欧盟知识产权密集型产业的经济贡献及对我国的启示

李青文 辜庆志

（1.中南财经政法大学，湖北 武汉 430064；2.滁州学院，安徽 滁州 239000）

在当今知识经济时代，知识产权对经济的影响越来越突出，各国对其越来越重视。对知识产权密集型产业进行研究，是从法律概念出发，以产业的角度衡量知识产权制度对经济的影响。2012年4月，美国商务部发布了《知识产权与美国经济》综合报告，量化和评估知识产权密集型产业对美国GDP、就业和出口的贡献，指出知识产权密集型产业对美国经济有着直接的、重大的影响。受美国影响，欧洲专利局（EPO）和欧盟知识产权局（EUIPO）也对知识产权密集型产业对欧盟经济的贡献进行研究，以反映欧盟成员国知识产权密集型产业发展的特点，分析知识产权密集型产业对促进欧盟经济繁荣、提高欧盟竞争力的影响，并为成员国的政策制定者提供决策的依据。2013年9月，EPO和EUIPO联合发布了第一份《知识产权密集型产业对欧盟经济及就业的贡献》①报告，其对2008至2010年间知识产权密集型产业对欧盟经济的总体影响进行了量化和评估。2016年10月25日，EPO发布第二份 《知识产权密集型产业及其在欧盟的经济表现》②（以下简称《报告》），对第一份研究报告的数据进行了更新。这次研究结果再次表明，知识产权密集型产业对GDP、就业和贸易的贡献十分巨大。

一、《报告》对知识产权密集型产业的认定和统计

本次 《报告》的研究覆盖了欧盟28个国家，以2011-2013年三个不同的知识产权局（EUIPO、EPO和CPVO③）的数据为基础，按照一定的方法和标准对知识产权密集型产业进行分类，并重点分析了欧盟范围内商标、专利、外观设计、版权、地理标志和植物品种权等六项知识产权密集型产业对欧盟国家的就业、GDP、贸易和薪资的贡献。另外，此次研究专门分析了减缓气候变暖技术 （Climate Change Mitigation Technologies,CCMTs）密集型产业的经济特征。

《报告》首先确定了知识产权密集型产业的认定方法，然后统计了知识产权密集型产业的数量。《报告》将知识产权密集型产业定义为：与其他使用知识产权的行业相比，每位员工的知识产权使用率高于平均水平的行业，这些行业主要集中在制造业、技术和商业服务部门。④

（一）认定知识产权密集型产业的方法

这次研究方法坚持的原则是：第一，确定哪些行业利用的知识产权比其他行业更多；第二，利用工业经济统计数据确定这些行业产生的就业和GDP增加值；第三，将行业水平的经济总量与整体经济的总体比较，以确定知识产权密集型产业的经济比重。衡量是否属于知识产权密集型产业主要考虑这一行业对就业和经济产出的贡献。为此，本研究基于三个知识产权局的数据和12个统计机构的数据库的信息以确定NACE⑤分类中定义的哪些行业是知识产权密集型产业。

1.认定商标密集型产业的方法

第一步：计算商标绝对强度。商标绝对强度是指EUIPO为每个行业保护的商标总数。以EUIPO的数据为起点，过滤出2004年1月1日至2008年12月31日之间提交申请的数据，选择至少有一个申请人位于欧盟成员国并成功获得注册的申请。然后汇总数据集中存在的每个NACE行业代码的分数计数，计算出由至少有一个在欧盟拥有住所的申请人在此期间注册的商标申请ID总数。最后计算出商标的绝对强度。

第二步：计算商标相对强度。首先从欧盟统计局的结构商业统计（Structural Business Statistics，以下简称SBS）表中提取2008-2010年间每个行业的就业数据，计算出三年的平均值，如果个别行业的就业数据缺失，则可以通过从组代码中减去所有可用类代码的聚合值来推断丢失的NACE类的值。其次，相对商标强度定义为分配给某个行业的商标数量除以该行业总的就业人数，其表示为每1000名员工的商标数量。最后，将欧盟统计局的结构商业统计表的就业数据与绝对强度数据库相匹配。每1000名雇员的商标数量高于总体平均数的行业即为商业密集型行业。认定外观设计密集型产业的方法与商标类似。

