数字学术信息资源安全保障的国家政策体系构建研究*

刘万国　周秀霞　杨雨师（东北师范大学图书馆　长春　130024）

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数字学术信息资源安全保障的国家政策体系构建研究*

刘万国周秀霞杨雨师
（东北师范大学图书馆长春130024）

随着数字学术信息资源成为全世界知识、文化传播、利用、保存的主要形式，数字学术信息资源安全保障的国家政策成为重要的研究课题。文章从数字学术信息资源面临的安全风险入手，采用对比分析法研究了国内外数字学术信息资源安全保存的政策，并以此为鉴，提出了构建我国数字学术信息资源安全保障国家政策体系的框架。

数字学术信息资源国家政策安全保障政策体系

〔引用本文格式〕刘万国，周秀霞，杨雨师.数字学术信息资源安全保障的国家政策体系构建研究［J］.图书馆，2016（8）：25-30

1　引言

随着信息技术的快速发展，越来越多的学术信息以原生数字的形式产生，或从其他的载体形式转以数字化的形式体现，数字学术信息资源正成为全世界知识、文化传播、利用、保存的主要形式。但随之而来的是数字学术信息资源的安全保存问题。尤其是我国属于发展中国家，对于国际学术信息资源具有高度的依赖性，影响学术信息资源安全的因素就更为复杂，涉及到政策、技术、设备、人员、政治、经济等诸多方面。这已不是一个机构或者一个图书馆能够单独、彻底解决的，需要从国家层面，统筹规划，系统协调，从整体上对数字学术信息资源进行规划，进而长期保存、安全管理和合理使用。

2　数字学术信息资源的安全风险扫描

数字学术信息资源是指在教育教学、科学研究、社会活动等学术活动中应用和生成的能够反映自然与社会现象、规律、本质或变化的数字信息资源集合，包括电子期刊、电子图书、电子数据库、科研数据、网络学术资源等多种形式。

数字学术信息资源是国家重要的战略资源，对推动科学进步、经济繁荣、文化兴盛与社会发展都具有重大的意义。综合考量国家数字学术信息资源的构成，笔者认为其主要由四部分构成：①我国出版的电子出版物；②国内外出版社、出版集团、学会等拥有的电子期刊、电子图书、电子数据库等；③各类项目、政府或机构产生或保存的科学数据、实验数据、统计数据等；④网络上的数字学术信息资源等。每部分数字学术信息资源内容各有侧重，但因受学术信息发布、传播途径多样性等因素的影响，各部分内容间存在交叉重复的情况。

扫描我国数字学术信息资源的建设现状，其存在以下安全风险：

（1）受多种复杂因素的影响，大量的数字学术信息资源未保存，正在消失或已经消逝。据Jackson于2015年在IIPC GA上的报告显示，在英国，约50%的网页资源内容1年后就会消失或改变，10年后几乎所有的网页资源都会消失或改变［1］。学者马费成也提出，国家机关及企事业单位 42.2%的电子文件没有以任何方式留存，电子邮件、多媒体文件、网页文件等类型的电子文件处于严重的流失状态；中国专利信息数据库漏检率高达70%至90%，其中医药领域专利数据库漏检率高达90%［2］。

（2）学术信息资源出版商、服务商等垄断经营，将数字学术信息资源以商品模式论价，一般只提供使用权，而不提供资源存储权甚至是相关的元数据关联。常常因各种原因，出现服务中断的情况，从而影响数字学术信息资源的正常使用。正如程焕文发出的疑问：“凭什么数据商在签订购买合同时要强行规定不允许图书馆作任何元数据的关联？”［3］同时，以学术信息资源的垄断来牟利的学术资源传播途径，使得学术资源被局限在很小的一部分使用范围内，其违背了学术信息开放、自由交流的宗旨，从根本上也不利于学术研究的创新发展。

