从“十二五”发展到“十三五”规划*——以湖南省普通高校图书馆为例

陈有志　杨西美（. 湖南大学图书馆　长沙　4008；. 湖南涉外经济学院　长沙　4005）

从“十二五”发展到“十三五”规划*
——以湖南省普通高校图书馆为例

陈有志1杨西美2
（1. 湖南大学图书馆长沙410082；2. 湖南涉外经济学院长沙410205）

通过对湖南省40所普通高校图书馆“十二五”发展状况的调查，提出高校图书馆“十三五”规划建议：新馆建设规划慎之又慎、文献信息资源发展规划有的放失、数字图书馆规划刻不容缓、读者服务规划双头并进、职工队伍规划重质轻量；进一步提出“十三五”规划注意事项：准确识别战略目标的内涵、针对性选择战略分析工具、科学分解战略目标、合理配置战略资源。

“十二五”建设 “ 十三五”规划高校图书馆战略规划

〔引用本文格式〕陈有志，杨西美.从“十二五”发展到“十三五”规划——以湖南省普通高校图书馆为例［J］.图书馆，2016（8）：36-41

1　引言

目前，举国上下如火如荼地在编制“十三五”规划，图书馆行业也不例外。从2014年年底开始，图书馆界成立了专门的规划调研组［1］、多次召开了专门的规划研讨会（班）［2］，也有很多图书馆已经完成或者正在编制“十三五”规划。但是，在编制和实施的过程中，普遍会发现一个问题：规划只是理想中的口号，规划“顶天”而难以“落地”［3］。那么，图书馆如何编制一个有效的“十三五”规划？笔者认为，首先必须要理解“规划”的性质。柯平将五年规划定性为“战略规划”［4］是具有科学依据的。五年规划原称“五年计划”，是新中国参照前苏联建设经验进行战略部署的工具之一，中国从1953年开始制订第一个“五年计划”。从“十一五”起，“五年计划”改名为“五年规划”。五年规划是具有战略性的长期规划。

作为战略规划，其有效性取决于战略目标与资源（包括人、财、物、信息）的匹配，要提高其有效性，基本的前提有两个：一是环境适应；二是“本地为主”。环境适应是指编制战略要充分考虑内外环境的变化，外部环境包括宏观环境与市场环境，宏观环境分析工具一般采用PEST分析，即：P是政治（Politics），E是经济（Economy），S是社会（Society），T是技术（Technology）；市场环境分析工具则一般采用波特的竞争五要素分析，即：行业中现有的竞争、新加入竞争者的威胁、产品替代品的威胁、顾客讨价还价的能力、供应商讨价还价的能力。内部环境主要包括行业特点、组织文化、组织战略等等。“本地为主”指的是战略规划需要充分考虑组织发展现状与组织能力，战略规划是“承前启后”而非“颠覆”。“本地为主”充分体现了战略规划的个性化与抗争性特征。

鉴于此，笔者以湖南省40所普通高校图书馆“十二五”发展整体数据为依据，在前人研究与工作实践的基础上，就如何提高图书馆“十三五”规划的有效性谈谈自己的看法。

2　湖南省普通高校图书馆“十二五”发展简况

为科学地制定本校图书馆“十三五”规划，2015年年底，笔者以问卷调查、访谈法与资料法等方式，对湖南省全省40所普通高校图书馆“十二五”发展状况进行了调查，对其“十二五”建设发展的轨迹分析如下。

2.1办馆条件进一步得到改善

从馆舍面积看，2010年（“十一五”末），40所学校馆舍面积为89.35万平方米，生均1.21平方米；2015年，增长至101.54万平方米，生均1.25平方米，净增12.19万平米，“十二五”总面积增幅为13.64%，生均面积增幅为3%。从阅览座位看，2010年为86597个，生均0.12座，2015年为102395个，生均0.13座，净增15798个，“十二五”图书馆阅览座位数量增幅18.24%，生均阅览座位增幅7%。详见表1。

