汽车制造企业专利制度建设与应用研究

张释天

【摘 要】随着经济和科学技术的快速发展，科技创新在企业生存和发展中的作用越来越大。加入WTO以来，我国的市场逐步开放，与全球市场连为一体。随着贸易壁垒和行政壁垒的逐渐消失，以专利为主要内容的技术壁垒成为企业之间进行竞争重要的、合法的手段，专利作为占领市场和保护市场的作用和功能日益突出，逐渐成为非关税壁垒的主导形式之一。在新的竞争态势下，汽车制造企业必须在注重技术创新的同时，加强企业专利管理，从而构筑和提升企业核心竞争力。

【关键词】汽车企业；专利申报；制度建设

【中图分类号】G306 【文献标识码】A 【文章编号】1674-0688（2016）09-0081-04

0 前言

為确保东风汽车集团专利战略的顺利实施，东风柳州汽车有限公司建立了一整套与集团专利战略相对应的专利管理制度，并将其贯彻落实到专利申报、专利运用、专利保护与专利管理四大环节。以创造为基础，以运用为目的，以保护为手段，以管理为保障。形成从开发、设计、试制到生产、销售、售后的制度体系，并着重加强知识产权培训环节，特别是进一步强化领导层的知识产权意识，提升其对企业知识产权文化建设的重视程度。

1 专利申报环节的制度建设

东风柳汽在专利申报环节的相关制度建设，包括专利查新检索制度、专利评审制度、专利维护制度、专利奖励制度及产学研合作制度5个方面。专利申报环节的制度建设重点在于激发研发人员的发明创新热情，提升专利申请量和授权量。

1.1 专利查新检索制度

东风柳汽的研发管理人员在进行技术开发决策之前，先对该专利技术进行查新检索与分析，在不侵犯现有专利技术的基础上确定技术创新路线，避免重复投入财力、物力和人力。

公司先行技术部负责跟踪调查技术发展动向，并根据新情况不断调整公司技术研发的方向，以确保公司申报的专利技术在市场竞争中占据优势。

1.2 专利评审制度

申报专利技术需要公开技术文件，因此并不是所有的技术都适合通过申报专利来进行保护。东风柳汽在专利申请前先要对专利技术进行评审，以确定采取申报专利保护还是作为公司技术秘密保护的形式。同时，建立了一套严格的专利申请评审制度（如图1所示），每项专利申请都要经过公司知识产权领导小组的严格评审，以确保专利的新颖性、创造性及实用性。

结合汽车行业的特性，东风柳汽在申请专利时应注重以下方面的工作。

（1）重视规划，在车型项目立项时即确定本项目需要在哪些技术上取得哪些专利，以及这些专利需要达到的技术参数。

（2）以产品为核心，根据公司车型项目来决定申请重点，以研发技术环节为重点，力争在核心专利上取得突破。

（3）与市场相配合。对于有可能出口的产品车型，需明确其可能的市场范围，以及将来可能为哪些国家或地区的上游企业提供产品，这些问题决定了该车型项目的专利应当到哪些国家和地区申请。到国外申请专利是开拓和占领国际市场的重要手段。

（4）密切关注主要竞争对手的专利申请情况。

（5）申请专利需要恰当选择专利类型。若以避免企业自身陷入专利纠纷为目的，则以申请实用新型专利为主；若期望限制竞争对手，则必须围绕产品车型申请发明专利。

1.3 专利维护制度

专利维护是在专利法定保护期内，专利权人依法向专利行政部门缴纳规定数量维护费使得专利继续有效的过程。专利保护时间是指专利从申请日或者授权之日至无效、终止、撤销或届满之日的实际时间。专利维护费数额初期较低，随着专利有效时间的推移，金额不断增加，越是到后期，专利权人的负担越大，因此定期对专利进行维护，清理各种“垃圾”专利就成为专利维护工作中必不可少的环节。

东风柳汽每半年都会根据自身产品的生产情况及市场和公司经营战略的变化来决定对哪些专利进行清理，即停止缴纳专利维护费用，放弃专利权。当东风柳汽认为某项专利丧失维护价值时，一般由专利管理部门向公司知识产权领导小组提出放弃专利申请。放弃专利申请只有经过知识产权领导小组负责人审批后，专利管理部门才能按规定程序办理该项专利权的放弃事宜，以避免尚有市场价值的专利被放弃。