（3）科学数据保存的政策法规不完善。虽然国家也非常重视科学数据的收集、保存与共享，进行了科学数据共享工程的“十一五”建设规划，在九个重点领域进行了试点，并推出了《科学数据共享条例》、《科学数据共享工程管理办法》、《科学数据分类分级共享及其发布策略》等一系列政策办法，但因与法律制度的结合松散，对各种科学活动中的社会关系缺乏规范性，数据的收集、发布等都不标准，数据的共享、获取较困难，实际运行仍存在数据保存不规范、数据更新慢、数据获取难等一系列问题［4］。

（4）数字学术信息资源以机构为单位单独存储，独自为政的现象非常普遍。由于受我国长期条块分割的行政形式影响，各个行业、各个机构多年来在学术资源保存和建设上存在着严重的各自为政，独立经营现象，重复建设的现象普遍存在，但共享的范围却非常有限，且难以对数字学术资源形成规模性、系统性地保存，从而影响国家整体的数字学术信息资源容灾能力。而且数字学术信息资源所依附、存储的媒体、设备、网络、系统等都在可预测地老化，单个机构的数字学术信息资源保存非常不稳定，不具有持续性。

3　中外数字学术信息资源保存的国家政策分析

3.1电子出版物呈缴本制度

出版物呈缴本制度是指一个国家或地区为了完整地收集和保存全部出版物，要求所有出版者必须向指定的图书馆或出版主管机关呈缴一定份数的最新出版物的制度。随着数字技术和传播途径的转变，越来越多的出版物以电子方式出版，并由载体形式分为在线出版物和离线出版物两种，其主要区别在于离线出版物是以实物为载体，如光盘、软磁盘、集成电路卡等；而在线出版物则变为没有实体的网络资源、在线数据库等。目前，大部分国家都制定了离线出版物的呈缴本制度，而只有少数国家推出了在线出版物的呈缴本制度，我国电子出版物的呈缴本制度也基本如此，只出台了离线出版物的样本呈缴制度，对在线出版物没有明确的规定。因为技术、法律等的限制，在线出版物呈缴本制度的实施进程非常缓慢，多有名无实，但有些国家的电子出版物呈缴本制度已经非常完善，以法国为例，早在1537年，法国就发布了《蒙彼利埃敕令》，确立了出版物呈缴制度。最初规定呈缴的只是图书，其后陆续扩展到期刊、版画、地图、照片、乐谱等；1975年，又拓展到多种载体出版的资料（包括图像资料）［5］；1994年，再次修订后的呈缴制度强调呈缴范围除了光盘等实体电子出版物外，还包括了法国国内出版的及国外引进的已出版的电子出版物；2006年，其又公布了《信息社会中的作者权利以及邻接权利》，出台了网络出版物的法定呈缴制度，凡通过电子方式能访问的数字资源均在呈缴范围内（符号、信号、图像、声音或信息的集合），不仅是网站，时事通讯和流媒体也在此范围之内［6］。法国比较完善的呈缴制度为数字资源（包括数字学术信息资源）的长期保存、迁移、获取和利用提供了法律保障。

3.2数字资源保存的国家政策

以国家政策推动数字学术信息资源的保存、使用与共享，也是目前比较流行的方式。以德国为例，21世纪以来，德国相继推出了《2005年联邦政府在线计划》、《“德国在线”计划》、《2014-2017年数字议程》、《德国ICT战略：数字德国2015》等一系列国家政策，旨在加强国家的数字基础设施和网络，整合政府的数字公众资源，为民众提供便捷的数据服务［7］。尤其是2008年起，德国科学组织联盟陆续推出了数字信息计划的一期、二期项目，以国家政策的形式，结合国家的科技发展战略，旨在创建一个可持续发展的、综合的、数字化的科研环境，为所有德国研究人员尽可能广泛地获取数字学术信息资源及相关的研究数据、工具等，以提高国家对科研、教育等的数字信息支撑能力。