表1　“十二五”期间湖南省普通高校图书馆馆舍面积与阅览座位统计表

2.2文献资源增长速度较快

从文献购置费看，各学校对文献信息资源投入逐年增大。2010年为1.19亿元，生均161.02元，2015年增长至1.68亿元，生均206.76元，“十二五”全省文献购置费总量净增4948万元，增幅为41.68%，生均文献购置费净增45.74元，增幅为28.40%。详见表2。

表2　“十二五”期间湖南省普通高校图书馆文献购置费统计表

从文献信息资源总量看，2010年，全省文献信息资源总量为8270万册，生均112.16册，2015年为1.16亿册，生均142.48册，“十二五”净增3321万册，“十二五”

文献资源总量增幅40.16%，生均增幅为27.03%。其中印本文献净增993万册，增幅为20.62%；印本文献生均量由2010年的65.31册增加至2015年的71.40册，增幅为9.32%。数字资源由2010年的3120万册增加至2015年的5470万册，增幅为75.33%。2015年连续出版物订购86514份，与2010年基本持平。详见表3。

表3　“十二五”期间湖南省普通高校图书馆文献资源量统计表

2.3传统服务呈现下降趋势，现代信息服务高速发展

从外借图书看，2010年40所高校外借图书1108万册次，学生年生均借书15.03册次；2015年40所高校外借图书666万册次，学生年生均借书8.18册次；读者借书总量下降443万册次，降幅为39.92%；生均借书下降45.55%。印本文献年总周转率（年总外借人次/印本文献总量）由23%下降至11%。从阅览读者看，2010年全省40所高校接待阅览读者1608万人次，2015年接待阅览读者1691万人次，总量上升83万人次，2010年生均年阅览为21.8人次，2015年生均为20.78人次，下降4.71%。阅览座位利用率（年阅览总人次/阅览座位总数/制度工作日250天）由2010年的74%下降至2015年的66%。

表4　“十二五”期间湖南省普通高校图书馆传统借阅统计表

在传统借阅服务下降的同时，数字资源与现代信息服务大幅度攀升。从读者关注的图书馆门户网站来看，2010年点击门户网站的有1311万人次，年生均17.78次；2015年点击有5687万人次，年生均69.91次，增幅分别为333.96%和293.31%。

从数字资源下载来看，2010年下载总量为2719万篇次，生均36.88篇次；2015年下载总量为4236万篇次，生均52.06篇次。下载净增1516万篇次，增幅为55.77%。生均下载净增15.19篇次，增幅为41.18%。

表5　“十二五”期间湖南省普通高校图书馆数字资源利用统计表

文献传递同样出现高速发展状况，2010年全省文献传递量为47437篇次，2015年为227387篇次，净增179950篇次，增幅为379.35%。移动图书馆2011年进入湖南省普通高校。微信、微博于2013年进入高校，2013年微信粉丝有778人，2015年达到55965人。三年增长71倍。

2.4图书馆从业人员总数呈下降趋势，但高学历、高职称人员呈现上涨势头

2010年，40所高校职工总数为2356人，2015年下降至2135人，减少221人，降幅为9.38%。学生与图书馆职工比在2010年为万分之三十一，2015年为万分之二十六。

图1　湖南省普通高校图书馆2010年—2015年职工学历对比图

图2　湖南省普通高校图书馆2010年—2015年职工职称对比图

图书馆博士学位从业人数从2010年的14人增长至2015的25人，净增11人，增幅为78.57%；硕士学位从业人数从2010年的295人增长至2015年的406人，净增111人，增幅为37.63%。2015年，硕士以上学位人数占图书馆职工总数的20.6%。具有高级职称人数从2010年的420人增长至2015年的459人，净增39人，增幅为9.29%，具有高级职称人数占图书馆职工总数的22%。低学历、低职称与工人人数呈下降趋势。专科及以下人员从2010年的721人下降至2015年的540人，减少181人，降幅为25.1%。专科及以下人员从图书馆职工总数的32%下降至26%，下降6个百分点。工人从2010年的407人下降至2015年的360人，减少47人，降幅为11.55%。工人从图书馆职工总数的18%下降至17%。

3　从“十二五”数据到“十三五”规划建议

“十三五”规划必须建设在“十二五”发展基础之上。脱离发展现状的规划无异于纸上谈兵、空中楼阁。“十二五”湖南省高校图书馆发展数据也可以映射到全国高校图书馆，反映全国高校图书馆建设与发展的趋势与规律，鉴于以上调查分析，高校图书馆“十三五”规划应该重点关注以下问题。

