陕西专利密集型产业研究

王喜生,俞跃波，姚凯学，曹阳阳，薛亚莉，马淑阳

(国家统计局 陕西调查总队，西安　710006)



【经济学研究】

陕西专利密集型产业研究

王喜生,俞跃波，姚凯学，曹阳阳，薛亚莉，马淑阳

(国家统计局 陕西调查总队，西安710006)

创新已成为当前经济转型、产业升级发展的主要驱动力，与创新密不可分的专利则成为企业、行业乃至国家核心竞争力的代表，欧美和国内学者都对专利密集型产业的测度方法及专利密集型产业对经济的影响进行了研究。我们利用国内外专利密集型产业测度方法，从陕西省专利企业调查数据入手，研究陕西省专利的行业密集度，探寻陕西省专利密集型产业的分布和构成及其对经济发展的影响与贡献。

陕西省；专利密集型产业；专利企业；产业升级

一、陕西省专利企业现状

2015年国家统计局陕西调查总队受陕西省知识产权局委托，完成了对陕西专利企业的调查，共调查专利企业3 731家，这些企业涉及陕西省国民经济各个行业。

(一)总体情况

调查显示， 2014年陕西省专利企业年总产值18 760.34亿元，其中，涉及专利及专利申请的产品产值5 575.18亿元，占年总产值的29.7%。全省企业专利及专利申请实施总量74 066项，其中发明专利及申请实施26 547项，占35.8%；实用新型专利及专利申请实施42 248项，占57.1%；外观设计专利及专利申请实施5 271项，占7.1%。

全省专利企业专利实施总量共计53 286项，其中发明专利实施14 514项，占27.2%；实用新型专利实施34 583项，占64.9%；外观设计专利实施4 189项，占7.9%。

全省专利企业专利申请量21 515项，专利授权量13 534项，年底拥有有效专利56 780项，引进专利量697项，其中省内引进量319项；专利许可量2 978项，其中省内许可量1 302项。

2014年专利企业年末总资产43 127.32亿元，年末从业人员155.13万人，其中科研开发人员20.38万人，占从业人员的13.1%；年科研开发费用投入531.26亿元，专利工作经费投入62.38亿元。调查显示，全省专利企业科研开发费用投入保持增长趋势，企业自主创新能力正在发生由量变到质变的转化，发明专利实施量所占比重呈现逐年增长趋势，实用新型专利实施量保持稳定，外观设计专利所占比重逐年降低。表明陕西企业自主研发能力进一步提高，正在由“陕西制造”向“陕西创造”迈进。

(二)专利的行业分布状况

调查显示，陕西省专利分布于国民经济各个行业，专利数量的行业分布非常集中，71%的专利及专利申请集中在制造业，其他依次为信息传输、计算机服务和软件业占6.1%，科学研究和技术服务业占2.5%，建筑业占2.4%，采矿业占2.4%，批发和零售业占1.9%，农林牧渔业占1.4%，其他行业拥有的专利数量甚微(见表1)。

表1　2014年陕西专利的行业分布情况　 (单位：%)

我们研究了近几年全省专利企业专利产品产值抽样调查的数据，从2012、2013年全省专利产品产值抽样调查数据比较中可以看到，全省的专利和专利企业数量在行业上的分布同2014年是基本一致的，主要集中在制造业，其他依次为信息传输计算机服务和软件业、科学研究和技术服务业、建筑业等行业，其他行业的专利企业和专利数量都很小(见表2)。

表2　2012、2013年陕西专利及专利企业的行业分布　(单位：%)

续表2　2012、2013年陕西专利及专利企业的行业分布　(单位：%)

由于前两年的调查是抽样调查，专利企业包含不全，同时，当时调查没有设置企业年末从业人员等指标，无法对其进行专利密集型产业测度，也无法与2014年专利密集型产业测度数据进行比较。但从近几年的专利产品产值调查的分行业数据对比来看，用2014年专利企业调查数据进行全省专利密集型产业测度所得出的数据符合全省实际，是科学可信的。

