水电工程设计阶段投资控制的思路与对策探讨

朱 明 润

(中国电建集团成都勘测设计研究院有限公司，四川 成都　610072)

水电工程设计阶段投资控制的思路与对策探讨

朱 明 润

(中国电建集团成都勘测设计研究院有限公司，四川 成都610072)

摘要：水电工程多修建在高原高寒、深山峡谷的偏远地区，道路交通困难、物资匮乏、工程投资巨大，上网电价偏高，缺乏市场竞争力。在电力体制改革不断深化，国内水电市场发承包模式不断发展的新形势下，水电工程投资控制是目前水电工程设计面临的重大技术难题。本文从造价管理的角度探讨水电工程设计阶段投资控制的基本思路，并提出具有针对性的应对措施与对策。

关键词：水电工程； 投资控制； 设计管理台账； 管理创新

0前言

水电工程由于自身所处的环境、客观自然条件及其承担的任务和发挥的作用均不同于一般建设工程。随着水电资源的开发深入，水电工程特别是大型水电站，多修建在高原高寒、深山峡谷之中，面临着高地震烈度、深厚覆盖层建坝、高边坡稳定、地质灾害突出等重大技术问题，每一项工程所处的地形地质条件以及洪水、径流、泥沙特点千差万别，从勘察、设计、科研都不断地面对新的复杂技术难题需要解决。如何把工程条件千差万别、工程技术复杂、建设资金数额巨大的水电工程投资预测得比较准确，发挥其最大的投资效益，是广大水电设计师的神圣使命，也是水电工程投资控制的意义所在。

1水电工程投资控制面临的影响因素

水电工程往往规模巨大、地质条件复杂、技术难度大，是工程设计、施工及建设管理等具有挑战性的建设项目。

水电工程建设周期长，工程建设过程中主要建筑材料、劳务价格等均发生波动并有较大幅度的上涨，对工程投资变化产生较大影响。同时，水电工程建设时间跨度大，在工程建设期间，有关政策性因素发生变化，在实施阶段执行新政策、法律、规定引起电站投资增加。另外，融资利息也会在大跨度的建设周期内进行调整，影响工程投资。

水电工程地质条件复杂、受自然条件影响大、不确定性因素多样，往往出现设计阶段工程地质勘探深度及勘探量不足的问题，存在地质变化的影响，造成施工阶段设计发生变更，不可预测的增加工程投资。

水电工程重大设计变更，由于工程复杂性，存在认识不足或设计变更，造成工程投资增加。

建设征地和移民安置方面，在工程建设期间，其涉及的有关政策性因素往往会发生变化，在实施阶段执行新政策、法律、规定引起投资增加。另外，建设征地和移民安置涉及地方利益，征地移民过程中的不确定性因素多样，也给工程投资造成影响。

综上所述，较长的建设周期、复杂的地质条件、设计变更、不确定性因素多样的征地移民都会对工程投资产生较大影响。

2做好水电工程投资控制的基本思路

2.1发挥设计的先导作用

设计方案选定、结构的优化、新材料的采用，先进的设计理念和方法等无一不是影响工程造价的重要因素。设计的质量、深度也决定了工程造价的可靠程度。从国内外工程实践及工程造价资料分析表明，设计阶段对工程造价的影响程度为75%～85%，而在施工阶段通过技术革新等手段，对工程造价的影响程度却只有5%～10%。显然，设计是控制工程造价的关键，起着主导作用。

但长期以来，人们往往把投资控制的精力放在施工阶段，对工程项目设计阶段的投资控制重视不够，随着改革的不断深化，人们对投资效益给予更大的关注，同时也应将工程投资控制的重点转移到工程项目设计阶段[1]。

2.2重点把握可控因素

从锦屏一级水电站调整概算的原因分析可以看出：投资增加主要原因包括物价上涨、国家政策调整、利息调整、工程设计变更、其他特殊因素(地质灾害等)几个方面。从设计企业角度分析：物价上涨、国家政策调整、利息调整、其他特殊因素均为不可控因素；工程设计变更属于可控因素，故应从控制工程设计变更入手，重点把握可研、招标、施工详图阶段的工程设计工作。

2.3丰富技术与经济相结合的手段

长期以来，在工程建设领域，工程设计和投资控制联系不够紧密是一种普遍现象。一提到设计，大家必然想到那是设计人员的责任；一提到投资控制，想当然的是造价人员的职责。在实际工作中，只有经济合理的技术，才会有生命力，同样地，只有技术的不断进步，才能更加趋近于经济合理。在水电工程设计中，坝址、坝型、枢纽布置型式的选择；施工方案的比较、优化；结构的选型等，都必须将工程技术与工程经济结合起来，否则不可能获得优秀的设计成果。