3.1新馆建设规划慎之又慎

关于高校图书馆（综合性学校）馆舍建设指标，教育部于2004年定的评估标准是“生均2.02平方米”和“生均阅览座位0.2座”。应该说，这一指标是静态的，没有充分考虑信息环境的变化。因此，按照这一指标来规划图书馆面积有失科学。从湖南省普通高校图书馆“十二五”数据可以看出：全省生均面积为1.25平方米；生均阅览座位为0.13座，没有达到教育部评估标准。但是，从“阅览座位利用率由2010年的74%下降至2015年的66%”这一数据可以发现：全省高校图书馆馆舍面积不是不够，而是相对过剩。通过表6数据比较可以进一步了解。

表6　3所综合性同类学校2015年馆舍面积与使用情况比较表

这是三所综合性大学图书馆2015年通过门禁系统统计到的数据，三馆均为“十一五”期间建设的新馆，生均阅览座位均接近或达到教育部2004年的标准要求。但是，从阅览座位利用来看，相差30倍。而且，这并非个案。因此，高校图书馆“十三五”新馆规划需要慎之又慎，一般来说可以考虑以下几个原则：

（1）阅览座位利用率低于1，即一个阅览座位平均每天不到1个读者，不宜启动新馆规划。

（2）新馆选址尽量靠近学生生活区和教学区，表6 中C馆就是与教学区与生活区相距甚远，而B馆在生活区的中心位置。

（3）新馆建设不宜盲目地考虑为学校的标志性建筑，可以参照国外大学图书馆的方式，以1-2万平方米的分馆形式分布性设计。

3.2文献信息资源发展规划有的放失

由于文献信息资源生产的快速增长，文献信息资源购置费总是相对短缺。在高校图书馆，存在一个比较奇怪的现象，一方面文献购置费不断地绝对增长，一方面，读者总是反映文献保障能力不足。湖南省普通高校“十二五”前后文献购置费总量净增4948万元，增幅为41.68%，文献信息资源量“十二五”净增3321万册，增幅40.16%，其中印本文献增加993万册，增幅为20.62%。应该说，这个增长不算低。但是，从利用来看，“十一五”末，生均外借图书为15册，至“十二五”末，下降至8.18册；印本文献年总周转率由23%下降至11%。虽然，可以归因于信息化的发展、读者阅读方式与习惯的改变等，但是，从极值来看，生均外借最高的学校为24.6册/生/年，最低为2册/生/年；印本文献年总转率最高的学校为214%，最低为3%。这中间的原因除开馆舍物理位置外，最重要的就是文献信息资源规划与采购决策问题。因此，在“十三五”规划中，根据学科分布、院系设置、读者需求、资源特色对文献信息资源进行规划，并且建立以读者为导向的文献信息资源采购决策，这决定着图书馆的资源价值。

3.3数字图书馆规划刻不容缓

与传统服务整体呈下降趋势相对应的是，在“十二五”期间，数字服务呈现井喷趋势。读者更关注图书馆的门户网站，2015年生均点击网站69.91次，与“十一五”末相比增幅293.31%。读者利用图书馆资源的方式也发生改变，2015年生均下载量为52.06篇，与“十一五”末相比增幅41.18%。数字图书馆的建设，一本、二本学校已基本完成，并且具有相当规模，但是部分三本和专科层次的学校，还是依赖于印本图书服务。因此，高校数字图书馆“十三五”规划就要分别对待，对于前者，重点是数字图书馆的提质改造，要充分利用物联网技术、云计算技术、大数据技术等加强数字资源与印本文献的融合、加强数字资源的利用与推广、融入公共文化服务体系［5］；对于后者，在“十三五”期间，如何规划数字图书馆、如何进行数字资源与纸本图书的整合是个刻不容缓的课题。

