创新项目目标要素的集成原理与方法研究

戚安邦 张辉

在参加世界各地举行的项目管理研讨会上，人们问得最多的问题是“中国人在项目管理原理和方法方面有哪些特色或优势”。因而，我们以此为题开展了多年的研究，发现中国人在这方面最大的特色是“擅长开展项目的集成管理”，这可能与中国文化中强调做事要“中庸”和做学问要“集大成”等思想有关①。

然而，当我们聚焦于创新项目集成管理原理和方法方面的研究，发现创新项目与工程项目或一般项目在项目目标四要素的集成原理和方法上有很大的不同。因为创新项目的根本是在实现科学、技术或管理等方面的创新，所以在创新项目目标四要素的集成中，项目质量（创新结果的好坏）是自变量，也是项目四个目标要素中第一优先序列的目标要素。

四要素的优先序列与特性

欲讨论创新项目目标四要素的集成原理和方法，首先需要说明工程或一般项目目标四要素集成原理和方法。20世纪50年代中期，中国人在这方面最好的范例应属毛主席提出的“‘多快好省地建设社会主义”的思想，其中的“多快好省”就是指项目的“范围、时间、质量和成本”四个目标要素。这表明中国人做项目的第一优先目标要素是“多——范围”（故中国人讲求“多多益善”），第二优先目标要素是“快——时间”（中国人要求“只争朝夕”） 第三优先目标要素是“好——质量”（中国人讲凡事“好”才能“了”），第四优先目标要素是“省——成本”（因此中国人有勤俭节约的精神）。这就是工程或一般项目目标四要素的合理配置关系。

但是，我们在研究创新项目四目标要素集成原理和方法的过程中发现，创新项目中的第一优先目标要素是“质量”，即首要的是能够创造出新东西；第二优先目标要素是“范围”，即为实现创新所要生成的项目产出物范围和开展的项目工作范围；第三优先目标要素是“快——时间”，即同时要努力提高创新工作的效率和效果以缩短项目的时间；第四优先目标要素是“省——成本”，即必须根据创新项目需要而提供足够的资源和资金。

我们研究发现，创新项目最独特的是在项目前期和项目计划阶段人们对于这种项目的目标认识模糊和具有不确定性。因为创新项目多无先例可循（尤其是原始创新项目），故人们在项目初期和计划阶段无法十分明确项目目标，而只能在创新项目的过程中不断明确和修订项目目标。例如，邓小平同志领导的中国在社会主义体制下实行市场经济这一原始创新项目就采用了“摸着石头过河”的方法去逐步确定项目目标和分步实现项目的目标。

四要素的合理配置关系原理

在研究三种不同的自主创新项目中发现，原始创新项目的目标不确定性最高，集成创新的目标不确定性居中，而引进消化吸收再创新项目的目标不确定性相对较低。但是这些自主创新项目的目标四要素都具有相同的合理配置关系，即创新项目质量目标要素是自变量，而创新项目其他三个目标要素是因变量，只是不同创新项目的时间、范围和成本各自的优先序列会有所不同而已，图1给出了的创新项目目标四要素的合理配置关系原理和模型。

由图1可知，创新项目四目标要素之间合理配置关系的确切含义包括如下四个方面。

创新项目的质量目标要素是自变量

项目质量目标在图1的模型中用三角形的内接圆给出了示意，这表明它是目标四要素中的自变量，即当它扩大或缩小时会导致创新项目另外三个目标要素（图1中外切三角形的三个边的长度和位置）发生变化，所以创新项目其他三个目标要素都是因变量。

创新项目其他三个目标要素有不同的优先序列

创新项目的范围、时间和成本这三个目标要素虽然都是因变量，但是它们三个也会因不同的创新项目而各有自己的优先序列，所以在图1中的外切三角形三个边按照优先序列给出了确定和计划它们的先后顺序，这些构成了一个创新项目四目标要素的合理配置关系。

四要素的集成过程和方法

由于每个具体的创新项目有自己独特的项目目标四要素合理配置关系，所以人们需要根据具体创新项目的独特性，按照前面所说的两两分步集成方法去逐步找出或实现这些目标要素的合理配置关系，这种创新项目目标四要素的两两分步集成过程和方法如图2所示。

由图2可知，创新项目目标四要素的集成过程和方法要求每一步只能实现创新项目两个目标要素的集成。这是因为每个创新项目的独特性使得人们只能用几何方法去给出项目目标四要素合理配置关系的描述，但是平面几何只有两维坐标而只能描述两变量的关系，所以人们就只能使用两两分步集成的方法（按图2中①-②-③-④-⑤的步骤）逐步实现创新项目目标四要素的合理配置关系，有关这种集成过程和方法的原理讨论如下。

根据创新项目的要求确定其质量目标要素

根据价值工程原理，任何事物（如创新项目）的“价值”等于“功能/成本”，而创新项目的功能是由项目产出物承载的，所以人们首先要确定项目产出物及其质量要求，然后根据创新项目产出物及其质量去确定出项目工作及其质量的要求。

根据创新项目质量目标要素确定出项目范围目标要素

因为创新项目质量包括产出物质量和工作质量两个方面，所以人们可以根据项目质量目标要素去确定出项目产出物范围和工作范围，而这两方面的创新项目范围就构成了项目范围目标要素。由此可见，在项目质量和范围目标要素是首要的两两要素分步集成的。

根据创新项目范围目标要素确定出项目时间目标要素

可以根据创新项目工作（范围目标要素）需要去确定项目时间目标要素（包括项目时点和时期），但是这种创新项目时间目标要素的确定必须要充分考虑项目的所需资源，在其假设条件下逐渐明确，即人们需要根据项目工作所需资源的客观约束条件去确定项目时间目标要素。

根据创新项目时间目标要素确定出项目成本目标要素

人们需要根据在确定项目时间目标要素中所假设的项目所需资源情况确定项目成本目标要素，正是因为人们开展创新项目工作才需要各种资源，而只有花钱购买项目所需资源才会形成创新项目的成本，所以这是整个创新项目目标要素集成的最后步骤。

创新项目目标四要素的两两分步集成二次循环方法

当按照上述步骤和方法集成和确定出的项目成本目标要素后，如果发现项目的实际预算无法满足创新项目成本目标要素的要求，人们就需要开展项目目标四要素第二循环的两两分步集成。此时，人们就需要根据项目目标的约束条件而设法砍掉部分项目的产出物或工作范围，然后开展图2中的步骤步骤①-②-③-④-⑤的创新项目目标四要素集成的二次循环工作。

结论

创新项目的目标要素包括项目质量、范围、时间和成本，其中的质量目标要素是自变量，而另外三个目标要素是因变量。但是，不同创新项目的因变量目标要素的优先序列是不同的，所以创新项目管理的首要任务是找出项目目标四要素的合理配置关系，然后使用两两分步集成过程和方法确定出创新项目目标四要素的合理配置关系，这种创新项目目标四要素的集成方法多数都需要通过两个循环过程才能够实现最佳的集成结果。