基于专利数据分析的广西高职高专院校“十二五”科技创新能力探究

【摘 要】以广西高职高专院校为研究对象，对“十二五”期间广西高职高专院校的专利数量、专利质量、技术领域、专利分布等进行分析，探讨广西高职高专院校在科技创新能力方面所具有的优势和存在的问题，提出应加强广西高职高专院校知识产权的宣传与教育，加强政策引导完善专利工作管理制度，建立以创新质量为导向的专利评估体系，加强产学研的结合促进专利的转化，加强优势领域的创新，加大特色领域的创新扶持力度等，以提高广西高职高专院校科技创新能力。

【关键词】高职高专院校 科技创新能力 专利 数据分析

【中图分类号】G 【文献标识码】A

【文章编号】0450-9889（2016）08C-0006-03

专利是知识产权的重要组成部分，也是体现高校科技创新能力的重要指标。作为我国培养高技能应用型人才的高职高专院校，近年来对知识产权的重视力度不断加大，专利申请量和授权量呈现快速增长态势。对高职高专院校专利数据的分析有利于了解高职高专院校专利的现状及问题，为广西高职高专院校今后科技创新能力的发展、知识产权教育与管理提供参考。本文以国家知识产权局综合服务平台、广西知识产权局年度工作报告、上海知识产权（专利）公共服务平台为数据来源，获取“十二五”期间广西高校专利数据，对广西高职高专院校专利状况、技术领域、专利质量等进行分析，探究广西高职高专院校科技创新能力，挖掘广西高职高专院校科技创新的特点、优势和不足等问题，探索有效提升科技创新能力的措施，促进广西高校专利及科技创新的发展。

一、数据分析

（一）专利总体情况分析。“十二五”期间，广西在全区开展全民发明创造活动，全面组织实施发明专利倍增计划，出台了一系列促进发明创造的法律、政策文件，使广西创造发明得到了突飞猛进的发展。“十二五”期间，广西专利受理量突破10万大关，达120940件，发明专利76692件；专利授权41421件，其中发明专利8781件，分别是“十一五”时期的3.5倍和6.6倍。

目前，广西有34所高职高专院校，经过检索与统计，“十二五”期间有17所院校有专利申请，共申请专利1009件，仅占广西专利申请量的0.8%；而广西本科院校申请专利15226件，占广西专利申请量的12.6%。从技术创新水平要求更高的发明专利授权情况看，高职高专院校获得授权88件，也仅占广西获得授权量的1%；本科院校获得授权2315件，占广西授权总量的26.4%。由此可见，广西高职高专院校的专利申请量和发明专利授权量占广西的比重很小，相对广西本科院校所占的比例也是很低。

（二）专利申请发展趋势分析。“十二五”期间，广西高职高专院校专利申请量和授权量基本保持相同的发展趋势（见图1），在“十二五”之前，各院校申请量偏低，主要原因是缺乏专利保护意识，只有4所学校总共申请了5件专利。2012年广西在全区开展全民发明创造活动，使广西专利申请量和授权量得到快速增长，随着科研经费投入增加，专利意识增强，高职高专院校专利申请量和授权量急剧增长。“十二五”期间，广西高职高专院校专利申请量年均增长率为469.1%，专利授权量年均增长率为279.6%。预计未来几年，广西高职高专院校专利无论是申请数量还是授权数量都将保持一个快速、稳定的增长态势。专利的迅速增长是因为广西出台了一系列促进发明创造的法律、政策文件，以及全民专利意识的增强。由此可见，出台相应的政策、法规，加强专利意识的宣传对专利的发展具有明显的促进作用。

图1 “十二五”期间广西高职高专院校专利申请量与授权量走势图

（三）专利类型构成分析。我国专利法将发明创造分为发明专利、实用新型专利和外观设计专利三种。发明专利是指对产品、方法或者其改进所提出的新的技术方案；实用新型专利是指对产品的形状、构造或者其结合所提出的适于实用的新的技术方案；外观设计专利是指对产品的形状、图案的结合或者是对其色彩与形状、图案的结合所做出的富有美感并适于工业应用的新设计。其中，发明专利需要进行实质性审查，其技术创新水平和含金量高于实用新型专利和外观设计专利，更能代表一个学校的科技创新水平。“十二五”期间，广西高职高专院校专利申请中发明专利数量为560件，实用新型为404件，外观设计为45件，占比分别为55.5%、40%和4.5%，表明广西高职高专院校专利的发展更注重技术创新水平的提升。

