进出口商品质量安全评价指标体系的构建和实证研究

马进　　陈建彬　　戴东情　　宋广三

（1.江阴出入境检验检疫局　　江苏江阴　214400；2.南京出入境检验检疫局；3.江苏出入境检验检疫局；4.镇江出入境检验检疫局）

研究与探讨

进出口商品质量安全评价指标体系的构建和实证研究

马进1陈建彬2戴东情3宋广三4

（1.江阴出入境检验检疫局江苏江阴214400；2.南京出入境检验检疫局；3.江苏出入境检验检疫局；4.镇江出入境检验检疫局）

宏观质量管理是进出口商品检验监管改革的新方向，质量安全指数是开展宏观质量管理工作的基础。本文基于G1法，以质量安全监管链为主线，从质量安全风险和质量伤害两个维度，并从覆盖质量安全相关主体的角度构建了进出口商品质量安全评价指标体系。在此基础上，以出口玩具作为实证案例，初步验证了进出口商品质量安全评价指标体系的科学性和实用性。

进出口商品；质量安全指数；G1法；评价指标体系

1　　前言

长期以来，检验检疫部门以微观产品为中心，以事前检验为主要手段开展进出口商品检验监管工作。随着党中央和国务院提出政府职能转变、减政放权的一系列举措，如2013年以来，国家对法检目录进行调整，使检验监管工作面临前所未有的挑战。检验监管改革显得十分迫切和必要。对此国家质检总局提出了探索建立新型检验监管体系，其中改革路径之一为从“重微观质量检验”向“重宏观质量管理”转变。

确保进出口商品质量安全是法律法规赋予检验检疫部门的主要职责之一，宏观质量管理是对国家总体质量进行监管的有效手段。质量安全指数是在收集产品质量安全数据的基础上，通过一定的评价指标体系，对产品宏观质量安全状况进行评价后得到的以指数形式予以表达的评价结果。进出口商品宏观质量管理的前提是掌握进出口商品质量安全状况，因此质量安全指数是开展进出口商品宏观质量管理工作的基础。

2　　研究现状

消费品质量事关消费者利益、事关国家竞争力，因此受到政府机构、大专院校和科研院所的高度重视。从国内看，不少学者对消费品质量状况进行了评价。主要有：

肖海清等［1］分析了影响消费品安全的各种因素，将人、消费品、环境作为一个系统整体考虑，应用层次分析法，构建了消费品安全评价层次结构和指标体系。张倩［2］利用层次分析法求出各类消费品的风险指数，并按照风险的可能性和造成后果的严重程度进行分类，以便对不同的安全风险程度分布采取不同的措施。冯淇［3］通过文献研究法并结合实际，运用层次分析与专家咨询相结合的方法构建了消费品微观质量评价体系和行业质量评价体系。其微观质量评价指标包括产品合格、顾客满意、社会责任；行业质量评价指标包括行业质量水平、结构水平、社会贡献率等。

在宏观质量评价方面，我国学者也做了不少研究，主要有：

张毅飞［4］认为商品质量评价指标体系包含以下6个指标：基本属性指标，环境属性指标，资源属性指标，能源属性指标，经济性指标，社会属性指标。郑方辉等［5］利用专家咨询法构建了包括满足标准、产品合格、顾客满意及社会责任4项一级指标的宏观质量评价体系。杨颖等［6］对如何建立宏观质量水平评价指标作了分析和探讨，认为可以选择产品召回率、抽查合格率、产品销售率、顾客满意指数、回收利用率这5项反映质量主要特性的指标作为宏观质量评价指标。朱建明［7］提出了构建“2+X”结构的进出口商品质量评价体系，其中“2”是指两个反映商品质量的核心指标，包括“项次合格率”和“合格品货值率”；“X”是指若干调整项，包括商品风险等级、客户投诉、索赔退运通报次数等。

武汉大学质量发展战略研究院于2012年起每年开展中国质量观测，从质量安全、质量满意、质量公共服务和公民质量素质4大观测维度得到区域总体质量指数，并出版《2013年中国质量发展观测报告》［8］等系列报告。