二、陕西专利密集型产业的测度

(一)理论基础

专利与创新相伴，已经成为国际经济竞争力的核心，美国《知识产权与美国经济：产业聚焦》报告称，知识产权密集型产业2010年为美国经济贡献约占GDP的34.8%。知识产权密集型产业包括专利密集型产业、商标密集型产业和版权密集型产业，其经济活动的过程中对技术和智力要素的依赖远远高于对其他生产要素的依赖，是当前社会经济增长、经济结构转型、产业升级的主要驱动力。继欧美之后，国内学界也开展了对知识密集型产业测度方法的研究。

美国采用“专利密集度”评价指标衡量各个产业中知识产权形式的使用水平，“专利密集度”计算公式为：某产业专利密集度=专利总数/从业人员。其中，专利总数是某产业一定年限内获得专利总数，从业人员是同期该产业的平均从业人员。根据就业来划分专利数是为了使代表产业规模的专利活动标准化，确保平均结果不受产业规模的影响。通过这种方法得出的专利密集度最高的产业是那些每个职位产出数最多的产业，而不是拥有专利数最多的产业。[1]

国内研究人员对我国专利密集型产业及其影响进行了实证研究，采用主成分分析法对专利密集型产业的人力投入、资金使用、研发活动等各种影响因素进行分析，结论是：对专利密集型产业影响最大的因素为人力投入，其次为研发活动和资金使用。这三个主要影响因素的影响率分别为72.6%、22.2%和2.5%，表明人力投入的影响是专利密集型产业形成的主因。[2]

(二)专利密集型产业的测度

我们参照美国和国内学者对专利密集型产业测度的研究方法，确定用“专利密集度”指标来测度陕西省产业的专利使用密集度，测算陕西省的专利密集型产业，采用公式为：某产业专利密集度=专利总数/从业人员。

1．测算行业的选取

陕西省专利主要集中在制造业、科学研究和技术服务业、信息传输计算机服务和软件业，这三大行业拥有的专利占全省专利的89.7%，其中，仅制造业就占到了71%。这三大产业代表着陕西国民经济产业结构的主体，也是全省经济最具活力和创造性的部分，我们将其作为研究陕西省专利密集型产业的测度范围。这三大国民经济行业包括38个行业大类，共涉及调查企业3 080家(见表3)。

在测算中，为了更具行业代表性，我们在测度结果中对调查企业数量在10个以下的纺织服装服饰业、家具制造业、造纸和纸制品业、化学纤维制造业、废弃资源综合利用业、金属制品机械和设备修理业等七个行业大类，因其企业数量过少，为保证客观性与合理性，我们对这七个行业专利密度不做评价。

表3　2014陕西专利的行业分布

2．专利密集型产业测度结果：专利密集型产业15个

专利密集型产业测度选取“有效专利”“发明专利” “年末从业人员”三项测算指标，其中“年末从业人员”以千人为测算单位, “有效专利”以下统称为“专利”。

将表3中数据代入公式：产业专利密集度=专利总数/从业人员，测算得出38个行业的平均专利密度为51.1项/千人，共有15个行业的专利密度大于51.1项/千人，仅通用设备制造业的专利密度为49.8项/千人，略小于行业的专利平均密度。我们以专利密度51.1项/千人为测度标准，纺织业等15个行业符合专利密集型产业的定义(见表4)。

表4　陕西专利密集型产业及其专利密度

我们对在这38个行业的发明专利密度也做了测度，行业平均发明专利密度为13.7项/千人，在15个专利密集型产业中，8个行业的发明专利密度大于13.7项/千人。如按美国以发明专利作为专利密集型产业测度的衡量标准来对照，显示陕西这15个专利密集型产业仍然存在着很大差距。