（四）专利分布情况分析。表1为“十二五”期间广西高职高专院校专利申请量排名前十名。从表1可以看出，广西高职高专院校专利申请量分布不均衡，主要与院校专利保护意识、科技创新能力、学科方向、专业设置等因素有关。申请专利前三名的分别是广西职业技术学院，柳州铁道职业技术学院和柳州职业技术学院，申请专利数量分别为283件、254件、233件，分别占广西高职高专院校专利申请总量的28%、25.2%、23.1%。这三所高职高专院校申请专利数量合计共有770件，占专利申请总量（1009件）的76.3%，表明这三所院校专利意识强，具有较高的科技创新能力。申请专利数量排名前十名的高职高专院校中，南宁占5所、柳州占4所、桂林占1所。显示出广西各地市高职高专院校的专利产出极不平衡，主要集中在南宁、柳州、桂林等经济发展比较快的地区。

（五）专利技术领域分析。国际专利分类（International Patent Classification，IPC）是目前世界各国专利机构常用的专利分类方法。它是按照专利的技术领域进行分类，将相同技术主题归在同一分类号，因此根据专利IPC分类可以对专利技术领域进行统计。从表5可以看出，广西高职高专院校专利申请在 IPC中的7个部类中的分布情况。集中程度最高的为G部363件，占总量的35.98%；其次为B部217件，占总量的21.51%；排名第三的为A部130件，占总量的12.88%。排名前三的部类合计710件，占总量的70.37%，表明这3个部类是广西高职高专院校技术创新的重点领域。这些领域也是国家的科技发展方向和热点，与广西各高校的重点学科基本相吻合，但没有反映各院校自身的特色学科研究领域。由此可见，广西高职高专院校在技术创新方面能够以自身的重点学科为依托，但体现各院校自身特色学科专利较少。

二、结论

第一，“十二五”期间，广西高职高专院校科技创新能力和专利保护意识不断增强，但由于专利工作起步较晚，目前广西高职高专院校的专利意识不高，科技创新能力还相对弱薄。虽然“十二五”期间申请量年均增长率和授权量年均增长率都高于广西及广西本科院校，但专利的申请总量很低，在广西整个科技创新领域中占比很小，申请量和授权量分别仅占广西专利总量的0.8%和1%，高职院校受自身条件和能力所限，专利授权率还远远不能与广西本科院校比肩。

第二，广西高职高专院校专利发展不平衡，各院校的科技创新能力与实力差距较大。近年来，虽然广西高职高专院校的科技创新能力和专利保护意识不断提高，但院校之间的差别很明显，并有不断拉大的趋势。其中，仅广西职业技术学院、柳州铁道职业技术学院和柳州职业技术学院这3所院校就占总申请量的76.3%，在广西高职高专院校科技创新体系中处于领头羊的地位，专利申请和授权数量在广西高职高专院校中遥遥领先。而在广西的34所高职高专院校中还有17所没有专利，这和广西社会经济的发展趋势很不协调，也跟广西各高职院校科技创新考核机制中忽视知识产权相关指标有关。

第三，“十二五”期间，广西高职高专院校专利得到快速发展，申请量和授权量数量逐年增长，其中发明专利占主要地位，专利保护意识逐步提升，自主科技创新能力也不断提高。但作为培养高技能人才的应用型高校，应该根据自身特色，结合当地经济发展的需要，以应用研究为主，采取与地方企业、科研院所联合开发、联合申请的方式，产出以实用新型和外观设计为主、发明专利为补的专利。

第四，广西高职高专院校专利技术领域分布集中于各校的重点学科领域，但跨学科跨学校及与企业的联合申请几乎没有，也没有形成具有自身行业特色技术领域的专利群。

三、建议

（一）加强知识产权的宣传和教育。我国专利法已经实施了20多年，全国各地都进行了多种宣传和教育普及，而在高职高专院校很少进行宣传和教育，真正了解并参与这些活动的只是部分科研管理人员，许多从事科研工作的教师对专利的相关法律法规了解甚少。广西高职高专院校专利工作起步较晚，努力提升科研人员的专利意识尤为必要，应加强科技创新政策的推广和知识产权宣传与培训，培养科研技术人员对最新研究成果申请专利保护的意识，指导科研人员对符合专利“新颖性、创造性、实用性”的成果，应首先申请专利保护，再公开发表论文、成果鉴定，从而能够有效地保护知识产权，营造鼓励科技创新和保护知识产权的良好氛围。