3.4读者服务规划双头并进

如上所述，传统服务呈下降趋势，数字服务呈井喷趋势。但是，这并不意味着高校图书馆传统服务的消亡，数字服务也不可能完全取代传统服务。一方面高校图书馆作为“为教学、科研与学科建设服务的学术性机构”，藏书与空间是其永恒的价值所在。另一方面，虽然传统借阅呈现下降趋势，但是通过种种措施，图书馆可以有效地留住读者的。以湖南大学图书馆为例，外借图书2010年生均为34册，2015年生均为24.6册，下降27.6%，远远低于全省平均下降46%的水平；阅览座位利用率与印本文献年总周转率也是如此。究其原因，是图书馆采取了延长开放时间、24小时人工在线服务、阅读推广、学生馆长与学生采访专员选聘等系列措施［6］，有效地留住了读者。

在资源共享、数字服务与传统服务相结合上，在湖南省普通高校“十二五”期间，以文献传递与微信图书馆为例，文献传递五年增幅为379.35%；微信、微博2013年进入高校，2013年微信粉丝有778人，2015年达到55965人，三年增长71倍。值得注意的，目前，全省开展微信图书馆服务的只有10家，占所有图书馆的25%；面向的读者为30%。因此，在“十三五”期间，这一块具有很大的拓展空间。

总之，高校图书馆在编制“十三五”规划时，读者服务规划要同时重视传统借阅服务与数字服务，并且，要引入将“互联网+图书馆”概念，以O2O（线上/线下）为手段，将图书馆价值最大化［7］。

3.5职工队伍规划重质轻量

“十二五”期间，湖南省普通高校图书馆从业人员总体呈下降趋势，降幅为9.38%。学生与图书馆职工比2010年为万分之三十一，2015年为万分之二十六，下降了5个点。但学历结构呈现上升趋势。这是由图书馆业务发展的趋势所决定的。并且，“十三五”期间，总量会进一步呈现下降，学历、知识与职称结构将进一步优化。图书馆职工队伍作为“十三五”规划的人力资源保证，在总量受限的前提下，加强培训与加强团队建设是唯一的发展路径。

4　图书馆“十三五”规划的注意事项

4.1准确识别战略目标的内涵

战略目标不是一个单一的概念，而是一个由使命、愿景、核心价值观与战略组成的系统。使命是组织存在的哲学定位，也是组织在社会存在的原因或理由。愿景是组织成员希望将组织建设成一个什么样的组织。核心价值观是组织必须拥有的终极信念，或者说持什么样的理念去看待客户、市场、产品、职（员）工，它具有不可改变性与不可发展性［8］。战略是为实现愿景，对组织的阶段性目标的表述。图书馆在制订“十三五”规划时，要注意这四者是相辅相成的，共同构成“十三五”战略目标，可以这样通俗地表达为四个问题：

（1）图书馆的使命是什么？也就是图书馆在社会存在的原因或理由是什么？

（2）图书馆的核心价值观应该如何表达？也就是持什么样的理念对待藏书、读者、职工或其他利益相关者？

（3）图书馆的愿景是什么？或者说要将图书馆建设成一个什么样的图书馆？

（4）图书馆的战略是什么？或者说为了实现愿景，在使命与核心价值观的框架下，阶段性（5年）目标是什么？

4.2针对性选择战略分析工具

从企业战略规划的角度看，战略分析的工具有很多，包括：PEST分析、竞争五要素分析、SWOT分析、利益相关者分析、雷达图、因果分析等等［9］。图书馆作为一个非市场竞争性组织，在选择战略分析工具时，不宜完全采用企业的方法，这样违背了“本地为主”的前提，只会将简单的问题复杂化，进而导致编制的“十三五”规划有高度没相关度、有深度而无法落地。如竞争五要素分析（也称五力模型）仅适用于有明确财务产出的市场竞争型组织，高校图书馆作为一个由政府投资的服务性组织，就不适用了。虽然，图书馆可以勉强找到竞争五要素的“五种力量”，但关联起来做整体战略分析就有些牵强。因此，可以选择一些相对于服务性组织适应性好的战略分析工具，如PEST分析、利益相关者分析、SWOT分析（优势Strengths、劣势Weaknesses、机会Opportunities、威胁Threats）来进行图书馆“十三五”规划的战略选择。通过这样一组战略分析工具的选择，至少可以达成以下目的：

