基于SLA分析框架的西藏农户生计资本分析——以尼洋河流域为例

师学萍　　郝文渊　　何竹（西藏大学农牧学院　　西藏林芝　860000）



基于SLA分析框架的西藏农户生计资本分析
——以尼洋河流域为例

师学萍郝文渊何竹
（西藏大学农牧学院西藏林芝860000）

摘要基于英国国际发展机构（DFID）建立的可持续生计分析框架（SLA）建立尼洋河流域农户生计资本指标体系，根据对农户生计资本的调查数据，进行指标赋值和归一化计算，旨在分析比较尼洋河流域农户生计资本状况。研究结果发现，尼洋河流域农户生计资本既存在结构差异又存在区域差异。从结构差异看，农户物质资本指数高于其他生计资本指数；从区域差异看，林芝县农户生计资本指数高于工布江达县农户生计资本指数。研究结果说明，在生态安全屏障建设框架下物质资本优势为尼洋河流域农户（尤其是林芝县农户）由传统生计向现代生计转型提供了物质条件。

关键词生计资本；尼洋河流域；农户生计；可持续生计

农户生计及生态环境问题成为近年来国内外学者研究的热点之一。农户是农牧区经济活动的主体和决策基本单元，农户生计状况会相应影响着生态系统平衡及生态环境问题，其采取的生计活动又取决于其所拥有的生计资本状况。因此，生计资本的分析对于研究农户生计活动、生计策略以及了解农户对于生态环境的影响都有重要意义。近年来，国内学者对青藏高原农户生计资本进行了一些研究，如阎建忠研究了青藏高原东部达日、班玛和壤塘县的农民生计资本及生计多样化［1］，赵雪艳对甘南高原地区农户生计资本对生计活动的影响进行了研究［2］，郝文渊实证分析了西藏林芝地区农牧民生计资本与生计策略的关系［3］。位于藏东南的尼洋河流域地区既是西藏重要的农牧业生产区域，又是我国生态安全屏障区的重要组成部分，区域自然资源禀赋及生态环境状况较好，近年来在农户过度依赖自然资源进行生计活动的影响下，产生的区域生态环境问题日益凸显。本研究从农户层面对尼洋河流域地区工布江达县和林芝县的农户生计活动特征、两县农户生计资本状况及区域差异进行比较研究，以利于引导农户在生态安全屏障建设背景下合理决策生计策略和安排生计活动。

一、数据来源和研究方法

（一）研究区域概况

尼洋河流域地处青藏高原南部的林芝地区，属于藏东南和藏东生态安全屏障区，东起色季拉山和南迦巴瓦峰，西抵米拉山，南从雅鲁藏布江河谷南侧分水岭喜马拉雅山东端，北以尼洋河谷北侧分水岭念青唐古拉山为界，其地理位置在北纬29°10′—30°30′，东径92°10′—94°39′之间，东西长293千米，南北宽224千米，占林芝地区总面积的32.63%，包括工布江达、林芝两县，共辖15个乡、1个区（巴宜区）。2013年乡村户数8151户，农牧民人口为44912人，农林牧渔总产值33987万元，粮食作物以青稞、小麦为主，播种面积6225亩，亩产270斤。牲畜以牛、羊、猪为主，年末存栏头数27.2万只。尼洋河流域农户生计由农业、牧业、虫草松茸采挖、家庭旅馆、外出务工、经商、运输7种生计方式构成。

（二）数据来源

本研究采用参与性农村评估法（PRA）调查研究，主要采取问卷调查、直接观察、小型会议和入户访谈等调查研究方法。样本数据来自于2014年课题组采用分层抽样和随机抽样对尼洋河流域农户入户调查。由于尼洋河流域农牧民人口稀少、居住分散、村庄规模小，对农户调查访谈难度大，因此林芝县选择6乡1镇7村调查，工布江达县随机选择2 乡14个村调查。由于村庄规模较小，每村抽取10户进行问卷调查。发放调查问卷210份，收回207份，有效问卷207份。

（三）研究方法

1.研究理论

生计，是指谋生的方式，包括个人或家庭生活状况的资产、活动以及获取家庭生活状况的资产或活动的途径和权利［4］。大概在20世纪90年代初已被提出的可持续生计，是当前生计研究的热点，是指能够应对压力并在压力和打击下得到恢复，在当前和未来保持乃至加强其能力和资产，同时又不损坏自然资源基础的一种生计状况［5］。英国国际发展署（DFID）所提出的可持续生计框架是研究可持续生计使用最为广泛，最具有影响力的方法［6］。可持续生计框架提出了生计构成的核心要素主要包括生计资本、生计策略和生计结果3个部分，由自然资本、物质资本、社会资本、人力资本和金融资本5部分构成的生计资本是可持续生计研究的核心内容，其性质和状况从根本上决定了农户采用生计策略的类型及某种生计结果［7］。本文基于DFID的可持续生计分析框架理论（SLA）研究尼洋河流域农户的生计资本状况，分析尼洋河流域农户生计资本构成及区域差异，对进一步研究生态安全屏障建设背景下尼洋河流域农户可持续生计策略选择具有重要意义。