（二）加强政策引导，完善专利工作管理制度。为了进一步提高广西高职高专院校的专利发展水平，一是需要政府部门加强政策的制定，引导和激励各高校加强与地方企业相互协作，资源共享，共赢发展。二是各高校要根据技术创新要求，不断完善制度创新，专利工作是科技创新工作的重要组成部分，学校专利创新工作应结合自身的特点完善科研成果奖励办法、成果转化奖励办法等管理制度，通过奖励机制来激励科研人员申请专利的热情。目前，许多高职高专院校都将专利授权列入科研工作量考核中，这种方式一定程度上提高了科研人员申请专利的积极性，但导致专利数量多而质量不高的现象。建议学校在奖励制度上从专利授权逐步转向专利的实施和转让上，让科研人员能够通过对市场的调研而取得专利来提高专利成果转化率。

（三）建立以创新质量为导向的专利评估体系。对高职高专院校专利的考核评价，不仅要考核专利的数量指标，还需要加入体现专利质量的指标。高职高专院校专利管理部门需要对科研人员提交的专利申请材料进行技术审核和评估，对没有实用价值的专利申请不予办理。另外，对学校已获得授权而没有实施或者转让的专利重新进行评估，对没有市场价值或者难于转化的专利给予放弃，将专利年维持费用于有价值的专利。

（四）加强产学研的结合，促进专利的转化。广西高职高专院校具有较强的技术研发能力，专利技术涵盖了多个学科领域，但获得授权的专利成果转化率极低，最主要的原因是与市场脱节，所获得授权的专利技术在社会实际应用中无法实施。而广西有数量众多的中小企业集群，当前正需要产业转型升级，对科技创新有巨大的需求，而中小企业本身的技术创新能力有限，迫切需要进行产学研合作。因此，一方面，要努力提升高职院校专利转让、实施许可等成果转化的意识，搭建专利成果交易平台，健全专利成果转化机制，加强产学研的结合，促进专利技术的转化和应用；另一方面，需要政府部门出台相关政策，支持院校与当地企业、科研院所联合参与专利技术研发，通过建立合作平台与机制，加强院校与企业的联系，引导企业资金和技术参与专利的申请和维持环节，同时使研究出的技术成果能及时有效转化，以产生更多的经济和社会效益。

（五）加强优势领域的创新，加大特色领域的创新扶持力度。广西高职高专院校应继续加强物理、运输、人类生活需要、电学等专利技术领域中的技术创新，提高这些领域在产业中的技术竞争力，对产业发展与服务地方经济创新发展形成有力的技术支撑。各高职高专院校应结合自身的行业特色，共同与本专业学科的其他高校、科研院所、企业等合作进行专利技术研发，集中力量加快本行业关键技术的攻关。同时，加大科研经费投入，有针对性地扶持推动特色专业产业的技术改造升级，能够在本行业技术领域中形成自己的特色，构建有自身行业特色的核心专利群。

综上，在知识、技术促进经济发展的时代，高职高专院校作为我国科技创新体系的重要组成部分，近年来各地政府出台了一系列促进专利发展的奖励政策，高职高专院校的专利数量得到突飞猛进的发展。但是，高职高专院校专利存在质量不高、发展不平衡、专利特色不鲜明问题。为此，我们应当依据学校自身特色，加强知识产权的宣传和教育，加强政策引导完善专利工作管理制度，建立以创新质量为导向的专利评估体系，加强产学研的结合促进专利的转化、加强优势领域的创新，加大特色领域的创新扶持力度等，使高职高专院校的科技创新能力在广西社会经济发展中发挥更大的作用。

【参考文献】

[1]广西壮族自治区教育厅.广西高校名录[EB/OL].（2015-02-13）[2016-03-15].http：//www.gxedu.gov.cn/Item/149.aspx

[2]广西知识产权局.深化改革激励创新努力建设知识产权强区[EB/OL].（2016-02-29）[2016-03-15].http：//www.gxipo.net/gx/zs/gxdt/20160229/35855.html

[3]何文波.广东地区高职高专院校发明专利现状分析[J].广州城市职业学院学报，2013（3）

[4]王康，侯元元.山西省高校专利发展现状分析[J].山西大学学报（自然科学版），2014（3）

【作者简介】李景相（1981— ），男，经济师，柳州铁道职业技术学院科研处主任干事。

（责编 王 一）