我们从15个专利密集型产业在陕西国民经济行业发展的趋势可以看出，这些是全省国民经济行业中最具科学研究实力、科技创新与智能制造的行业。其中，纺织业、通用设备制造业、专用设备制造业、电气机械和器材制造业、计算机通信和其他电子设备制造业、仪器仪表制造业属于陕西确定的八大工业支柱产业之列。互联网和相关服务、软件和信息技术服务业属于飞速发展的信息产业，是产业信息化、人工智能化的领军行业。研究和试验发展、专业技术服务业、科技推广和应用服务业属于科学研究和技术服务业，是陕西基础与应用科学研究、专业技术服务与推广的核心力量。

3．专利密集型产业中发明专利与实用新型专利的比较

我们利用“专利密集度”测算方法，对38个行业所拥有的发明专利、实用新型专利的行业密度也进行了测算。测算结果是：在38个行业中，发明专利的行业平均密度为13.7项/千人，实用新型专利的行业平均密度为28.7项/千人。

在15个专利密集型产业中， “软件和信息技术服务业”发明专利密度为72.5项/千人，“研究和试验发展”发明专利密度为68.4项/千人，“科技推广和应用服务业”发明专利密度为37.1项/千人，“专用设备制造业”发明专利密度为29.6项/千人，仪器仪表制造业发明专利密度为29.7项/千人，显示这些行业的科研开发实力比较雄厚，科技创新能力较为突出(见表5)。

表5　陕西专利密集型产业发明专利密度、实用新型密度

从表5中我们可以清晰地看到，在15个专利密集型产业中，有12个行业实用新型专利密度高于发明专利密度，仅有化学原料和化学制品制造业、软件和信息技术服务业、研究和试验发展三个行业的发明专利密度高于实用新型专利密度。显示在全省专利密集型产业中，大多数行业拥有的专利类型是以实用新型专利为主导，发明专利所占比重低、数量少。表明大多数行业的专利科技含量不高，专利的质量等级较低，成为影响陕西国民经济行业创新能力提高、产业结构调整、科技实力和经济效益增长的重要因素。

三、专利密集型产业对陕西经济的贡献

专利密集型产业因其与知识产权的创新驱动力紧密关联，推动技术进步和产业高端化、智能化发展，带动社会经济结构调整和转型升级，对社会经济发展具有强大的带动作用。在我们测度的15个专利密集型产业中，有10个属于制造业，其他5个专利密集型产业难以取得相关统计数据资料，我们仅就纺织业、木材加工和木竹藤棕草制品业、文教工美体育和娱乐用品制造业、化学原料和化学制品制造业、通用设备制造业、专用设备制造业、电气机械和器材制造业、计算机通信和其他电子设备制造业、仪器仪表制造业、其他制造业等10个专利密集型产业对陕西制造业的影响进行分析。

(一)制造业专利密集型产业对陕西制造业的贡献

某行业经济贡献率=该行业规模以上企业年总产值/全省制造业总产值。按照以上公式计算得出专利密集型产业对陕西制造业的贡献率(见表6)。

表610个专利密集型产业对陕西制造业的贡献率

行业名称陕西规模以上企业工业年总产值(万元)经济贡献比率(%)纺织业22054521.6木材加工和木、竹、藤、棕、草制品业5999070.4文教、工美、体育和娱乐用品制造业5413350.4化学原料和化学制品制造业84983506.2通用设备制造业48976823.6专用设备制造业35802913.8电气机械和器材制造业72278545.3计算机、通信和其他电子设备制造业30045712.2仪器仪表制造业11555330.8其他制造业2570390.2制造业总产值136909322

10个专利密集型产业对陕西制造业的贡献率为23.4%，约占全省制造业年总产值1/4。10个专利密集型产业对经济的贡献程度如图1所示(以10个产业的相对贡献率总和为1计算各个产业的经济贡献率占比)。

图1　10个专利密集型产业的相对经济贡献率

从图1中可以清晰看出，专利密集型产业对经济贡献比率从大到小依次是：化学原料和化学制品制造业，电气机械和器材制造业，专用设备制造业，通用设备制造业，计算机、通信和其他电子设备制造业，纺织业，仪器仪表制造业，木材加工和木、竹、藤、棕、草制品业，文教、工美、体育和娱乐用品制造业，其他制造业。