2.研究方法

泥巴早在学校的时候就爱上到处溜达的左小龙，她都能分辨自己喜欢的男人的摩托车声和一般阿猫阿狗的摩托车声有什么区别，哪怕他们开的是同一款车。在泥巴看来，这引擎声都是性感的。泥巴在学校的时候最喜欢在五楼的阳台上观望前方，前面就是一个溜冰场，左小龙在那个时候喜欢溜冰——可能他觉得，溜冰至少比跑步快，所以，溜冰也是男人力量的延伸。但是泥巴还是喜欢他的白色摩托车。当时所有人的摩托车不是红的就是黑的，唯独左小龙的摩托车是白的。

（1）生计资本指标设定

借鉴DFID可持续生计框架提出的生计资本内容，结合相关研究文献［8-11］和尼洋河流域实际情况，本研究对农户生计资本指标设定选取自然资本、物质资本、人力资本、金融资本及社会资本5个指标来考察农户生计资本状况（见表1）。

人力资本是指能够使人们形成相应生计目标的知识、技能、能力和健康状况［12］，即农户拥有人口的质量。本研究结合尼洋河流域农户人力资本状况选择以户主健康状况、户主受教育年限、户主具有的生产技术等3个指标变量来衡量农户的人力资本。

表1　尼洋河流域农户生计资本指标内容

自然资本是指人们能够用以维持生计的土地、水、生物资源等自然资源存量［8］，这里农户的自然资本主要体现为农户所拥有的用以维持生计的农用土地、牧草地、可以采挖虫草的山地及看护的林地等资源数量。

金融资本是指能够用于谋生的积累和流动，包括现金、存款，民间借款以及通过正规金融机构等筹集到的资金数额等。本研究用农户家庭拥有的现金、储蓄、民间借款和可获得的银行贷款4个指标来衡量农户的金融资本。

物质资本则区别于自然资本，是指农户家庭拥有的房屋、车辆、牲畜、生产工具等财产的类型及数量，以及交通便利情况。因而本研究选择农户家庭拥有的车辆、牲畜、交通便利情况3个变量指标来测量物质资本。调研发现农户主要以牛、猪、羊作为养殖牲畜，因此该指标选择牛、猪、羊作为牲畜子指标。

社会资本是指人们为了达到某种生计目标而可以利用的各种社会资源，农户的交往程度越高，可能获得的帮助会越多，社会资本存量相应也会越多。结合尼洋河流域实际情况，农户与邻居、亲友的交往程度以是否有人帮忙干农活的亲友数量来测度，因而选择有交往的亲友人数、亲友中担任村干部（或者公职人员或者懂技术）的人数2个变量来衡量农户在村中人际交往程度和亲友中可以获得帮助的资源情况指标，进而反映农户的社会资本状况。

调查取得的生计资本各二级指标包括具体数量指标和农户主观判断指标两种类型。指标测度的方法分三步：首先对各二级指标进行分别赋值。若指标是几个数量区间，或者是农户主观判断的结果，对指标要分别赋值（见表2）。其次是对赋值后的指标进行标准化处理。由于从调研中获取的农户生计资本的数据有不同的单位，如牛羊头数、家庭拥有的耕地亩数以及农户的主观判断等，这些不同的量纲数据放在一起不能进行比较分析，因此，本文对农户单个生计资本指标这些数据测算整理后采用极差标准化公式进行归一化处理。对于具体数量指标，比如人数、牲畜头数等，无需赋值可以直接进行标准化处理。第三步，对标准化的指标值分别按照各自权重，计算出生计资本各一级指标的测量值。标准化公式为：公式中Zij表示第i个农户第 j项指标值标准化后的结果；xij表示第i个农户第 j项指标实际的变量值；Xjmax表示第 j项指标中的最大值；xjmin表示第j项指标中的最小值。不同性质、不同类别的数据，通过这种方法得出结果均处于［0～1］，因而具有可比性。

尼洋河流域农户生计资本包括5个一级指标和16个二级指标。16个二级指标中“牛、猪、羊牲畜的数量”和“与邻居亲友的交往人数”为具体数字外，其他各指标需要赋值后进行标准化计算（见表2）。