1.4 专利奖励制度

为鼓励公司员工在岗位上努力进行技术钻研，积极进行与公司产品有关的职务发明创造，以增强公司专利技术力量，实现公司专利技术战略，并利用和保护公司专利权，提升公司整体技术创新能力和行业竞争力，东风柳汽建立了内部专利奖励机制，每年对专利所有权归公司所有的专利发明人、专有技术申报人和专利工作优秀组织单位进行奖励。

专利奖励包括专利受理奖励和专利授权奖励，分别以获得国家知识产权局颁发的专利受理通知书和专利授权证书为奖励依据实行分阶段奖励，以确保专利奖励的准确性和及时性。成功地在公司内部营造出一种人人重视发明创造、人人积极申报专利的良好氛围。

1.5 产学研合作制度

东风柳汽非常重视技术研发工作，对技术研发的投入比重约占年营业收入的5%～7%，在同行业内算是比较高的。积极与“沃尔沃”、“雷诺”、湖南大学、中国汽车研究中心等企业、高校及研究机构进行联合研发，大大提高了研发的效率。同时，东风柳汽经上级批准还建立了国家级博士后科研工作站，借用高校和研究机构的智力资源，形成了“产、学、研”，一条龙的技术研发应用体系。通过联合项目开发、联合培养技术人才、建立实验室或者研发中心等多种方式，加强与国内高校和研究机构的科研人员协作，大幅提高东风柳汽的技术创新能力。

2 专利运用环节的制度建设

知识产权本身就是市场经济的一个重要环节。企业获取、运用、保护知识产权的动力所在就是为获取更大的市场利益。专利的数量只是在一定程度上反映了企业技术创新能力的强弱，而专利的有效运营决定了企业的市场竞争力。东风柳汽在专利资产运营环节的流程图如图2所示。

2.1 专利质押融资

近年来，国家知识产权局围绕知识产权投融资服务体系建设，积极推进知识产权与金融资产的有效融合，已在全国近20个地区开展知识产权质押融资试点、投融资服务试点及创建国家知识产权投融资综合试验区等不同层次的试点工作。2015年，全国新增专利权质押金额560亿元，惠及2 000余家企业。对其中20项质押融资项目的抽样调查的结果显示，相关企业当年累计新增销售额37.7亿元、利润达3.2亿元。专利权质押融资对拓宽企业融资渠道、促进创新成果运用发挥了积极作用。

为加快完善服务机制，国家知识产权局还出台了《关于进一步推动知识产权金融服务工作的意见》，全面加强知识产权质押融资工作的政策和业务指导，探索完善知识产权价值评估分析、质押融资风险管理及质物处置等工作。知识产权质押融资工作正呈现出常态化、规模化发展态势。

2.2 专利许可转让

专利转让和许可使用是专利转化的主要途径。专利权人主要通过以下3种方式来实施其权利：一是自行实施；二是将专利权转让给他人；三是以收取许可费的形式许可他人实施专利。

2.3 专利价值评估

企业在专利权出资、专利引进、许可转让、变更终止或者侵权损害赔偿认定等情形下均需要进行专利资产价值评估，专利资产评估可由专利资产专职评估机构或综合评估机构进行。

3 专利保护环节的制度建设

东风柳汽专利保护环节的制度建设，以防止他人侵权和避免自己侵权为核心。它包括权利归属制度、专利侵权应对及专利预警机制3个方面。

3.1 权利归属制度

在东风柳汽的项目开发过程中，要明确合作开发、委托开发、职务开发的专利权属问题。为了维护公司的整体利益，要求员工签署知识产权承诺书，以防止发生专利权属纠纷。东风柳汽还非常注重与上游零配件企业在知识产权问题上的约定，如果零配件是自己设计的，则应当确保在交付图纸之前已经进行了相关专利申请，以避免对方根据自己提供的资料申请专利，造成己方被动。