综上所述，国内现有的质量评价体系研究，要么关注消费品质量安全评价，要么关注商品或区域宏观质量评价。真正研究进出口商品质量安全评价体系的文献并不多，可以说它是宏观质量管理研究领域的一个新方向。此外在上述文献中，还存在诸如指标设置不合理，数据收集渠道过窄，以主观数据为主，客观数据偏少，以及评价指标体系未经过实证检验等问题。但是上述文献中用到的评价指标体系和评价模型构建、样本抽样、统计方法等都值得本研究借鉴。

3　　进出口商品质量安全指数应用前景

进出口商品质量安全指数可以在以下4方面得到应用：

（1）质量安全指数是我国进出口商品质量安全的晴雨表。它可以用来评价我国进出口商品宏观质量安全总体水平以及变化程度、趋势。质量安全指数是质量分析和质量白皮书的重要组成部分，它可以为我国制定进出口商品贸易政策和宏观质量管理政策提供科学依据。

（2）在质量安全指数的基础上，依托风险评估模型，可以开展进出口商品质量安全风险预警及快速反应的研究。研究成果可用于法检目录动态调整和监督抽查等检验监管工作，从而可以科学、有效预防和控制进出口商品质量安全风险，保障国内外消费者安全。

（3）区域进出口商品质量安全指数可以用于对地方各级政府的质量工作考核。

（4）质量安全指数既可以面向消费者、企业发布，用于消费和生产预警，又可以成为标准制定、技术性贸易措施应对和设置甚至国际贸易谈判的依据。

4　　进出口商品质量安全指数测评指标

指标体系是开展进出口商品质量安全评价工作的依据，其科学性对评价结果影响很大。本研究在查阅大量文献，并在征求专家学者的基础上，依据科学性、全面性、规范性、独立性、可操作性5大原则，提出以质量安全监管链为主线，从质量安全风险和质量伤害两个维度，并从覆盖质量安全相关的主体角度开展进出口商品质量安全状况评价。其4个一级指标为：事前质量安全评价、事中质量安全评价、事后质量安全评价和减分项。

4.1事前质量安全评价

对出口商品而言，事前是指我国产品出口前的阶段；对进口商品而言，事前是指国外产品进入我国口岸后，但未进入市场流通前的阶段。出口商品事前质量安全评价由企业、检验检疫部门和进出口商品检验鉴定机构质量安全评价这3个二级指标组成；进口商品事前质量安全评价由检验检疫部门和进出口商品检验鉴定机构质量安全评价2个二级指标组成。

事前质量安全通过质量安全不合格率进行评价，不合格率有一次检验不合格率和抽批检验不合格率之分。一次检验不合格率是不合格产品批次除以报检产品批次后得到的比值，抽批检验不合格率指不合格产品批次除以抽检产品批次后得到的比值。

企业和进出口商品检验鉴定机构不合格率采用一次检验不合格率。对于检验检疫部门，考虑到有的年份加强监管，抽检批次增加，这可能导致一次检验不合格率上升，因此检验检疫部门质量安全评价采用抽批检验不合格率来表征。

4.2事中质量安全评价

进出口商品事中质量安全评价是指通过收集国外产品在我国流通阶段，以及我国商品在国外口岸通关或在国外市场流通时，我国工商、质监等市场监管部门以及国外监管机构发布的我国进出口商品通报信息后，通过质量安全风险这个二级指标开展评价工作。进出口商品质量安全风险由通报产品次数与风险系数乘积加和来表征。

4.3事后质量安全评价

出口商品事后质量安全评价是指我国出口产品被国外消费者购买使用或从国外退货后，通过出口产品造成的质量事故和退货调查这两个二级指标开展评价工作。

许多国家对质量安全风险实施闭环管理，即在发布产品质量安全风险预警后，持续跟踪质量安全风险是否演变为质量伤害事件。在产品伤害事件发生后，有些国家，如美国通过“国家电子伤害监测系统”（NEISS），欧盟通过欧洲公共卫生信息网中的伤害监测系统（ISS）以及事故信息库（IDB），日本通过全国消费生活资讯网络系统（PIO-NET）收集伤害信息。通过部分国家的质量伤害监测系统，可以获得我国产品给国外消费者造成的质量伤害数据。