表2　生计资本各指标设定及赋值

人力资本指标赋值中，对户主健康状况和户主受教育程度而言，一般赋值越高说明人力资本存量越高。户主具有的生产技术分为一般技术和优势技术，一般技术是指种植与放牧，优势技术是指驾驶、建筑等，同理户主技术越有优势，对农户家庭的人力资本存量贡献越大。对自然资本而言，一般来讲农户拥有的自然资源数量越多，说明自然资本存量越多，因而自然资本存量越多，赋值理应越大。特别说明农户有纯农户或纯牧户，因而会出现纯农户无牧草地和纯牧户无耕地的现象，因而对无牧草地或无耕地赋值均为0。家庭拥有的可以采挖的山地资源和看护的森林资源，由于农户不能准确说出具体数字和做出准确判断，采用定性分析，分别按“有=1，没有=0”赋值。衡量金融资本的指标包括家庭拥有的现金、储蓄和借款，以及可以获得银行贷款项4个指标。一般而言，家庭拥有的现金越多，说明农户生计资本与生计能力存量越大。因而家庭拥有的现金、储蓄、借款以及家庭可以通过银行或其他渠道借到的款项从无到有5个区域分别赋值为“0、1、2、3、4”。农户的3个物质资本指标即农户拥有的机动车、牲畜、交通便利情况赋值为：①农户拥有的机动车指标的赋值。该指标选择农户拥有“无、摩托车、三轮车、小轿车、皮卡及以上”分别赋值为“0、1、2、3、4”，如果拥有多个，赋值相应加总计算；②交通便利指标的赋值。交通便利与否影响农户生计活动和生活质量，因而，对“交通不便利、便利”两种情况分别赋值“1、2”。一般而言农户获得帮助的资源越多，生计资本存量就越多，因而从亲友处获得帮助资源的指标具体赋值为：“不能获得任何帮助”赋值为0，“只能获得1人帮助”赋值为1，“获得2人及以上帮助”赋值为2。

二、结果与分析

（一）尼洋河流域农户生计资本测度结果

基于以上对农户生计资本指标的设定和测量方法得出的结果，采用专家咨询法（Delphi）根据专家对指标的重要性打分对各二级指标值来定权，重要性得分越高，权数越大来确定指标权重。邀请区内外研究西藏“三农”发展的高校专家和林芝地区政府部门部分专家进行两轮的专家咨询，其中Kendall协调系数为0.852，认为专家咨询结果一致，将加权平均值作为指标的权重，根据各指标的标准化值和权重，统计结果得出农户所拥有的5种生计资本指数值（见表3）。把5个生计资本指数值加总计算得出尼洋河流域农户生计资本指数总值。

（二）农户生计资本分析

1.生计资本结构分析

从表3测量值项可以看出，5种生计资本中各生计资本指数的大小比较顺序为：物质资本＞自然资本＞金融资本＞人力资本＞社会资本。其中农户拥有的物质资本存量居于首位，这说明其一是农户拥有的生计财产及生产工具存量较多；其二是尼洋河流域农户家庭位于拉林交通干道旁，相对于其他区域农户其交通较为便利，为农户的生产、运输、外出打工等其他生计方式提供了便利，因而农户物质资本在生计资本中高于其他资本类型。从西藏人口密度、自然资源禀赋的实际现状很容易理解尼洋河流域农户拥有丰富的人均自然资本。大部分农牧户既从事种植业又发展牛羊畜牧业，在每年5-7月份的虫草季节又可以上山采挖虫草和松茸，加之林芝森林资源丰富，部分农户每年还有看林护林收入和生态补偿收入，因而尼洋河流域农牧户自然资本存量也较高，仅次于物质资本。与自然资本和物质资本相比，农户的金融资本和人力资本稍弱。资金是家庭生计的重要因素，就金融资本而言，与农户随挣随花的生活方式和消费观念有关，储蓄观念不强，因而用于发展家庭生计的资金存量有限，且筹资渠道单一。尼洋河流域农户人力资本较弱与西藏落后的教育密不可分。调查发现大部分农户家庭户主只上过小学，还有部分户主从未上过学。落后的教育必然影响农户的生计目标和生计方式，因而加强农牧民教育是西藏“三农”发展的根本大计。社会资本在生计资本中表现最弱，这主要因为西藏农户的社会关系主要通过与邻居亲友的往来体现，农牧民以血缘关系为纽带聚居在农村，主要以农牧业为生计，社会活动主要集中在本村与亲友之间，因而能够从亲友或邻居处获得生计帮助的社会资源较少。

