitation and its Countermeasures Between China and Central Asia

DINGJu-tao,HAOXin-jun

(Xi’ an University of Finance and Economics, Xi’ an 710100, China)

Trade cooperation is the key content of “One Belt One Road” construction. Because of its unique geographical location and resources characteristics, the central Asian countries of the core area of the “Silk Road Economic Zone” has far-reaching strategic significance for China’s using of international resources to promote economic development. By using SWOT method, this article analysed the opportunities and threats, strengths and weakness of the trade facilitation between China and Central Asian. China and Central Asian countries should seize the historical opportunity of development along the “Silk Road Economic Belt Construction”, and improve the level of trade facilitation with full range, multi-level and cascade propulsion, by strengthening customs supervision and coordination mechanism construction; building efficient regional logistics network across China and Central Asia; and strengthening economic, trade and technical field depth cooperation and exchanges measures.

Silk-Road Economic Belt；trade facilitation；SWOT analysis

2015-05-18

丁巨涛(1968-)，男，陕西武功人，西安财经学院副校长，教授，博士，硕士生导师，研究方向为技术创新经济学、区域经济学；郝新军(1971-)，男，陕西西安人，西安财经学院副教授，研究方向为物流工程与管理。

F752.736

A

1672-2817(2016)05-0014-06