尤其是数字信息计划的二期项目：数字信息优先倡议，其研究的重点在于：①确保数字出版物、研究数据和其他研究资料能被广泛使用；②创建德国数字出版物和研究数据国际传播的优化模式；③保证世界范围内数字媒体和内容资源的长期可用性，并将其集成于德国的数字化科研环境；④支持创新的信息技术和数字方法。具体包括国家许可政策（National licensing）、开放获取制度（Open access）、国家仓储战略（National hosting strategy）、科研数据（Research data）、虚拟科研环境（Virtual research environments）、法律框架（Legal frameworks）等推进计划［8］。

3.3数字资源保存项目的相关政策

国际上，各个国际组织、各国政府都非常重视数字学术信息资源的保存与管理，推出了不同的研究项目，实施了不同的保存政策，分析比较这些政策内容的不同之处，也将对我国数字学术信息资源保存政策的制定与完善有所帮助和启示。

3.3.1联合国教科文组织

联合国教科文组织致力于全球范围内的文化遗产的保护和利用，随着文化资源的生产、传播、使用和保存越来越多地采用数字形式，基于数字遗产保护，联合国教科文组织先后起草了《数字文化遗产保护指导方针》、《数字文化遗产保护纲领》等草案，并发布了《保存数字遗产宪章》的宣言。在《保存数字遗产宪章》中，其明确指出“为了保护数字遗产，会员国需有必要的法律和体制框架。作为国家遗产保护政策的一项主要内容，档案立法和图书馆、档案馆、博物馆及其他公共存放处的法定存放或自愿存放都应包括数字遗产。在合理限制的范围内查阅合法存放的数字遗产资料应得到保证，但不得损害其正常使用。须有确保真品的法律保障和技术保障，以防止对数字遗产的仿造或蓄意篡改。这两方面的保障都要求原样保存好有关的内容、档案功能及资料［9］。”其《数字文化遗产保护指导方针》还就数字文化遗产保护的具体工作，如数字文化遗产的类型，适用的OAIS参考模型，知识产权的管理，与出版社及作者的合作，数字文化遗产的揭示、管理、国际合作等进行了阐述。

3.3.2美国

美国是最早进行数字资源保存的国家之一，早在2000年，美国国会就通过法案确定了NDIIPP（National Digital Information Infrastructure and Preservation Program）计划，由美国国会资助，美国国会图书馆主导全国的数字资源的长期保存规划与实施。NDIIPP以合作协议、项目、会议、知识交互等形式确定了数字资源保存的范围、格式、标准、保存策略、知识产权、新的数字保存技术工具和服务等，并建立了数字资源长期保存、管理的公共政策环境、国家网络及管理机构，建立了层级式的分布式结构模型，聚集了25个国家超过185个管理合作伙伴共同保存的濒危的数字内容。其后，其数字保存的内容深入到对研究、学术和文化遗产领域高度重要的濒危数字资料［13］，有价值的高危软件等领域，并重点展示了数字保存对于每一个人的重要意义。

NDIIPP意识到公共政策环境将非常有利于长期保存，其对公共政策进行了专项研究，并提出了以下建议：①修改美国版权法第108条，分析影响全球长期保存活动的国际版权法，接受针对数字作品长期保存提出的特例的建议，以无侵权风险的保存和使用数字资源；②提出了激励措施，鼓励私营机构参与重要数字文化资源的长期保存，鼓励私人将其拥有的数字内容委托给管理组织；③建议允许国会图书馆将强制存储功能授权给从事专门收藏的合格机构；④允许图书馆、档案馆和博物馆以长期保存的目的收集、加工公开可用的在线资源，使得其复本可用于学术研究；⑤对同意遵守数字资源长期保存最优措施和提供一定程度公共访问获取的机构给与税收抵扣、资助和贷款；⑥为商业记录和其他敏感或机密记录建立专门档案；⑦建立国家商业记录档案将联邦资助的研究数据和成果长期保存；⑧建立保存的数字资源国家目录，资助国会图书馆建立一个可靠的电子保存系统和机构知识库等［10］。

