基于DE A模型的中国粮食对外贸易安全度评价*

李爽，王瑞峰

（东北农业大学经济管理学院，哈尔滨　150030）

基于DE A模型的中国粮食对外贸易安全度评价*

李爽，王瑞峰

（东北农业大学经济管理学院，哈尔滨150030）

针对中国粮食对外贸易现状，从政治、经济、产业、自然四方面分析中国粮食对外贸易安全影响因素，构建中国粮食对外贸易安全度评价DEA模型，评价2006～2014年中国粮食对外贸易安全度。结果表明，2006～2014年中国粮食对外贸易安全度较高，处于安全状态。通过DEA模型实证分析，多数年度粮食对外贸易综合效率、纯技术效率和规模效率均有效，规模报酬不变。而2009～2010年规模报酬递增，欲达到效率有效，需调整规模和投入产出。

粮食对外贸易；贸易安全；DEA模型

一、引言

目前世界经济全球化、区域化趋势明显，对外贸易对中国经济迅速发展起重要作用。但面对复杂多变的国际环境，对外贸易对中国经济发展做出巨大贡献同时，亦对中国经济发展造成一定负面影响，贸易安全已成为国家经济安全的重要组成部分。中国作为一个世界粮食净进口大国，虽中国粮食产量已连续十年大幅度增加，但随着中国经济快速发展，粮食供需缺口进一步扩大，粮食进口量将在较长一段时间内维持较高水平。在此背景下，有必要科学分析粮食对外贸易安全的影响因素，构建对外贸易安全度评价指标体系，评价现阶段中国粮食对外贸易安全度。通过中国粮食对外贸易安全度评价研究，有利于中国积极应对国际粮食贸易竞争，实现国内外粮食贸易公平竞争，对中国及时调整粮食贸易政策具有重要现实意义。

多数研究学者是从传统粮食安全和产业安全角度测度粮食安全，亦有部分学者从非传统安全视角测度我国粮食安全。Wilke等（2012）认为要制定一个基于成本效益评价的评估模型评估粮食安全，在评估过程中需考虑粮食生产、质量管理、风险分析和监管影响等。何维达（2006）认为产业安全水平主要体现在产业控制力、产业发展环境、产业竞争力和产业权益方面。朱宗军（2010）认为粮食安全度测度指标应包括产业发展环境、产业国际竞争力、产业贸易依存度、产业控制力四方面。付青叶（2010）构建以粮食不安全人口比重、粮食安全风险系数、耕地压力指数为评价指标的粮食安全评价体系。杨建利等（2014）构建粮食数量安全、质量安全、资源安全、生态安全等多目标兼顾的粮食安全评价指标体系测度我国粮食安全。测度结果显示我国粮食数量安全不断提高，但粮食质量安全、生态安全和资源安全呈下降趋势。杜为公等（2014）基于FAO对粮食安全的定义，设计了包含国家粮食安全、家庭粮食安全、粮食营养安全三项指标的粮食安全测度方法，且考虑了包括数量、质量、生态安全的未来粮食安全风险。

对贸易安全的表述，吴英娜（2008）认为贸易安全是在贸易自由化条件下，国家对外贸易能在复杂多变的国际环境中保持稳定和持续发展的一种状态。而何剑等（2009）认为贸易安全是国家在对外贸易发展过程中，面对来自国内外不利因素冲击时，国家对外贸易降低或转移风险，实现自身健康发展的能力。本文认为贸易安全是一个系统概念，不仅体现国家对外贸易抗击风险、实现自我发展的能力，体现国家对外贸易稳定和持续发展的状态，而且包含政治、经济、社会、产业、生态、文化等因素在内的一个综合概念。基于此，粮食对外贸易安全可定义为国家在粮食对外贸易发展过程中，在面临国内外复杂多变的政治、经济、社会、产业、生态、文化等不利环境时，通过创新制度、观念、技术、管理等手段，获得足够满足国内粮食缺口的粮食，以保证本国政治稳定、经济发展、效率提高、人民生活质量提升、生态平衡，促进国家社会和谐发展。