(2)专利密度、发明专利密度对经济贡献率的影响

表7专利密度、发明专利密度与经济贡献比率

行业名称专利密度发明专利密度经济贡献比率(%)纺织业52.910.31.6木材加工和木、竹、藤、棕、草制品业77.614.10.4文教、工美、体育和娱乐用品制造业62.63.00.4化学原料和化学制品制造业68.112.16.2通用设备制造业49.87.03.6专用设备制造业82.729.63.8电气机械和器材制造业84.516.05.3计算机、通信和其他电子设备制造业72.412.72.2仪器仪表制造业135.829.70.8其他制造业67.414.60.2合计23.4

从10个制造业专利密集型产业专利密度与经济贡献率(见表7)对比的曲线图2中可以看出：

图2　专利密度、发明专利密度与经济贡献比率对比图

1．专利密集型产业的专利密度与发明专利密度走势大体一致。专利密度与经济贡献比率的走势总体上呈正相关，专利密度较高产业的年总产值往往也较高，对经济贡献比率越大。

2．化学原料和化学制品制造业，通用设备制造业，专用设备制造业，电气机械和器材制造业，计算机、通信和其他电子设备制造业这五个产业的专利密度和经济贡献比率均较高，这些行业是陕西传统优势行业，显示这些行业的产业技术实力雄厚，行业专利质量较高，对行业的发展起到了积极的推动作用，拉动了行业的经济效益。

3．纺织业与木材加工和木、竹、藤、棕、草制品业虽然专利密度较高，但属于劳动密集型轻工业行业，投入小，产业转移快，对经济的拉动效益不是很明显，对经济的贡献率较低。

4．仪器仪表制造业的专利密度最高，但经济贡献率很低。该行业属于高新技术行业，竞争激烈，对专利的科技含量要求很高，说明陕西仪器仪表制造业的专利科技含量还有待进一步提高，技术创新效率有待提升，以改变投入冗余产出不足的局面。

虽然影响工业总产值的因素很多，对经济有贡献的因素多种多样，专利密度只是其中一个重要方面，但不可否认的是，这种影响确实存在且往往表现为正相关，证明专利对经济发展具有积极促进作用。

(三)发明专利、实用新型专利密度对经济贡献率的影响

将不同行业的发明专利密度、实用新型专利密度与其经济贡献比率作对比，判断不同专利类型对经济贡献比率的影响程度，以上述10个专利密集型产业为例(见表8)。

对以上10个专利密集型产业的发明专利密度和实用新型专利密度对陕西经济的贡献的比较分析如图3所示。

从曲线图中可以看出：

1．纺织业，文教、工美、体育和娱乐用品制造业，通用设备制造业的发明专利密度和对经济贡献度呈明显正相关，表明这几个行业的发明专利质量较高，经济拉动效益较好。

表8　发明专利和实用新型专利密度与经济贡献比率

图3发明专利和实用新型专利密度与经济贡献比率对比图

(注：主坐标轴代表专利密度，次坐标轴代表经济贡献比率)

2．通用设备制造业，专用设备制造业，电气机械和器材制造业的实用新型专利密度较高，对经济贡献度较大，说明这三个行业的实用新型专利技术投入产出效率高。

3．计算机通信和其他电子设备制造业同仪器仪表制造业的经济贡献度较低，但是实用新型专利密度较高，这些行业创新资源配置较为合理，但创新投入与产出规模不匹配，存在粗放型增长，导致经济拉动效益低。

比较分析显示，实用新型专利的经济拉动效益优于发明专利，实用新型专利密度普遍高于发明专利密度，仅有化学原料和化学制品制造业发明专利密度高于实用新型专利密度。通用设备制造业、专用设备制造业、电气机械和器材制造业的专利密度高，创新能力强，技术创新效率高，对经济的拉动效益明显。计算机通信和其他电子设备制造业、仪器仪表制造业等行业需要进一步提高专利质量，提高创新效率。总体而言，陕西省制造业行业的专利科技含量不高，对经济的贡献程度较低。