以NDIIPP为基础，美国国会图书馆还成立了国家数字管理联盟，致力于数字资源的长期保存与共享服务，选择有价值的数字资源纳入国家馆藏范畴，为数字保存工作提供宣传与教育的平台等［11］。

3.3.3欧洲

作为一个共同体，欧洲一贯重视数字资源的保存与共享。早在1994年，就成立了欧洲保护与存取委员会，这是数字信息长期存取研究领域最大的跨国协会之一，其成员由来自欧洲的各所大学、图书馆、档案馆及出版界等部门的著名专家学者［12］，对数字资源保存中的标准、技术规范、存取办法等进行了广泛研究。其后，基于欧盟的第五、第六研发框架计划（FP5、FP6、FP7）的资助，欧洲13国推出了EDLOS，其目的在于建立数字保存与获取的框架，实现数字资源的整合与单一服务，并为使用者提供互动的个性化获取服务［13］。

1214 Efficacy and safety of intravenous thrombolysis or bridging therapy for acute minor ischemic stroke with large artery occlusion

其后欧洲的一些国家还陆续推出了有关数字资源保存的项目，譬如德国教育和科研部资助的Nestor项目，其研究重点在于提供数字保存的意识、创建一个数字信息保存的网络、与国家和国际机构进行合作、研究协调策略、建立一个可持续的管理模型；并就一些具体的政策进行了探讨，譬如版权，对信息复制的权限、数据迁移、存储信息的个性化、合法利用等方面；对德国现有的长期保存的专项政策进行了比较，研究其适用的范围、分歧、共同点等，加强对商业运作模式的研究；研究数据和科学活动的原始数据如何存储、存取格式、使用条件等［14］。

早在1967年，英国就建成了英国国家数据存储中心（UKDA），致力于社会科学、人文等领域数字资源的保存以及在研究、教育、学习等方面的应用，其建有完备的数字资源保护政策，意在确保数字资源的长期可访问以及数字资源任何格式的真实可靠性。具体的保护政策包含几部分内容：目的、目标与范围；保存对象；保护要求；法律监管框架；角色和责任；模型；预存储功能；存储功能；数据存储功能；物理数据保护和存储；存储介质监测与恢复战略；数据压缩政策；数据管理功能；版本控制与更改程序；数据删除；访问功能；管理功能；保护规划和战略；保存策略概述；诚信措施；监测、审查和反馈；IT架构；安全；合作；资金和资源规划等内容［15］。

3.3.4澳大利亚

澳大利亚是数字资源保存的领跑者之一。其国家图书馆制定有完善的数字资源保存政策，2013年已经更新到了第四版，其详细论述了国家图书馆数字资源保存的重要性、类型、数字资源保存的责任、数字资源获取面临的挑战、政策的实施、研究和标准的发展等［16］。其中，一个重要的项目，即PANDORA项目，旨在保存在线出版物和网络信息。为保证数字资源的质量，PANDORA制定了“资源采选条例”，有选择地搜集和保存数字资源，并适宜地采用人工收集资源的方式。为了规避法律风险，其制定了以下政策：①不向社会提供收割到的网络资源；②仅采集那些标准许可采集的网页内容；③自动地向被收割数据资源的每一个服务器提供一项通知；④在接到停止网页收割行为的请求时即刻停止该行为［17］。2009年，国家图书馆又推出了Trove服务，其从1000多家图书馆及其它文化机构、组织中收割了元数据，方便公众检索并获取信息；尤其是2010年，通过与NSLA及电子数据库商合作，实现了成员馆间所有订购的电子资源的自由访问［18］。