2.认定专利密集型产业的方法

认定专利密集型产业分为三个步骤：首先，计算出“欧洲专利公约”（EPC）为每个行业保护的专利总数，称之为绝对强度，其以世界专利统计数据库（Worldwide Patent Statistical Database (EPO)2011年10月版）为起点，经过对数据的过滤和匹配，计算数据集中存在的每个唯一NACE行业代码的分数计数，从而得出专利绝对强度；其次，从欧盟统计局结构商业统计表中提取2008-2010年欧盟每个行业的就业数据，专利相对强度是指分配给某个行业的授权专利数量除以该行业的总就业数量，其表示为每1000名雇员的专利数量；最后，计算出每1000名雇员的专利总体平均价值后，将其与专利相对强度相比较，每1000名雇员的专利数量高于总体平均值的行业即为专利密集型产业。

3.认定版权密集型产业的方法

由于版权未注册，因此不能像商标，专利和外观设计一样计算版权的知识产权强度。与2013年的研究相比，本次研究调整了版权密集型产业的定义和范围。本研究包括WIPO确定的三类行业：核心版权产业、相互依赖的版权产业和高于20%的部分版权产业⑥。版权密集型产业的欧盟层面就业来自欧盟统计局的结构商业统计数据库。然而，对于文化教育、艺术创作等12个行业，其没有就业数据。为此，EPO将来自法国、德国、西班牙和联合王国这4个国家有关部门的版权密集型产业的就业和经济附加值进行比较，得出一个可以合理地假定为欧盟整体的数值。

4.地理标志密集型产业的认定方法

由于地理标志（Geographical indication，以下简称GI）具有不为私人所有和给定NACE类别的比例因成员国而异的特点，其密集型产业的认定方法具有特殊性。

为确定地理标志密集型产业的种类，首先依据DG AGRI研究按产品和成员国计算GI产品的数量和销售额，然后通过2012年农业和农村发展总司⑦报告中的GI销售额除以SBS收录的总产品（GI+非GI）的营业额来计算地理标志占据的行业销售的百分比，最后将该比率应用于欧盟统计局SBS的就业和增加值数据，以确定哪些行业属于地理标志密集型产业。

5.植物品种权密集型产业的认定方法

《报告》对2004-2012年期间欧盟植物品种局注册的植物品种数据进行筛选和过滤，再与ORBIS数据库相匹配，以确定申请人所在行业，将有效数据与NACE代码匹配。农业和园艺部门是欧盟植物品种权（Community plant variety right，简称 CPVR）的主要用户，由于欧盟统计局对这些部门提供的就业数据不够详细，因此必须制定确定这些部门CPVR强度的替代办法。因此，欧盟植物品种局计算出每种作物覆盖的每1000公顷的CPVR应用的平均值，每千公顷CPVR使用量最高的作物与欧洲理事会（European Council）第1242/2008号条例所规定的农业部门相匹配，建立农业持有的社区类型，以此来认定植物品种权密集型产业。

（二）知识产权密集型产业的具体统计

《报告》共认定了342个知识产权密集型产业。《报告》表明，在615个NACE类别中，有449个行业在2004-2008年期间成功申请了专利，其中的140个行业是专利密集型行业，即每1000名员工的平均专利数量超过总体平均数（0.69）。在排名前20的专利密集型产业名单中，制造业（第二产业）占据16个。

在本次《报告》中，共501个行业使用了商标，其中277个是商标密集型产业。其中知识产权及类似产品的租赁行业 （受版权保护的作品除外）每1000员工使用的商标数量为212.22，位居第一位，远远多于其他产业。在前20名商标密集型产业名单中，制造业占有13个。有470个行业使用外观设计，其中165个是外观设计密集型产业，其也主要在制造业部门。版权密集型产业包括报纸出版等78个，地理标志密集型产业包括葡萄酒制造等4个行业，植物品种权密集型产业包括园艺等6个行业（如图1所示）⑧。

图1 2011-2013年知识产权密集型产业的平均数量

值得注意的是，有些行业重叠使用知识产权。在所有的知识产权密集型产业中，有69个行业是专利、商标和设计密集型产业，56个商标和设外观计密集型产业，33个商标和专利密集型产业，27个商标和版权密集型产业。有些行业只集中使用一种知识产权，有62个行业只是商标密集型产业，15个只是专利密集型产业，11个只是设计密集型产业，28个只是版权密集型产业，1个地理标志密集型产业和1个行植物品种权密集型产业。