贸易安全水平主要从定性和定量角度测度。苗迎春（2002）从定性角度构建由国家是否创造良好的外贸环境、是否在外贸中发挥比较优势、是否建立保障本国外贸发展的制度体系三个衡量指标构成的贸易安全水平测度体系；赵立华等（2008）从我国外贸依存度的商品结构、地区结构、贸易方式和贸易主体解读分析，认为外贸依存度已成为影响我国贸易安全的重要因素。在定量角度测度贸易安全水平研究方面，不同学者构建不同的测度指标体系。吴英娜（2008）构建包含国际市场参与度、国际经济关系、国民经济受对外贸易的影响程度、国家的贸易政策等指标的贸易安全测度体系，测度我国贸易安全，测度结果显示我国贸易安全处于较不安全状态；顾国达等（2014）基于非传统安全视角构建由国内外市场行情、外部冲击因素、内部产业因素、受控可能性等指标组成的贸易安全水平测度指标体系。

目前，国内外学者对贸易安全的研究主要集中贸易安全的含义、对外贸易面临的主要问题等方面，亦有部分学者初步探索贸易安全的评价指标体系。但总体看，对外贸易安全研究不够深入，尤其在对外贸易安全水平测度研究方面，大多集中在贸易安全水平测度指标体系上，且测度指标体系不是很全面，测度方法多侧重于单个安全测度指标计算分析，少有对外贸易安全度综合评价实证研究。基于此，本文从分析中国粮食对外贸易安全度影响因素着手，构建中国粮食对外贸易安全度评价指标体系，构建DEA模型综合评价中国粮食对外贸易安全度，针对评价结果得出相关结论。

二、中国粮食对外贸易安全现状及影响因素分析

从近十年中国粮食贸易整体看，2008年前中国始终是粮食净出口国，且每年进出口额约20亿美元，2009年后，随中国粮食需求增大及粮食外贸政策变化，中国已成为粮食净进口国，且粮食进口规模快速增加，2015年中国粮食进口额达94亿美元，而出口额仅4.44亿美元①数据来源于国家海关总署。。中国粮食对外贸易竞争力下降，大量粮食进口对中国粮食对外贸易安全造成影响。

（一）中国粮食对外贸易安全现状分析

通过计算中国粮食贸易专业化指数（TSC）（见图1），发现中国粮食国际竞争力整体呈下降趋势，且下降幅度巨大。尤其2009年以来，中国粮食TSC指数小于0，表明中国粮食在国际市场上处于竞争劣势。其中，2009～2011年中国粮食处于竞争劣势，但不明显；2012～2013年中国粮食处于较明显竞争劣势；2014年中国粮食TSC指数小于-0.8，在国际市场上已处于明显竞争劣势。

图12006　～2014年中国粮食国际竞争力

从中国粮食外贸依存度看（见图2），中国粮食外贸依存度呈波动变化趋势，但整体保持在20%以上，最高值为2006年的26.28%，最低值为2009年的20.28%。表明我国粮食贸易增幅与农业经济发展趋势基本持平，保持良好势头。

图22006　～2014年中国粮食外贸依存度

从上述两方面分析发现，虽中国粮食外贸依存度水平保持较好，但随着中国粮食贸易规模不断扩大，尤其是进口量急剧增加，中国粮食国际竞争力已处于明显劣势状态。

（二）中国粮食对外贸易安全影响因素分析

从粮食对外贸易安全含义看，粮食贸易安全主要受政治、经济、社会、产业、生态、文化等方面影响。结合中国粮食对外贸易规模不断扩大、粮食净进口国现状，其主要影响因素归纳为政治、经济、产业和自然因素四方面。

政治因素方面，主要是贸易国间外交关系、政治变革、贸易摩擦、贸易制裁、贸易协议等。在当今“和平与发展”的世界环境中，外交关系、政治变革发生概率较低，可忽略不计。所以在政治因素方面，主要是指贸易摩擦、贸易制裁、贸易协议等影响因素。其中贸易摩擦主要包括倾销与反倾销、补贴与反补贴、惩罚性关税等；贸易制裁则包括部分禁运、全部禁运等；贸易协议包括WTO贸易协议、自由贸易区、双边贸易协议、多边贸易协议等。

经济因素方面，从国内看，经济发达程度、人均收入水平、国内粮价水平、粮食自给率、关税、配额、粮食生产补贴等对粮食对外贸易安全有一定影响；从国际看，经济危机、国际粮价波动、汇率波动、贸易国关税等是粮食对外贸易安全的影响因素。

产业因素方面，主要是产业竞争力、产业依存度、产业控制力、产业发展环境等影响因素。其中产业竞争力因素包括粮食国际竞争力、粮食外贸企业竞争力；产业依存度因素包括粮食进口依存度、粮食出口依存度；产业控制力因素包括粮食进出口国集中度、粮食国际市场份额；产业发展环境因素包括粮食外贸企业数量、企业竞争环境、发展潜力、物流运力能力等。