3.3.5日本

WARP项目可以称得上是日本的国家数字资源长期保存项目，其由日本国会资金资助，国会图书馆负责具体实施。项目主要收集有关于国家机关、研究机构、法人机构、大学、政党方面的数字资源，还包括一些社会活动的资料和电子期刊的收集，尤其侧重于收集有关政策和学术方面的数字资源。项目的实施主要依据日本《国立国会图书馆法》［19］，为了保证项目顺利开展，日本国会还制定了国家数字图书馆元数据标准，并针对数字资源修订了缴送法和著作权法［20］。

3.3.6中国

相较于国外数字资源保护的风生水起，我国在这方面还处于起步阶段。一些行业组织和机构已经意识到了学术数字信息资源保护的重要性，并进行了有益的尝试，如CALIS通过建立本地服务数据库的形式，对学术信息资源出版商、服务商的一些数字学术资源进行了存档，以保证成员馆可以永久访问所订购的资源。目前，已实现这种服务的包括：Kluwer，IOP，RSC，Nature，PQDD学位论文全文等；国家科学图书馆也已经与Springer，Nature Publishing Group，Institute of Physics Publishing，Royal Chemical Society，BioMed Central，IOP Publishing等签署了电子期刊在中国大陆长期保存的合作协议，保证了这些数字学术资源的可靠保存和获取［21］。国家图书馆于2004年就推出了WICP项目，并于2009年成立了国家图书馆互联网信息保存保护中心，全面致力于国内网络信息资源的永久保存保护。在项目实施中，国家图书馆就网络信息采集、整合、保存、利用等各个环节中涉及的法律、技术、经济、责任体系等进行了研究，网络信息的知识产权保护是其研究的重点。项目还并行采用了镜像存档和专题存档两种方式，实行了基于协作的分布式保存模式［22］，都取得了不错的效果。

4　数字学术信息资源安全保障的国家政策体系构建

数字学术信息资源政策已经成为国家的一种战略资源，受到各国政府的重视，从国家的角度进行顶层战略设计，统筹规划，这正成为一种趋势，正如师昌绪指出的：“它甚至是一个政治问题，我们的政府需要制订相关公共政策保护我们的知识资产，因为这些知识资产大部分是由公共资金资助而产生。事实上，保存社会知识资产、文化遗产以及其他形式的数字化资源，提供公共服务和公共保障，同时也是社会在危机面前必须担起的一项责任”［23］。

4.1数字学术信息资源安全保障的国家政策体系解读

数字学术信息资源安全保障的国家政策体系是指以党和国家的信息政策为指导，将与数字学术信息相关的，当今执行的、正在制定的和计划制定的全部政策的统一组合有机体。

数字学术信息资源安全保障的政策体系是一项复杂的、综合性的工程，既包括国家层面的有关数字学术信息资源安全保障的顶层战略设计，也包括相关的国家政策，甚至包括具有国家性质的相关数字学术信息资源安全保障项目的政策规定等。

4.2数字学术信息资源安全保障的国家政策体系构建原则

（1）整体性。数字学术信息资源安全保障的国家政策体系构建应当趋向于整体化，而不是单个领域、单个行业、单一目标的个别整体，应是宏观布局的、体现国家整体价值的、相互关联的多个政策的结合体。

（2）协调性。数字学术信息资源安全保障的国家政策体系的构建应该注意各类各种政策的相互补充和相互配合，避免相互矛盾的情况；围绕国家的顶层战略设计，可以修订或者出台一些相关的政策，以提高数字学术信息资源安全保障的国家政策体系的整体效益。

（3）前瞻性。数字学术信息资源安全保障的国家政策体系既要解决现实需要，还要有一定的超前意识［24］，能预见未来的一些政策需要。

4.3数字学术信息资源安全保障的国家政策体系构成

数字学术信息资源安全保障的国家政策体系包括国家层面的有关数字学术信息资源安全保障的国家战略发展规划、相关的国家政策以及那些具有国家性质的相关数字学术信息资源安全保障项目的政策规定等。具体如图1所示。