二、知识产权密集型产业对欧盟经济贡献的分析

《报告》着重分析了知识产权密集型产业对欧盟就业、GDP、贸易和薪资的贡献，介绍了欧盟层面各成员国的具体情况和单一市场的知识产权和创造的就业机会，并对减缓气候变暖技术密集型产业对欧盟经济的表现作了专门分析。

（一）就业

《报告》表明，共约2.16亿人在欧盟内工作，而知识产权密集型产业的直接就业人数为6000多万，占总就业人数的28%。这些就业机会中有21%在商标密集型产业，外观设计12%、专利10%、版权5%，植物品种权和地理标志密集型产业的就业人数较少。除此之外，知识产权密集型产业还创造了2200万个间接就业岗位，即欧盟所有就业机会的38%以上由知识产权密集型产业直接或间接贡献（如图2和表1所示）。

在本研究确定的342个知识产权密集型产业中，图3中的20个行业的就业人数为2000万，占总就业人数的33%，就业人数较多的行业主要为专利密集型和商标密集型产业。

图2 2011-2013年知识产权密集型产业对直接就业和间接就业的贡献

表1 2011-2013年知识产权密集型产业对直接就业和间接就业的贡献

图3 2011-2013年知识产权密集型产业平均就业人数前20的行业

（二）国内生产总值

据统计，在2011-2013年期间欧盟总GDP约为13.4万亿欧元，欧盟总经济产出的42%以上产生于知识产权密集型产业，如表2所示，其中商标密集型产业贡献了近36%的GDP，而外观设计密集型和专利密集型产业分别贡献了13%和15%，其他知识产权密集型产业对欧盟GDP的贡献较小。

值得注意的是，知识产权密集型产业在国内生产总值中的份额明显高于就业，这反映出与其产出相关的附加值增加，这种差异在商标密集型产业尤其明显，其占就业的21%，但占国内生产总值的36%。

表2 2011-2013年知识产权密集型产业平均对GDP的贡献

图4 2011-2013年知识产权密集型产业平均对GDP贡献前20的行业

图4中的20个行业占知识产权密集型产业GDP的50%，其中 “自有或租赁房地产的租赁和运营”占所有知识产权密集型产业的24%。

在对欧盟GDP贡献前20的知识产权密集型产业中，有11个行业也是对就业贡献前20的行业，两者之间存在很大的重叠。然而，有一些行业（例如无线电信活动），其相对于就业而言，可以产生更高的GDP，因此出现在前20个对GDP贡献最大的列表中，但不在前20个就业列表中。

（三）贸易

评估知识产权密集型产业贡献的第三个经济指标是的对外贸易。《报告》根据2013年的数据总结了知识产权密集型产业业对外贸易平均水平。如图5所示，2013年欧盟知识产权密集型产业的产品的出口额为1605516百万欧元，占贸易总额的93%；进口额为1509099百万欧元，占贸易总额的86%。

图5 2013年欧盟知识产权密集型产业对外贸易

欧盟整体贸易赤字约为420亿欧元，占GDP的0.3%。相比之下，它与世界其他地区的知识产权密集型行业的贸易顺差为960亿欧元，这与2013年研究报告情况相比，有了显著改善。

在知识产权密集型出口产业中，汽车制造业的出口额最大，占知识产权密集型产业出口总额的9%，其涉及商标、专利和外观设计密集型产业。十大出口产业占知识产权密集型出口产品的41%。在进口产业中，原油开采的进口额最大，占知识产权密集型产业进口总额的9%。十大进口产业占知识产权密集型进口品的50%。观察图6和图7可以发现，十大知识产权密集型进口产业中有5个是十大出口产业。

（四）工资

《报告》表明，知识产权密集型产业的报酬高于非知识产权密集型产业。如表3所示，知识产权密集型产业的平均每周工资为776欧元，而非知识产权密集型行业为530欧元，相差46%。这种“工资溢价”在地理标志密集型产业中为31%，在设计密集型产业中为38%，在商标密集型产业中为48%，在版权密集型产业中为64%，在专利密集型产业中为69%。总体而言，2013年知识产权密集型产业从业人员的平均工资远高于2010年的水平。

图7 2013年十大知识产权密集型进口行业进口额（百万欧元）

（五）成员国分析

《报告》显示，2011至2013年间欧盟专利密集型产业的平均就业人数为2200万，占总就业人数的10.3%，平均增加GDP为2亿欧元，占GDP总量的15.2%。德国作为欧盟最大的经济体，其专利密集型的就业人数为600万，GDP为5990万欧元，在欧盟成员国中所占份额最高，这反映了德国经济中制造业（占专利密集型行业）的比例较高。