（1）通过PEST进行宏观环境分析，从政治法律、经济、社会文化、技术角度分析寻找图书馆创新的机会，明确图书馆未来发展的侧重点。

（2）通过利益相关者分析，从学校、学生、教师、企业、政府、书商、数据库商、行业联盟、其它图书馆等等客户中分析出重要的利益相关者，并按重要程度排序，这是图书馆生存与发展的支撑者，图书馆的战略、政策、举措将以其为中心展开。

（3）通过SWOT分析，寻找图书馆内部的优势、劣势在哪里？外部环境的机会与威胁是什么？做好图书馆“能够做的”（即图书馆的强项和弱项）和“可能做的”（即环境的机会和威胁）之间的有机组合，确定使用SO战略（进攻型）、WO战略（扭转型）、ST战略（防御型）还是WT战略（多样型）。

4.3科学分解战略目标

战略目标分解的方法同样有很多，如关键绩效指标法（KPI）、平衡计分卡法（BSC）、目标管理法（MBO）、业绩金字塔法等等。需要注意的是图书馆作为政府投资的公共服务性机构，要慎重使用平衡计分卡法，平衡计分卡是将战略从财务、客户、内部流程、学习与成长四个互为因果关系的维度进行层层分解，财务指标是后置指标，客户、内部流程、学习与成长是先行指标，先行指标最终都要反映在后置（财务）指标之上，而图书馆最终的产出是服务效益，即客户。从理论上，可以将平衡计分卡进行改良后应用于图书馆战略目标分解，但实际应用时具有较大的难度。比较简便有效的方法是采用关键绩效指标法对图书馆战略目标进行分解，具体做法可按战略—战术—关键绩效领域—KPI—KPI部门分解—KPI岗位分解—时间分解来进行，如：将图书馆“十三五”战略规划确定为：“5年之内建设成国内一流的图书馆”，可以这样来分解：

（1）战略目标：5年之内建设成国内一流的图书馆。

（2）分解战术目标：要实现这一战略，从战术上可以分解为四个方面：一流的设施、一流的资源、一流的服务、一流的组织文化。

（3）解析关键绩效领域：对每个战术方向进行关键绩效领域的解析，如一流的设施包括：馆舍、信息共享空间、WIFI、存储、网络等；一流的资源包括：文献量、文献保障、新书加工周期、文献利用等；一流的服务包括：读者满意、微信粉丝、座位利用、科技查新、文献传递、学科服务等；一流的组织文化包括：文化认同、社会认同、制度规范、标识系统、职工士气等。

（4）提取设定图书馆KPI：考虑用什么样的指标与标准来衡量各关键绩效领域。如一流的设施、馆舍可以用生均馆舍面积来衡量；信息共享空间可以个数与利用率来衡量等等，具体的衡量指标可以从数量、质量、时限、成本四个维度来设计。

（5）图书馆KPI的部门分解与岗位分解：将设计好的图书馆KPI分解到各个部门、各个岗位。

（6）KPI的时间分解：按前述分解下来的KPI是五年目标，最后将KPI按年、月进行时间分解。

4.4合理配置战略资源

如前所述，图书馆“十三五”规划的有效性取决于战略目标与资源（包括人、财、物、信息）的匹配程度。战略资源的配置重点要解决以下两个问题。

（1）组织资源的优化整合。组织资源的优化整合主要是要解决组织结构的选择问题。适用于图书馆的组织结构模式有直线制、职能制、直线职能制、模拟分权制、矩阵制、网络型、流程型等。其中直线制、职能制、直线职能制为机械的组织结构，其特征是稳定性好、指挥命令统一（高度集权），缺点是适应性差，适合于中小型高校图书馆；模拟分权制、矩阵制、网络型、流程型为有机的组织结构，其特征是适应性好、有利于调动职工的积极性、有利于快速解决各种问题，缺点是稳定性差、权力分散，适合于大中型高校图书馆或合并院校图书馆。