图1　数字学术信息资源安全保障的国家政策体系

（1）数字学术信息资源安全保障的国家战略发展规划是数字学术资源安全保障的国家纲领性文件，是对数字学术资源安全保障工作的全国、全面部署，笔者认为其可以遵循“国家主导，统筹规划，分级分层，统一标准，长期应用，共建共享”的原则。采取政府资金投入建设为主，企业建设为辅的建设模式，以实现数字学术信息资源的可靠利用为目标，努力建成多级多层的数字学术信息资源保存、获取利用的信息网络。同时，要加速制定能实现数字学术信息资源安全保障的政策法规，逐步建立起完善的数字学术信息资源长期保存、利用的机制，打破目前条块分割、各自为政的现状，为数字学术资源进行长期的安全保存及管理提供完善的国家政策环境。

（2）数字学术信息资源的相关安全保障政策是保障数字学术信息资源安全的最基本的政策。当前，有关数字学术信息资源的相关安全保障政策我国已经发布了〈关于重申《关于征集图书、杂志、报纸样本办法》的通知〉、《电子出版物管理规定》、〈国务院关于修改《音像制品管理条例》的决定〉、《内部资料性出版物管理办法》、〈关于贯彻实施《MPR出版物》系列国家标准的通知〉、《音像制品进口管理办法》、《关于加强图书馆著作权保护工作的通知》、《信息网络传播权保护条例》等。政策虽多，但覆盖面不全，有关网络学术资源、商业化的数字学术资源、国家学术研究支持机构的数字学术资源、国家级数字学术信息资源等的安全保障政策缺失，还迫切需要引起国家的重视，尽快拟定相关的政策。并且，因为数字学术信息资源的出版主体、表现形式、传播途径等的多样性，政策的涉及面很广，涉及的领域范围很庞杂，政策制定的主体也有所差异，这需要国家就数字学术信息资源安全保障的某一个方面或者是某些问题做出具体的政策性规定，进行协调。

（3）国家信息安全政策和其他相关政策。国家信息安全政策和其他相关政策是数字学术信息资源的相关安全保障政策的重要补充，为数字学术信息资源的安全保存和可靠使用建立安全的公共环境。目前，国家陆续发布了《国家信息化领导小组关于加强信息安全保障工作的意见》、《关于信息安全等级保护的意见》、《关于建立国家信息安全产品认证认可体系的通知》、《中华人民共和国政府信息公开条例》、《国务院关于大力推进信息化发展和切实保障信息安全的若干意见》等政策。尤其是“棱镜门事件”后，国家成立了中央网络安全和信息化领导小组，宣布中央机关采购计算机禁止安装Win8系统，确立了国家网络安全宣传周活动，发布了《加强电信和互联网行业网络安全工作的指导意见》文件等。国家对信息安全高度重视，信息安全环境日益改善，其也必将推动数字学术信息资源安全保障工作的不断完善和发展。

（来稿时间：2016年3月）

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A Study on Constructing National Policy System of Security Assurance of Digital Academic Information Resources

Liu WanguoZhou XiuxiaYang Yushi
（ Library of Northeast Normal University ）

〕As digital academic information resources has become the main form of knowledge culture communication，utilization and preservation worldwide， national policy of security assurance of digital academic information resources has become an important research topic. This article discusses the facing security risk of digital academic information resources，the domestic and foreign policy of security assurance of digital academic information resources by method of comparative analysis， and constructs its national policy system frame of China .

〕Digital academic information resourcesNational policySecurity assurancePolicy system

D922.16

*本文系国家社会科学基金重点项目“基于云计算的国家数字学术信息资源安全保障体系构建研究”（项目编号: 14ATQ008）的研究成果之一。

刘万国（1960-），男，东北师范大学图书馆研究馆员，发文20余篇，研究方向：信息安全管理；周秀霞（1977-），女，东北师范大学图书馆副研究馆员，发文20余篇，研究方向：数字资源管理；杨雨师（1977-），女，东北师范大学图书馆副研究馆员，发文8篇，研究方向：数字资源建设。