2．血清淀粉酶、脂肪酶测定：采用比色法检测淀粉酶、脂肪酶，试剂盒购自南京建成生物工程研究所，按说明书操作。

在商标密集型产业中，就业人数高于平均水平的包括保加利亚等11个国家。在外观设计密集型产业中，奥地利等15个国家的平均就业和GDP高于欧盟平均水平。欧盟版权密集型行业的总就业人数为1160万人，占总数的5.4%，这些行业占欧盟GDP的6.8%。地理标志密集型产业在就业或GDP中的比例在欧盟的平均值分别为0.2%和0.1%，其主要集中在法国等6个国家。欧盟植物品种权密集型产业总就业人数为100万，占总数的0.5%，荷兰等9个国家的植物品种权密集型产业的就业人数和GDP超过欧盟平均水平。

表3 2013年知识产权密集型行业人员的平均工资

在欧盟层面，知识产权密集型产业对就业和GDP的贡献率分别为27.8%和42.3%。奥地利等12个国家的知识产权密集型产业就业份额高于欧盟平均水平，保加利亚等14个国家的知识产权密集型产业的GDP贡献高于欧盟平均水平。

（六）单一市场的知识产权和创造的就业机会

《报告》按照商标、专利、外观设计和植物品种申请的来源国列出的欧盟各成员国2011-2013年的平均申请量表格，通过检查每个成员国在其他成员国或欧盟以外地区的创造程度，进一步说明了单一市场创造就业机会的模式。

根据对2011至2013年欧盟成员国中知识产权密集型产业就业归于外国公司的平均水平统计，匈牙利等5个成员国中超过30%的知识产权密集型就业机会由国外创造；在欧盟以外的公司创造的知识产权密集型产业就业比例最高的国家是爱尔兰，占22%。因此，欧盟成员国之间创造了大量的就业机会，而且欧盟和非欧盟国家之间在一定程度上也创造了就业机会。但是，在欧盟最大的经济体中，绝大多数知识产权密集型产业的就业机会产生在国内：比如英国有75%知识产权密集型产业的就业机会由国内企业创造，法国81%，德国84%，西班牙83%，意大利90%。

（七）减缓气候变暖技术

欧洲是CCMT领域发明活动的主要中心之一，到2013年，CCMT专利申请在欧洲申请人的整体专利申请中的份额已经增加到9%以上。《报告》认定了CCMT密集型产业，并分析了其经济特征。

按照与认定专利密集型产业类似的方法制定出CCMT密集型产业的认定标准，共有14个行业满足所有的标准，其占欧洲所有CCMT专利的30.4%。如图4所示，在2011-2013年期间，CCMT密集型产业占欧盟就业总量的1.2%。与2008至2010年期间相比，就业人数减少了1.8%；其对欧盟GDP的贡献是2.1%，几乎是就业的两倍。 欧盟CCMT密集型产业的进口份额为11.1%，出口份额为17.4%，可见CCMT密集型产业为欧盟带来了巨大的贸易顺差。CCMT密集型产业支付的每周平均工资为1007欧元，远高于所有知识产权密集型产业的平均工资。由此可见，CCMT密集型产业对欧盟经济的表现远远超过同期欧洲工业的整体表现。

表4欧盟CCTM密集型产业

三、《报告》对我国的启示

早在2005年，美国经济学家联盟（Economists Incorporated）的首席经济学家斯维克（Stephen E.Siwek）发布的《增长的引擎:美国知识产权产业的经济贡献》（Engines of Growth:Economic Contributions of the U.S.Intellectual Property Industries）中指出：知识产权产业已经成为推动美国经济增长的最重要的动力，其对美国未来经济增长发挥关键作用。⑨2016年10月份，美国商务部发布的《知识产权和美国经济：2016年更新版》⑩报告显示，2014年美国知识产权密集型产业共产生了4550万个工作岗位，其商品出口总值为8420亿美元，占美国商品出口的52%。有学者评论，知识产权密集型产业对美国经济的贡献十分巨大，知识产权密集型产业的经济复苏能力超过了非知识产权密集型产业。