自然因素方面，自然灾害、土地资源、水资源、土地污染、气候条件等对粮食生产及可持续生产有影响的相关因素，直接或间接影响粮食对外贸易安全。

三、中国粮食对外贸易安全度评价

（一）数据包络分析介绍及模型构建

数据包络分析（DEA）目前广泛应用于业绩评价，此方法可有效评价多投入多产出多个决策单元的效率。DEA模型处理多输入，尤其是多输出效率评价问题具有绝对优势。DEA模型可分为C2R模型（规模报酬不变）和BC2模型（规模报酬可变）。其基本思想是相对效率越高，安全度越高。

为简便研究，本文采用DEA中C2R模型评价分析中国粮食对外贸易安全度。设有n个决策单元DMUj（j=1,2,3…...n），其投入，产出分别表示为Xj=（X1j,X2j,X3j…Xmj）T>0，Yj=（Y1j,Y2j,Y3j…Yrj）T>0，m为投入指标数，t为产出指标数。根据DEA中C2R模型构建中国粮食对外贸易安全度评价模型如下：

（二）中国粮食对外贸易安全度评价指标分析

本文选取中国粮食对外贸易安全度评价年份作为决策单元，即选择2006～2014年作为9个决策单元，根据中国粮食对外贸易安全影响因素及DEA模型基本要求，考虑数据取得难易程度，设置5个投入指标、4个产出指标（见表1）。

根据上述投入、产出指标可得到中国粮食对外贸易安全度评价的C2R模型：

表1　中国粮食对外贸易安全度评价指标

（三）中国粮食对外贸易安全度评价

1.指标数据的选取

根据表1中各项指标选取计算方法，查询《中国统计年鉴》，对2006～2014年数据计算整理，由于基础数据存在负值数据，无法用DEAP2.1软件处理，本文将基础数据Min-max标准化处理，得到各项指标数值（见表2）。

2.模型求解

表22006　～2014年中国粮食对外贸易安全度评价指标数据

将表2数据带入模型（2），得到公式如下：运用DEAP2.1软件DEA分析得到结果（见表3）。

表32006　～2014年中国粮食对外贸易安全度DEA评价结果

其中第5个样本，即2010年度DEA处理结果（见表4）。

表4　2010年中国粮食对外贸易安全度DEA处理结果

3.结果分析

从表3中国粮食对外贸易安全度DEA评价结果可见，除2009与2010年综合效率和规模低于1外，其余各年度综合效率和规模效率均为1；除2010年度纯技术效率低于1外，其余各年度纯技术效率均为1。表明中国粮食对外贸易安全度，除2009年和2010年外，其余各年度安全度水平较高。2009与2010年中国粮食对外贸易安全度有所下降，主要原因可能是受2008年世界经济危机影响。由于世界经济危机影响，各国为保障粮食安全调整粮食对外贸易策略，影响我国粮食对外贸易安全。总体而言，2006～2014年中国粮食对外贸易基本处于安全状态。

从表3中国粮食对外贸易安全度DEA评价结果看，2009和2010年度两个决策单元为非DEA有效决策单元，说明年度内投入组合比例未达到最优，存在投入冗余和产出不足。2009与2010年度规模报酬递增，其余各年度规模报酬不变。说明中国粮食对外贸易规模报酬变化较稳定，贸易安全度水平较高。

从表3可知，2009与2010年度两个决策单位为非DEA有效决策单元。其中2009年度综合效率为0.851<1无效，纯技术效率为1有效，规模效率为0.851<1无效，且各松弛变量均为0，说明对2009年度中国对外贸易技术效率而言，无投入需减少、无产出需增加；其综合效率无效，是因其规模和投入、产出不匹配，需增加规模。2010年度综合效率、纯技术效率、规模效率均小于1无效，农业经济增长率和粮食产量两个产出因素均无冗余情况（因其投入冗余值和产出冗余值均为0），粮食国际竞争力和粮食对外依存度两个产出因素分别有产出不足0.059和0.167；人均收入水平、外贸企业数量、粮食播种面积、农业劳动力和农业化肥使用量五个投入分别有投入冗余0.005、0.085、0.173、0.007、0.092；说明2010年度若要达到DEA有效，各项投入要素可适当减少（见表4）。

四、结论与启示

通过构建中国粮食对外贸易安全度评价DEA模型，评价2006～2014年中国粮食对外贸易安全度，得出如下结论。

（一）中国粮食对外贸易总体处于安全水平

通过分析2006～2014年中国粮食对外贸易安全度DEA评价结果，除2009与2010年外，其余年度中国粮食对外贸易安全度决策单元综合效率、纯技术效率和规模效率均为1有效，表明此期间中国粮食对外贸易处于安全状态。