退运货物调查是检验检疫部门对出口商品实施事后监管的主要措施之一，通过退运货物调查，检验检疫部门可以对我国出口商品从事后监管角度进行质量安全评价。

进口商品事后质量安全评价是指消费者、企业使用进口商品后做出的质量安全评价，它由质量安全主观评价和质量事故2个二级指标组成。

消费者和企业对进口产品质量安全主观评价可以从质量安全评价和投诉两个方面来表征。消费者和企业对某类产品的质量安全主观评分越低，投诉越多，那么一般说来，该产品就越不安全。

进口消费品质量伤害数据需要借助中国伤害监测系统（NISS）获得，进口工业品在使用过程中因质量安全发生伤害事件可以从安监部门获得，进口商品引发火灾事故可以从消防部门获得，从法院获得因质量事故而发生的诉讼案件。此外，质量伤害事件广受媒体关注，因此通过舆情监测，也可以获得一部分质量伤害事件信息。

4.4减分项

减分项是指对进出口商品发生的重大质量安全事件按照一定的标准进行扣分。

5　　实证研究

考虑到出口玩具仍为法检产品，检验检疫部门掌握相关数据，以及通过国外监管部门网站，可以获取我国玩具被国外通报、伤害信息，因此本研究选取出口玩具作为质量安全指数的实证研究案例。

5.1评价指标及权重系数计算

基于质量安全指数测评指标，可以得到出口商品质量安全评价指标体系，而后采用改进层次分析法——G1法，通过5位专家打分，得到评价指标的权重系数，如表1所示。

表1　　出口商品质量安全评价指标权重系数

5.2指标量化

在对表1的指标进行量化时，采用比较赋值法对定量指标进行量化，采用语义等级规范赋值法对定性指标进行量化。

5.3评价基础数据

（1）玩具企业一次检验产品质量安全不合格率。

通过问卷调查得到2013年和2014年玩具企业一次检验产品质量安全不合格率分别为0.807%和0.812%。

（2）抽批检验产品质量安全不合格率。

通过出口玩具质量分析报告，得到2013年和2014年抽批检验出口玩具产品质量安全不合格率分别为1.44%和1.11%。

（3）实验室检测玩具产品质量安全不合格率。

通过出口玩具质量分析报告，得到2013年和2014年实验室检测玩具产品质量安全不合格率分别为12.56%和8.56%。

（4）国外发布的我国玩具被通报次数。

2013年和2014年美国、欧盟、日本、加拿大等国家和地区对我国玩具发布的通报分别为430批和550批。

（5）我国玩具造成的质量事故。

2013年和2014年我国被美国召回玩具引起事故报告分别为221起和41起，伤害事件分别为63起和3起。

（6）退运玩具质量安全情况。

2013年和2014年我国玩具因质量原因分别被退运315批和274批。

（7）出口玩具质量安全事件。

经多方查证，2013年和2014年我国出口玩具均未发生重大质量安全事件。

5.4出口玩具质量安全指数

在获得上述数据后，以2013年为基期，采用出口商品质量安全评价指标体系对我国出口玩具质量安全指数进行计算，得到的结果为：2014年我国出口玩具质量安全指数为 120.22（2013年基期为100），这表明2014年我国出口玩具质量安全状况与2013年相比有了较大程度的改善。

5.5出口玩具质量安全指数分析

通过对比分析，找到2014年我国出口玩具质量安全指数同比提高的主要原因，是由于2014年我国玩具给国外儿童造成的质量伤害和质量事故次数同比大幅下降。同时，也清醒地看到2014年我国玩具被国外机构通报次数同比有较大幅度上升。其原因为：①国外机构对玩具的监管力度加大；②低价竞争导致产品质量下降。③设计缺陷引起玩具被通报。④原辅材料采购不当引起玩具被通报。⑤生产管理漏洞引起玩具被通报。⑥检测机构选择不当引发玩具被通报。