我国国家知识产权局发布的 《中国专利密集型产业主要统计数据报告 （2015）》也显示：2010至2014年，我国专利密集型产业增加值合计为26.7万亿元，占GDP的比重为11%，平均每年提供2631万个就业机会，这充分表明我国专利密集型产业经济拉动能力强，极具创新活力和市场竞争优势。由此可见，知识产权密集型产业对一国经济发挥着不可或缺的作用。

（一）大力发展知识产权密集型产业，增加对我国经济的贡献

一方面，国家要鼓励和支持知识产权产业核心技术的研发，推进技术创新和科技成果产业化；通过财政、税收、法律等手段，支持知识产权创新型产业发展，引导企业运用和推广新材料、新技术、新装备，激励企业等市场主体向知识产权密集型产业转变。另一方面，企业等市场主体自身要以市场需求为导向，加大新技术的研发投入，扩大创新型产业的规模，运用先进制造系统、智能制造设备，深化知识产权产业融合，细化专业分工；制定品牌战略，提升市场信誉，将企业创新与产品升级、品牌建设有机结合起来，提升企业的市场竞争力；开拓海外市场，优化海外知识产权布局，提高企业的国际竞争力。

（二）加强我国商标等知识产权密集型产业研究

我国版权局和国知局分别发布了版权和专利密集型产业的研究报告，评估了版权和专利密集型产业对我国国内生产总值、就业和贸易的贡献。但是至今为止，我国对商标、地理标志、集成电路布图设计和植物新品种等密集型产业未给予应有的重视。不可否认，这些知识产权密集型产业特别是商标密集型产业对我国经济和就业起着极大的推动作用。

为此，有关部门要加强对我国商标、地理标志、集成电路布图设计和植物新品种密集型产业的研究，制定相应的知识产权密集型产业的认定方法和标准，分析这些知识产权密集型产业的企业结构、规模、分布等特点，细化知识产权密集型产业对我国GDP、就业、贸易等指标的影响，评估知识产权产业在我国经济发展中的作用，以此来剖析和了解我国知识产权密集型产业发展过程中存在的问题和不足，引导创新资源向符合国家战略需求的产业集聚。

（三）细化我国知识产权密集型产业的研究方法

我国已经开始了版权和专利密集型产业对经济贡献的研究，比如国家版权局发布的《中国版权产业的经济贡献报告》，其根据WIPO于2003年发布的《版权指南》12○对中国版权产业进行认定和经济指标的分析。在对我国知识产权密集型产业进行认定和分析时，必须遵循科学、合理的标准和方法。在参照欧美经验的基础上制定适合我国现阶段国情的知识产权密集型产业的认定方法和标准，汇总商标局等主管部门的相关数据，选择特定指标，计算知识产权密集型产业的密集度，量化知识产权密集型产业对我国经济的贡献。知识产权密集度不仅是数量密集，更重要的是制度依赖，知识产权密集型产业的实质是高度依赖知识产权制度的产业集群。科学合理地划分知识产权密集型产业，不仅是拉动我国企业知识产权综合能力提升的引擎，也是检验我国知识产权制度的标尺。

注释：

①英文全称：“Intellectual Property Rights Intensive Industries:Contribution to Economic Performance and Employment in the European Union.”

②英文全称：“Intellectual Property Rights intensive industries and economic performance in the European Union.”

③全称是“Community Plant Variety Office”（欧盟植物品种局）。

④原文：“IPR-intensive industries are defined as those having an above-average use of IPR per employee,as compared with other IPR-using industries.As is shown in Chapters 6 and 7,these industries are concentrated in manufacturing,technology and business services sectors.”

⑤其将总体经济活动分为22个部分，进一步细分为88个部门（通常称为2个部门数字水平），272组（3位数水平）和615组（4位数水平）。

⑥其增加值的20%以上可归因于版权相关活动。

⑦Directorate-General for Agriculture and Rural Development.

⑧本文所有的图和表均来源于“Intellectual Property Rights intensive industries and economic performance in the European Union”。

⑨See Stephen E.Siwek,Engines of Growth:Economic Contributions of the U.S.Intellectual Property Industries.Economists Incorporated(2005)(Commissioned by NBC Universal).

⑩原标题为“Intellectual Property and the U.S.Economy:2016 Update”。

11○姜南、单晓光、漆苏:《知识产权密集型产业对中国经济的贡献研究》.科学学研究，2014（8）。

12○全称是《版权相关产业的经济贡献调研指南》（Guide on Surveying the Economic Contribution of the Copyright-based Industries）。