中美贸易中专利壁垒问题探析

2016-08-16天津商务职业学院国际物流系张援越

中国商论 2016年19期

天津商务职业学院国际物流系张援越

中美贸易中专利壁垒问题探析

天津商务职业学院国际物流系张援越

专利壁垒已经成为一项重要的国际贸易壁垒。本文在阐述专利壁垒的内涵以及我国遭遇美国专利壁垒类型的基础上，分析了美国“337调查”“特别301条款”以及专利标准化等相关方面的数据，发现我国在遭遇美国专利壁垒时存在企业知识产权保护意识淡薄、缺乏自主专利以及不知道如何应对专利壁垒等问题，最后针对这些问题给出了相应的应对措施。

国际贸易专利壁垒应对措施

国际贸易是当今世界最为重要的经济活动之一。我国自改革开放以来，对外贸易飞速发展，截至2015年12月，中国是美国第一大贸易伙伴、第三大出口市场。同时，知识经济的深入发展，专利已经成为国际经济贸易竞争的焦点。目前，我国外贸已经转型升级，使得我国出口产品正在由粗放型的价格竞争转向具有高附加值的技术竞争，这对美国市场造成了一定的冲击。为了维护其自身的利益，美国企业凭借其在创新、技术上的先发优势，频繁利用专利来阻碍我国产品的进入。所以专利壁垒就成为了一项新的而又重要的国际贸易壁垒。

1　专利壁垒概述

目前，国外学者对专利壁垒的研究较少，相反，国内学者对于专利壁垒问题研究的较多。这是因为，对于发达国家而言，专利壁垒对其国际贸易影响不大。而作为发展中国家的中国，技术创新能力较低，专利相关法律制度起步较晚，因而在国际贸易方面遭遇了很多专利壁垒。

1.1专利壁垒的内涵

至今为止，国内学术界对专利壁垒还没有明确的定义。最早，钟光正（2002）在研究中国对外贸易中遭遇的专利壁垒问题时，给出了专利壁垒的定义。他指出，所谓专利壁垒就是指一国企业或个人为了减少竞争对手，达到独占市场的目的，通过申请专利或设置专利陷阱来阻碍或限制来自另一国商品的市场进入。并且分析了专利壁垒的成因是发达国家技术上的优势，从而导致专利上的优势，使发展中国家出现了诸如专利申请被设路障、已生产产品被诉侵权、产品市场进入受专利阻挠等困难。

姚新超（2005）在分析了国际专利壁垒的发展趋势，他认为专利壁垒是指专利所有人依据其专利权，对进入其本国市场的外国产品以侵犯其专利权为由向司法机构起诉，阻止该产品的进入，或向该产品的制造商征收高额的专利使用费。

百度百科给出的定义是：专利壁垒是指一国政府或企业（主要是发达国家制造商）依靠其技术垄断优势，以保护专利等知识产权的名义，利用甚至滥用专利制度的法律保护，实施各种不合理障碍措施限制其他国家的产品的进口，使国外非专利权人处于一种十分不利的地位。

所以，根据上述的定义，专利壁垒的定义可以总结为：一国政府、区域组织为了保护本国或本地区的货物贸易、服务贸易及投资等，打着保护专利保护的名义，设立专利陷阱或者滥用相关的法律制度所采取的限制别国产品、服务等进入本国市场的一系列的措施和做法。

1.2我国遭遇美国专利壁垒的类型

1.2.1337调查

根据美国《1930年关税法》，美国国际贸易委员会可以对进口贸易中的不公平行为发起调查并采取制裁措施。由于其所依据的是《1930年关税法》第337节的规定，因此，此类调查一般称为“337调查”。337调查的对象为进口产品侵犯美国知识产权的行为以及进口贸易中的其他不公平竞争。近年来，在中美贸易实践中，涉及侵犯美国知识产权的337调查大部分都是针对出口的电子信息类产品的专利侵权行为。

1.2.2特别301条款

“特别301条款”是指经1988年“综合贸易与竞争法”修改补充后，对“301条款”新增加的“第1302节”。该条款的款名为“贸易自由化重点的确定”。该条款要求美国政府一揽子调查解决某个外国的整个对美出口产品方面的贸易壁垒问题。美国《特别301报告》会将部分国家列入“优先观察名单”和“观察名单”，利用“市场最封闭”、“最不公平”的理由进行谈判，如果谈判无果，美国就可以强制对这些贸易对手实施单方面的贸易制裁，贸易制裁的手段主要是对其进口的某些产品实行高关税，关税最高达100%。与此同时，被列入“优先观察名单”和“观察名单”的国家在与美国进行贸易谈判的过程中，由于受到可能的单边制裁的压力，其谈判的地位和结果都会受到较大影响。

1.2.3技术标准

随着行业内企业竞争的加剧，企业要占市场的最重要的利器就是标准，即所谓的“一流的企业做标准”。发达国家通过将专利融入标准即将专利标准化，使其变成行业的标准，以此来限制国外产品的进入，保持自己的市场占有率。而发展中国家企业由于技术水平较低，自主专利较少，甚至没有，为了达到标准的要求，就必须支付专利许可费，否则可能面临专利侵权而带来的诉讼风险。