从玩具危害来看，2014年我国被通报玩具涉及化学危险同比增加94起，占同期我国被通报玩具涉及危险增加总次数的比例高达78.33%。2014年国外对玩具的监管重点已经从物理危险逐渐向化学危险转移，在化学危险中，邻苯二甲酸盐超标是最主要的原因，这一点应该引起的关注。

在上述分析的基础上，本研究提出了提升我国出口玩具质量安全水平的5条建议：①强化政策统筹；②加强风险控制；③加强技术扶持；④加大监管力度；⑤生产企业加强产品自检自控能力建设。

6　　结论

质量安全指数是检验检疫部门开展宏观质量管理研究的一次有益探索。通过出口玩具的实证研究，进出口商品质量安全评价指标体系的科学性、实用性得到了初步检验。然而一个评价指标体系走向成熟、走向应用，还需要在更广的产品范围内进行检验。当前在质量指数的研究中面临的最大问题就是现有质量数据和信息收集机制不完善，比如法律没有规定进出口商品检验鉴定机构有报送质量安全的义务。

建议在“十三五”期间，通过修改相应的法律法规，既规定进出口商品相关主体，尤其是进出口商品检验鉴定机构向国家质检总局报送质量安全数据的义务，又规定检验检疫、海关、工商、质监等部门数据联网共享；还建议对中国伤害监测系统（NISS）进行升级和完善，增加进口商品质量伤害模块。有了上述举措，进出口商品质量安全指数就能真正在宏观质量管理中发挥重要作用。

［1］肖海清，李文涛，付艳玲，等.基于层次分析法的消费品安全性评价［J］.标准科学，2014，8：30-33.

［2］张倩.基于层次分析法的非食品类消费品风险指数确定［J］.科技信息，2007，31：162-163.

［3］冯淇.消费品质量评价及其政府监管研究［D］.广州：华南理工大学，2014.

［4］ 张毅飞.商品质量评价指标体系构建分析 ［J］.商场现代化，2013，29：10-11.

［5］郑方辉，方雪贤.出口消费品质量评价体系及其实证研究——以2012年度广东为例［J］.南方经济，2014，6：99-107.

［6］杨颖，汤万金，高晓红.浅析宏观质量评价指标体系的构建［J］.标准科学，2009，3：31-34.

［7］ 朱建明.进出口商品质量指数的构建与应用 ［J］.上海质量，2014，8：48-51.

［8］程虹，李丹丹，罗连发.2013年中国质量发展观测报告［M］.北京：中国社会科学出版社，2014.

The Construction and Empirical Research on the Evaluation Index System of Quality Safety of Import and Export Commodities

MA Jin1，CHEN Jianbin2，DAI Dongqing3，SONG Guangsan4
（1.Jiangyin Entry-Exit Inspection and Quarantine Bureau，Jiangyin，Jiangsu，214400；2.Nanjing Entry-Exit Inspection and Quarantine Bureau；3.Jiangsu Entry-Exit Inspection and Quarantine Bureau；4.Zhenjiang Entry-Exit Inspection and Quarantine Bureau）

Macro quality management is a new direction of the reform of the import and export commodities inspection and supervision.Quality safety index is the basis for the carrying out of macro quality management.This paper based on G1 method，taking the quality safety supervision chain as the main line，from the two dimensions of quality safety risk and quality hurt，and from the point of view of the coverage of quality safety body to build a quality and safety evaluation index system（QSEIS）.On the basis of QSEIS，the export toys was taken as an empirical research and the scientific and practical QSEIS has been preliminarily verified.

Import and Export Commodities；Quality Safety Index；G1 Method；Evaluation Index System

F740.43

E-mail：majin1997@163.com

江苏出入境检验检疫局科研项目 （2016KJ32）

2015-11-19