（二）中国粮食对外贸易规模变化较稳定

通过分析2006～2014年中国粮食对外贸易安全度DEA评价结果，2009与2010年两个决策单元规模效率小于1无效，且其规模报酬递增，其余年度规模报酬不变。说明中国粮食对外贸易规模变化处于较稳定状态。

（三）2009年中国粮食对外贸易安全度较低根本原因为规模无效

通过分析2006～2014年中国粮食对外贸易安全度DEA评价结果，2009年度纯技术效率为1有效，综合效率和规模效率均小于1无效，说明其规模和投入、产出不匹配，若要达到效率最佳，需增加规模。

（四）2010年中国粮食对外贸易安全度低

通过分析2006～2014年中国粮食对外贸易安全度DEA评价结果，2010年度综合效率、纯技术效率、规模效率均小于1无效。且本年度各项投入要素均存在投入冗余，粮食外贸依存度和粮食国际竞争力两个因素存在产出不足。

由此可见，中国粮食对外贸易安全不仅受单个影响因素，如粮食对外依存度、粮食国际竞争力等，且受对外贸易规模影响。应建立中国粮食对外贸易安全度评价机制，定期评价中国粮食对外贸易安全度，适时调整投入、产出及对外贸易规模，使我国粮食对外贸易规模、投入、产出达到最有效、最合理配置，保证中国粮食对外贸易处于安全水平。

[1]何维达,李冬梅.我国产业安全理论研究综述[J].经济纵横,2006(8):74-76.

[2]苗迎春.贸易安全:国际反恐安全新领域[N].国际金融报,[2002-11-4].

[3]朱宗军.中国农业安全度评估及对策研究[D].大连:辽宁师范大学,2010.

[4]付青叶,王征兵.中国粮食安全的评价指标体系设计[J].统计与决策,2010(14):42-44.

[5]杨建利,雷永阔.我国粮食安全评价指标体系的建构、测度及政策建议[J].农村经济,2014(5):23-27.

[6]杜为公,李艳芳,徐李.我国粮食安全测度方法设计——基于FAO对粮食安全的定义[J].武汉轻工大学学报,2014(2):93-96.

[7]吴英娜.国家贸易安全评价体系构建[J].商业时代,2008(7):29-30.

[8]何剑,徐元.贸易安全问题研究综述[J].财经问题研究,2009(11):19-23.

[9]赵立华,陈海燕.基于外贸依存度视角的我国贸易安全分析[J].湖南科技大学学报(社会科学版),2008,11(5):63-67.

[10]顾国达,尹靖华.非传统安全视角下中国粮食贸易安全水平的测度[J].浙江大学学报(人文社会科学版),2014(6):35-49.

[11]于谨凯,莫丹丹.我国旅游服务贸易安全评价及预警机制研究[J].中国商贸,2014(36):169-174.

[12]Wilke T,Belaya V,Pinior B.How to measure food safety?A Review of Relevant Literature[C]//2012 International European Forum, February 13-17,2012,Innsbruck-Igls,Austria.International European Forum on Innovation and System Dynamics in Food Networks, 2012.

Evaluation of Grain Trade Safety of China Based on DEA Model

LI Shuang,WANG Ruifeng

（School of Economic and Management,Northeast Agricultural University,Harbin 150030,China）

Based on the situation of grain trade of China,security factors of grain trade of China was analyzed from the political area,economic area,industrial area and natural area.Then,a security evaluation DEA model was built for China's grain trade,the level of China's grain trade safety was evaluated form 2006 to 2014.The results showed the level of China's grain trade safety from 2006 to 2014 was on a higher degree of security,and it was on a safe state.By DEA model analysis,comprehensive efficiency,pure technical efficiency and scale efficiency of China grain trade were valid,and the return of scale was constant.But from 2009 to 2010,the return of scale was increasing,and the scale should be adjusted,input and output to make the comprehensive efficiency,pure technical efficiency and scale efficiency of China's grain trade.

foreign trade;grain safety;DEA model

F74；F762

A

1674-9189（2016）05-0013-08

*项目来源：黑龙江省博士后落户基金项目（LBH-Q12159）；黑龙江省哲学社会科学基金项目（16JYB19）。

李爽（1971-），女，博士，教授，研究方向：农业经济理论与政策、国际贸易。