2　我国遭遇美国专利壁垒的现状分析

2.1目前我国遭遇美国专利壁垒的现状

随着我国产业结构从劳动密集型、资源密集型向技术密集型、知识密集型转变，我国的出口产品的种类也相应进行转变。出口产品中初级产品所占比重大幅降低，工业制成品特别是技术含量较高的出口产品比重逐年增加。截至2015年12月，中国是美国第一大贸易伙伴、第三大出口市场。在美国，中国产品抢占了美国市场，使得很多美国企业为了夺回市场份额，纷纷设置了专利壁垒，以阻碍中国产品进入美国市场。根据美国国际贸易委员会官网数据统计，自1996年以来，美国每年都会对我国发起“337调查”。我国2008年至2015年遭遇的美国“337调查”的统计数据见表1。

表1　美国“337调查”数据分析表（2008年～2015年）

从表1可以看出，美国对我国发起的“337调查”数量到2010年到达了顶峰，这是由于我国的产业升级，使得我国出口产品类型向技术含量较高的类型转变。因此美国本土的一些高新技术企业的市场受到了冲击，所以美国对华发起的“337调查”数量达到了最高。随着我国对知识产权的重视，特别是《国家知识产权战略纲要》的实施，近几年，美国对我发起的“337”调查的绝对数量呈下降趋势，从2010年的19起，下降到2015年的10起。但是，从美国对华发起的“337调查”数量占全球的百分比来讲，我国仍然是“337调查”的最大目标国（见图1）。

图1　美国“337调查”数据折线图

在美国2016年的《特别301报告》中，中国仍被列入优先观察国名单（Priority Watch List），受306条款监督。在报告中，美国提出了希望与中国继续合作解决的关于专利方面的几个问题：知识产权与技术标准、《反垄断法》执法以及医药创新的知识产权保护等。

专利标准化对于国家的国际贸易甚至一个行业影响很大。中国DVD行业的覆灭就是最典型的案例。

2.2我国遭遇的美国专利壁垒中反映出的问题

分析我国遭遇的诸多美国专利壁垒，可以发现存在以下几个方面的问题。

2.2.1中国的知识产权保护意识较为淡薄

我国企业知识产权保护意识较为淡薄。当然这跟我国目前知识产权相关法律制度建设不完善是分不开的。在这样的大环境下，我国的大多数企业没有充分认识到专利的重要性，没有成立专门的专利管理部门，没有制定系统的专利管理制度，从领导到员工没有形成较强的知识产权保护意识。

2.2.2中国大多数企业创新能力较低，缺少自主专利

中国大多数企业技术水平较低，创新能力较低，缺少自主专利。他们若想进入市场，就必须支付高昂的许可费用，否则将面临侵权的风险。即使一些高新技术企业拥有自己的专利，但是由于企业的专利布局能力较差，不重视专利的海外布局，也会导致企业在出口产品时遭遇侵权风险。

2.2.3中国大多数企业不知如何应对国际侵权诉讼

中国大多数企业在应对国际侵权诉讼时，一般都会手足无措，无计可施，特别是一些中小企业。一方面，他们缺乏应对国际侵权诉讼的经验，企业没有专业的知识产权管理人员；另一方面，国际侵权诉讼的成本较高，不管是胜诉还是败诉，对于中小企业而言，代价都是巨大的。

3　我国应对专利壁垒的措施

3.1从国家层面上，要不断完善知识产权相关法律制度，切实贯彻《国家知识产权战略纲要》

2008年国务院印发了关于《国家知识产权战略纲要》的通知。纲要的最后一部分阐明了实施纲要对我国国际贸易的意义：“有利于扩大对外开放，实现互利共赢。知识产权已经成为国际经贸合作的重要议题。通过实施知识产权战略，有利于加快转变我国外贸增长方式，优化进出口结构，提高我国外向型经济的质量；有利于在开放的环境中有效吸纳利用国际创新资源；有利于我国创新成果走向世界；有利于世界各国共同开发智力资源，共享创新成果。”在此基础上，不断完善我国知识产权相关法律制度，提高我国企业知识产权保护意识。

3.2企业努力提升创新能力，提高自主专利的数量和质量

2016年5月，国务院印发了《国家创新驱动发展战略纲要》。在《国家创新驱动发展战略纲要》中明确了“创新驱动是国家命运所系。国家力量的核心支撑是科技创新能力”。同时提出了“加快建设知识产权强国。深化知识产权领域改革，深入实施知识产权战略行动计划，提高知识产权的创造、运用、保护和管理能力”。这就要求企业不断提升创新能力，不仅在自主专利的数量上有所突破，更重要的是在自主专利的质量上要有大幅度的提高。《国家创新驱动发展战略纲要》还“支持我国企业、联盟和社团参与或主导国际标准研制，推动我国优势技术与标准成为国际标准”。

3.3借助行业协会或组成企业联盟共同应对国际侵权诉讼

对于企业而言，特别是中小企业，在应对国际侵权诉讼时，首先要保持积极的心态。因为很多美国企业发起专利诉讼不仅仅是为了维权，更关键的是为了争夺市场而分散对手的注意力。其次，很多中小企业本身不具备对抗国际大企业诉讼的能力，此时可以借助行业协会或者组成企业联盟来共同对抗国际侵权诉讼。这样不仅可以减少诉讼成本，同时也能提高胜诉的可能。最后，企业应该培养专业的知识产权管理人才，制定完整的专利管理制度，这样在面临国际侵权诉讼时，才能游刃有余。

［1］钟光正.中国对外贸易中遭遇的专利壁垒及其对策［J］.亚太经济，2004（4）.

［2］姚新超.国际专利壁垒的发展趋势及我国企业的应对措施［J］.对外经贸实务，2005（5）.

［3］马文娟.专利壁垒对我国贸易的影响与应对策略研究［D］.东北财经大学，2014.

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