表3　农户生计资本指标的测度

2.生计资本区域差异分析

尼洋河流域农户生计资本指数值为1.921，从农户生计资本指标的测度结果与已有的研究文献中农户生计资本［7］相比，尼洋河流域农户总体生计资本存量还不高。那么尼洋河流域农户的生计资本在林芝县与工布江达县之间是否存在区域差异？通过对两县生计资本分别进行标准化和赋值计算（赋值见表2，权重见表3），结果发现两县农户生计资本存量有着显著的差别（表4）。从总体看，林芝县农户生计资本指数值为2.067，工布江达县农户生计资本指数值为1.563，林芝县农户生计资本指数值远大于工布江达县农户生计资本指数值，即林芝县农户生计资本＞尼洋河流域农户生计资本＞工布江达县农户生计资本。在各种生计资本指数值中，工布江达县农户只有自然资本指数值略大于林芝县农户，其他各生计资本指数值都小于林芝县农户。这主要有两个原因：第一，工布江达县属于半农半牧区，农户拥有的牛羊和牧场较多，且农牧民采挖虫草较普遍，农户生计主要依赖自然资本，生计资本构成不够合理。第二，林芝县距离林芝政府所在地（巴宜区）较近，城市辐射和经济带动发展作用较大，农户在传统生计基础上兼有打工、运输等多种生计方式，因而林芝县农户在人力、金融、物质和社会资本方面都优于工布江达县农户。总之，从生计资本区域差异分析得知，农户生计资本结构是影响农户生计资本存量的重要因素。

表4　两县农户生计资本比较

三、结论与建议

本研究采取实地调研方式，基于可持续生计分析框架，对农户的生计资本指标进行了设定和测度，分析了尼洋河流域农户生计资本结构状况和两县农户的生计资本区域差异状况。研究结果表明，尼洋河流域农户生计资本既存在结构差异又存在区域差异。物质资本已是尼洋河流域农户的主要生计资本，农户生计活动不再单纯依赖自然资本，这为尼洋河流域农户向现代生计方式转型提供了条件，但社会资本、人力资本、金融资本能力仍需加强。从两县生计资本差异考查生计方式来看，工布江达县对自然资源的依赖较大，在生态安全屏障建设框架下，工布江达县农户要改变传统的依赖自然资源的生计方式向现代生计方式转型，还需要一个过程，而相比之下林芝县农户生计转型较具有物质资本、金融资本和人力资本的优势。总体来看，物质资本优势为尼洋河流域农户向外出打工、运输、贸易等其他生计方式转变提供了物质保障，为农户从传统生计向现代生计转型创造了条件，但仍要加快教育的发展、金融体系的建设以及农村城镇化推动尼洋河流域人力资本、金融资本和社会资本的提升。

参考文献

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［责任编辑：蔡秀清］

DOI:10.16249/j.cnki.1005-5738.2016.02.020

中图分类号F323.8

文献标识码A

文章编号1005-5738（2016）02-132-006

收稿日期：2016-01-20

基金项目：2014年度教育部人文社会科学研究西藏项目“生态安全屏障框架下西藏尼洋河流域农户生计方式转型研究”阶段性成果，项目号：14XZJA790001

第一作者简介：师学萍，女，汉族，河南周口人，西藏大学农牧学院副教授，主要研究方向为农业经济与生态经济。

An Analysis of Tibetan Farmers'Livelihood Capital Based on SLA Analysis Framework -Take the Nyangchu River Basin as an Example

SHI Xue-pingHAO Wen-yuanHE Zhu
（School of Agriculture and Animal Husbandry，Tibet University，Nyingchi，Tibet 860000）

Abstract：Based on Sustainable Livelihood Analysis Framework（SLA）built by UK Department for International Development（DFID），a livelihood capital index system of the farmers on Nyangchu River has been built.And ac⁃cording to the collected data，the index assignment and the normalization has been calculated.The research aims at to understand the status of the livelihood capital of the farmers on Nyangchu River.The result of the analysis shows that：there are both structural and regional differences in the livelihood capital of the farmers onNyangchu River；From the perspective of structural differences，farmers’livelihood capital index is higher than others’live⁃lihood index；From the perspective of regional differences，the livelihood capital index of the farmers in Nyingchi County is higher than that ofthe farmers in Gongbo'gyamda County；The result indicates that with the advantage of material resources，the livelihood of the farmers on the Nyangchu River is transforming from traditional one to modern one.

Key words：livelihood capital；Nyangchu River；farmers’livelihood；sustainable livelihood