2.4发挥工程造价能动作用

工程造价专业不仅要反映设计成果，被动地控制工程造价，更要能动地影响投资决策，影响工程设计，尤其是在可研设计阶段，对于缺项、漏项，已建工程出现的因后期设计变更导致投资大幅增加的问题，要求设计补充、完善、深化设计深度，吸取已建工程经验，主动地控制工程造价，促进建设资金的合理使用[2]。

3设计阶段投资控制对策

3.1树立全过程投资控制理念

树立全过程投资控制理念，从水电工程规划、预可行性研究、可行性研究阶段开始，贯穿工程造价预控、工程造价预测、工程招投标及承发包价格确定、工程实际造价的确定等整个建设过程的投资控制。全过程投资控制的核心内容就是“事前有预算、事中有控制、事后有核算”。

3.2提高设计阶段工作深度

设计深度不足，如缺项、漏项、工程量偏差等，是引起设计变更，导致工程投资超概的重要因素。从部分完建水电工程调整概算的分析中可以看出，危岩体处理、拦漂工程、船舶停靠点等均为可研设计阶段缺项、漏项，从而导致后期项目投资增加。在后续工程设计工作中，应吸取已建工程的设计经验，避免类似问题重复出现。

3.3建立专业处工程设计阶段投资控制目标

按时间顺序和设计的各个阶段，根据前一设计阶段的造价确定控制后一阶段设计投资限额，根据水电工程投资控制的特点，在招标设计阶段和施工详图阶段建立专业处工程设计阶段投资控制目标更具实际意义[4]。通过合理确定投资限额、层层分解明确投资控制目标、控制工程量变化和设计变更，有利于处理好技术与经济的关系，克服长期以来重技术、轻经济的思想，促进设计人员开动脑筋，优化设计方案，降低工程造价[5]。

建立专业处工程设计阶段投资控制目标的关键是投资限额的确定，而设计概算编制的准确性是重点，设计概算既是项目法人进行宏观控制的目标，也是投资限额目标，如果投资限额目标偏低，在实施中一再突破，就会影响工程质量，降低投资效果。

建立专业处工程设计阶段投资控制目标的重要途径是投资分解，投资限额合理地分配到单项工程、单位工程甚至分部工程中去，通过层层投资目标控制，实现对投资的把控与管理。以可研与招标设计阶段为例，可研设计概算静态投资作为投资控制标准，其静态投资切块划分为枢纽工程部分、建设征地移民安置补偿部分、建设期利息三部分，通过枢纽工程部分投资分解，将其投资限额分配到各专业生产部门，作为招标设计阶段各专业生产部门的宏观控制的目标，最终通过控制招标设计阶段项目分化、设计工程量的变化，达到控制招标设计概算的目的(见图1)。

3.4施工图阶段推广投资控制管理台账模式，减少设计变更

在保证项目设计达到使用功能的前提下，在各设计阶段按分配的投资目标控制设计，在招标设计和施工图设计阶段推行投资控制管理台账，严格控制招标设计和施工图设计的不合理变更，保证总投资额不被突破。

目前设计企业施工详图阶段投资控制还处于探索阶段，雅砻江流域桐子林水电站作为试点，对施工详图阶段厂房和泄洪闸工程标投资控制做出了有益的尝试，针对该标段建立设计管理台账，工程造价专业起到牵头作用，通过大量的设计优化、方案比选工作，主动控制施工图设计工程量及设计变更项目。桐子林水电站建设目前已接近尾声，从投资控制效果来看，厂房和泄洪闸工程标与核准概算同口径相比预计节约投资约15%，投资效益显著，其在探索设计企业投资控制新机制方面具有重要意义，施工详图设计阶段建立投资控制管理台账的模式值得总结推广。

3.5重视设计方案的优化

设计方案对工程造价的影响是根本性的，设计

图1　设计阶段投资控制目标分解

方案一旦敲定，就已基本决定了建设布局、结构形式，形成了建筑产品的“雏形”。因而设计方案的选定和优化是设计阶段的重中之重。

设计优化是使设计质量不断提高的有效途径，不同的设计方案，其造价、工期、设备、材料、人工消耗等标准均存在差异，经过技术经济比较，可以将各方案的可取之处重新组合，吸收众多设计方案的优点，使设计更加完美，力求达到技术先进与经济合理的和谐统一。

3.6重视设计阶段隐蔽工程设计

根据已建工程经验，工程设计变更引起的投资增加，有部分是由于隐蔽工程“超量”引起的，例如帷幕灌浆、隧洞超挖超填等。设计阶段应重视地勘深度，对隐蔽工程“超量”的问题进行科学的分析，结合已建工程经验和地勘资料，合理确定“灌浆耗量”“超挖超填量”等，施工过程中也应注意完善隐蔽工程现场计量的管理程序，加强现场设备计量的管控。