（2）财务资源的合理配置。要妥善处理好文献购置费、行政办公经费、设备购置费、设备维修费、宣传推广费、其它费用等的比例，由于高校属于事业性拨款单位，通常的情形只考虑文献购置费、行政办公经费和设备购置费。随着信息环境的变化，设备维修费、宣传推广费和其它费用在逐渐增长，因此，在预算时一定要留有足够的空间。此外，在文献购置费中，应该在战略目标的指导下，合理地配置印本文献与数字资源的比例；图书与期刊的比例；中文与外文的比例。

此外，空间资源的合理配置、人力资源的合理配置、虚拟与实体资源的复合配置等问题也要一并考虑。要处理好藏书空间、阅览空间、办公空间、共享空间之间的比例关系；要考虑专业馆员与学生馆员之间的比例关系、正式馆员与劳务派遣馆员之间的比例关系、馆员知识结构与学历结构的比例关系等。

5　结语

总之，“十三五”时期高校图书馆是从资源导向型向服务导向型转型过渡、由量变到质变的关键时期。高校图书馆必须适应环境变化，“增强互联网思维，深化合作；强调图书馆的核心价值；不断创新服务的形式，拓展服务的内容；支持开放获取、开放出版、开放教育、开放研究；发展特色资源、特色服务；在资源建设与服务上坚持数字优先；提供更好的用户体验；开展数据服务。”［10］高校图书馆应该在充分调研的基础上，充分进行环境分析，实事求是、高屋建瓴地确立“十三五”发展目标，同时，科学地进行目标分解、合理配置资源、确定具有可操作性的措施、手段与保障机制，确保规划能够真正地落实。

（来稿时间：2016年4月）

1. 汪琴.图书馆“十三五”规划编制要这样做［J］.公共图书馆，2015（3）：90-93

2. 本刊通讯员.高校图书馆“十三五”发展规划高级研修班在浙江工业大学举行［J］. 大学图书馆学报，2015（6）：105

3. 王世伟.图书馆标准化工作的三个着力点［J］.国家图书馆学刊，2005（5）：10-12

4. 柯平，贾东琴，邹金汇. 图书馆“十三五”战略规划的科学制定与分类指导［J］.情报资料工作，2015（3）：5-9

5. 魏大威.数字图书馆推广工程“十三五”规划思考［J］.图书馆杂志，2015（6）：4-10

6. 陈有志，赵研科.协同背景下的阅读推广体系实证研究：以湖南省高校“一校一书”活动为例［J］.高校图书馆工作，2014（2）：6-9

7. 李莉，胡玉洲，林群霞. 大学图书馆微博关系网络研究［J］.高校图书馆工作，2015（4）：12-18

8. 陈有志，徐荻蕙.图书馆核心价值辨［J］.图书馆建设，2011（4）：9-11，15

9. 柯平，邹金汇，宫平.战略管理工具在公共图书馆“十三五”规划中的应用［J］.图书馆，2015（10）：9-14

10. 李国新，刘炜，王世伟，等.“十三五”时期图书馆事业展望［J］.国家图书馆学刊，2015（5）：3-6

From the 12th National Five-year Development Guideline Connotation Construction to the 13th National Five-year Development Guideline Strategy Planning——Taking the Libraries of Ordinary Colleges and Universities in Hunan Province as an Example

Chen Youzhi1Yang Ximei2
（ 1. Hunan University Library； 2.Hunan International Economics University ）

〕Through the investigation to the 40 university libraries in Hunan Province about the 12th Five-Year development status， the paper puts forward the suggestion for university libraries about the 13th national five-year development guideline， such as the new library construction planning， the literature information resources development planning， digital library planning， readers service planning， staff planning. The paper further proposes the matters needing attention of university libraries for the 13th national five-year development guideline， such as accurately identifying the connotation of strategic objectives， contrapuntally choosing the strategic analysis tools， scientifically decomposing the strategic objectives and rationally allocating strategic resources.

〕The 12th National Five-year Development Guideline Connotation ConstructionThe 13th National Fiveyear Development GuidelineUniversity libraryStrategy planning

G252

* 本文系湖南省教育厅教学改革研究课题“以提高人才培养质量为导向的高校图书馆建设与服务标准体系研究”阶段性研究成果。

陈有志（1973-），男，湖南大学图书馆副研究馆员，发文30余篇，研究方向：图书管理、阅读推广；杨西美（1973-），女，发表论文数篇。