四、以专利密集型产业为先导推动结构调整与产业升级

国务院《中国制造2025》指出：“制造业是国民经济的主体，是立国之本、兴国之器、强国之基。”又指出：“新一代信息技术与制造业深度融合，正在引发影响深远的产业变革，形成新的生产方式、产业形态、商业模式和经济增长点”。“基于信息物理系统的智能装备、智能工厂等智能制造正在引领制造方式变革”，指出“我国经济发展进入新常态，制造业发展面临新挑战”。“形成经济增长新动力，塑造国际竞争新优势，重点在制造业，难点在制造业，出路也在制造业”。

《中国制造2025》的指导思想是：“创新驱动，质量为先，绿色发展，结构优化，人才为本。” 基本原则是：“市场主导，政府引导。立足当前，着眼长远。整体推进，重点突破。自主发展，开放合作。”它为中国制造业发展指明了方向、路径、指导思想和目标。

陕西作为中国西部的制造业中心，高校和科研机构众多，实力雄厚。装备制造业、电气机械制造、通信电子仪器、航空航天、汽车、有色金属等领域在全国具有坚实的产业基础和强劲的竞争实力。我们要以知识产权为驱动力，以培育专利密集型产业为切入点，实现陕西经济结构调整和产业升级的整体推进和重点突破。要牢牢抓住“中国制造2025”的发展契机，大力推动目前15个专利密集型产业的发展，以专利创新推动陕西经济转型升级，用智能制造推进陕西产业向精细化、智能化、高端化发展。

要大力提升企业科技投入，增强企业科技创新实力，以高新技术推动企业创新发展，改变目前企业发明专利比重低、实用新型专利比重高的局面，进一步提高企业科技研发的层次和水平。要引导企业由“制造型”向“创造型”“智造型”转变，以科技创新谋发展、促效益。改变目前创新效率不高，专利层次低，科技投入与产出不匹配，经济效益不高的现象。

要充分发挥陕西科研开发的雄厚实力，出台促进知识产权发展的鼓励政策和资金支持措施，大力推动“研究和试验发展、专业技术服务业、科技推广和应用服务业”这三个专利密集型产业的发展，加深产、学、研的融合，推进“自主发展，开放合作”，为陕西专利密集型产业的培育和发展提供科学技术支持与服务，加速陕西优势产业向专利密集型产业的发展，带动陕西的经济结构调整与产业升级。

[1]赵喜仓,刘丹.美国知识产权密集型产业测度方法研究[J].江苏大学学报,2013,(4)：25-29.

[2]徐明,姜南.我国专利密集型产业及其影响因素的实证研究[J].科学学研究,2013,(2):38-42.

[责任编辑兰一斐]

Studies on the Intensive Patent Industries in Shaanxi Province

WANG Xi-sheng,YU yue-bo,YAO Kai-xue,CAO Yang-yang,XUE Ya-li,MA Shu-yang

(ShaanxiInvestigationTeam,NationalBureauofStatistics,Xi’an710006,China)

Innovation has become the driving force of the present economic transition and industrial upgrading. Patent, which is closely associated with innovation, symbolizes the core competitiveness of an enterprise, industry and a country. On the basis of domestic and overseas researches on the intensive patent industries, starting with survey data from patent enterprises of Shaanxi Province, we make researches on the industrial intensity of patent, distribution and constitution of the intensive patent industries in Shaanxi Province as well as contribution of the intensive patent industries to economic development.

Shaanxi Province; intensive patent industry; patent enterprise; industrial upgrading

2016-03-01

王喜生(1962—)，男，陕西宜川人，国家统计局陕西调查总队统计师，主要从事统计研究；

俞跃波(1963—)，男，陕西西安人，国家统计局陕西调查总队统计师，主要从事统计研究。

F264.3

A

1008-777X(2016)03-0073-08