3.7加强工程设计阶段投资控制激励机制

实行设计阶段投资控制，设计人员势必付出更多的劳动和时间，但目前尤其是造价专业较低的产值分配与其所付出的劳动并不匹配：设计企业设计费收费按工程投资额及相应费率计算更是与实行设计阶段投资控制带来的经济效益相矛盾。

此外，应加强设计企业及其内部关于工程设计阶段投资控制的管理制度和经济责任制，明确设计单位内部各专业，项目部人员的职责和经济责任，并赋予相应权力；建立在考核各专业完成设计任务质量和实现限额指标的好坏的基础上，实行奖惩制度。打破传统的平均主义思想，奖勤罚懒，挖掘工程技术人员在降低工程造价方面潜力，提高工程技术人员优化设计方案的积极性和责任感，充分发挥设计的先导作用。

3.8大力推进工程经验的总结与交流

设计院属于知识密集型企业，投入的是知识，生产的是知识，销售的是知识，知识是设计企业创造财富的最主要资本。设计企业的知识，包括设计思路、经验、总结和教训等，如何将企业的实践经验和工程总结思考转化为企业的实践经验，被更广大的设计者吸收采纳，避免相同或类似的问题重复发生，应成为企业管理重点关注的方向。

工程经验的总结与交流有助于促进企业核心竞争力的建立，推进企业知识创新和发展。通过已竣工项目设计经验总结，特别是溪洛渡、锦屏一级等一批巨型工程的经验总结，并加强工程技术经验的交流，可以对后续工程设计发挥重要的指导作用，使宝贵的设计经验被更多从事类似工程的设计人员接受、掌握，并应用到后续的工程设计当中。

3.9加强企业文化建设

企业文化是企业发展强大的内在驱动力，优秀的企业文化对员工的价值及行为取向起引导作用，对员工的思想、心理和行为具有约束和规范作用。当企业文化作为一种价值观被员工共同认可后，它就会成为一种黏合力，从各个方面把其成员聚合起来，从而产生一种巨大的向心力和凝聚力，使员工目的明确，步调一致，共同为设计项目的进度、质量、投资目标实现积极主动工作。当企业文化形成较为固定的模式，它不仅会在企业内部发挥作用，对本企业员工产生影响，而且也会通过各种渠道对社会产生影响，从而影响设计企业在公众心目中的品牌形象。

4结论

设计企业应通过管理措施与激励机制的创新，不断完善管理体系和管理方法，树立全过程投资控制的理念，建立工程设计阶段投资控制目标，重视设计方案优化，通过投资层层分解，明确各设计阶段各专业生产部门投资控制目标，并建立激励与处罚机制；施工详图阶段引入设计管理台账，控制清单工程量及设计变更；工程造价专业更要发挥工程投资“私人保健医生”作用，及时反馈投资控制信息，起到技术和经济相结合的桥梁作用。

通过管理措施的不断完善，将投资控制压力，纵向分解至各设计阶段，横向传递至各专业设计生产部门，挖掘工程技术人员设计优化和降低造价方面的潜力，充分发挥设计企业的主导作用，实现投资估算控制设计概算、设计概算控制施工图预算，最终控制总投资不突破经国家批准的设计概算投资额度的目的。

参考文献:

[1]刘伊生，王雪青等. 建设工程造价管理6版[M].北京:中国计划社, 2013: 6-7.

[2]丁士昭，孙继德等. 建设工程项目管理3版[M].北京:中国建筑工业出版社, 2011: 76-103.

[3]彭红. 水电勘测设计企业技术管理面临的问题与对策研究[M].北京:中国水利水电出版社, 2012:342.

[4]柯洪，郭婧娟等. 建设工程计价6版[M].北京:中国计划社, 2013: 109-162.

[5]段梅. 限额设计在地铁工程造价中的影响分析[M].北京:中国水利水电出版社, 2011:319.

Ideas and Countermeasures for Investment Control during Design of Hydropower Projects

ZHU Mingrun

(Chengdu Engineering Corporation Limited of PowerChina, Chengdu, 610072, China)

Abstract：Hydropower stations were mostly built in remote areas in the alpine plateau and deep canyon. Hydropower stations are usually lack of market competitiveness, because of traffic problems, lack of supplies, huge investment, the high price of electricity. Under new situation of the electric power system reform and the development of the domestic hydropower market contracting mode, investment control and management of hydropower project is a major technical problem in the design of hydropower projects.We analyze the basic ideas of the investment control in the design phase of hydropower projects from the perspective of cost management and present the corresponding measures and countermeasures.

Key words：hydropower projet; project cost management; design of management accounting; management innovation

收稿日期：2016-01-06

作者简介：朱明润(1985-)，男，河南郑州人，硕士，全国注册造价工程师，主要研究方向：水利水电工程造价管理。

中图分类号：F407.9

文献标志码：B

文章编号：1003-9805(2016)02-0073-04