3.2 专利侵权应对

在某些特定的场合，企业的技术研发和实际使用可能落入其他企业的专利权保护范围。因此，有必要建立专利侵权应对制度体系。要先搞清对方警告信或诉状的内容，确认所谓的侵权行为是否为公司所为。纠纷处理的业务流程图如图3所示。

3.3 专利预警机制

专利预警机制是指对将要发生的专利争端的预告制度。所说的“专利争端”包括企业经常遇到的涉及专利侵权和专利无效的纠纷。东风柳汽根据自身在研发、生产、销售3个阶段经营活动的不同特点，将专利预警工作重点放在以下3个方面。

（1）研发侵权预警。即在研发项目的立项、研发路线的确定、研究成果的保护等不同阶段都对可能发生的专利侵权进行预警。

（2）生产侵权预警。东风柳汽在委托加工、零部件采购等过程中，会要求供应商签署相应的知识产权协议，明确供应商所提供零配件的知识产权风险承担问题，从而避免相应的知识产权侵权风险。

（3）销售侵权预警。东风柳汽在产品车型投向市场并做广告宣传之前，要先把产品车型的重要部分申请外观设计专利，避免被他人抢先申请，导致为他人做广告宣传，开辟市场。

4 专利管理环节的制度建设

企业专利管理在企业经营管理中占据着重要地位。企业开展专利管理，可以促进企业技术创新，合理配置企业的科技资源，促进企业经济与科技的紧密结合。同时，有效的专利管理是提高企业市场竞争力，实现外向型发展的重要保障。企业的竞争在某种意义上是专利技术的竞争。专利管理能引导企业采取积极的策略来提高企业专利的数量和质量，从而能提高企业的竞争力，为实行国际化经营战略奠定基础。东风柳汽在专利管理环节的制度建设，主要包括资源管理制度、研发管理制度、定期培训制度、技术保密管理制度及绩效考核制度5个方面。

4.1 资源管理制度

东风柳汽的资源管理制度主要包括人力资源管理、基础设施、财务资源及信息资源的管理4个部分。

4.2 研发管理制度

专利管理工作和研发管理工作绝不是割裂的、独立的，东风柳汽将专利管工作融入整个研发管理流程中：项目立项时的项目可行性报告中必须包含专利分析报告；产品车型的概要设计、方案设计、方案详细设计和最终的产品发布前各个阶段都要有专利分析和评审，即把专利评审作为项目评审必不可少的一个环节，使专利管理工作彻底和研发管理工作融为一体。

4.3 定期培训制度

为了有效地促进东风集团专利战略的实施，东风柳汽的专利管理部门对公司领导、研发人员和其他管理人员定期开展分层次、多样化的知识产权基础知识培训活动。按车型、按项目、按部门、按岗位类型对公司员工进行全方位的知识产权培训，为员工们高效开展专利工作提供专业知识的保障。

4.4 技术保密管理制度

技术秘密是指能为权利人带来利益、权利人已采取严格的保密措施、不为公众所知悉的技术信息，包括设计、程序、配方、工艺、方法、诀窍及其他形式的技术信息，属于商业秘密。东风柳汽的技术保密管理制度主要包括以下内容：一是明确涉密人员，设定保密等级和接触权限；二是明确可能造成知识产权流失的设备，规定使用目的、人员和方式；三是明确涉密信息，规定保密等级、期限和传递、保存及销毁的要求；四是明确涉密区域，规定客户及参访人员活动范围等；五是在与供应商合作的过程中应注意约定的保密义务。

4.5 绩效考核制度

建立科学的、符合企业实际的考核评价机制，有利于形成有效的激励机制，保障企业专利工作的顺利开展。东风柳汽以专利申报的数量和申报专利的质量为主要考核指标对公司员工进行考核獎励或惩罚，激发研发人员的发明创新热情，并将其列入各部门及其领导的工作绩效考核指标体系。

5 结语

本文通过分析当前企业专利管理模式，结合企业专利管理实际情况及汽车制造企业的特殊性，从加强专利管理意识、建立专利管理制度、组建专利管理组织体系和制定专利管理战略等方面来完善企业专利管理，实现专利价值最大化，以适应现代企业专利管理的发展要求，为现代汽车制造企业设计和构建专利管理制度提供了思路和参考。

参 考 文 献

[1]黄里宁，李家深.企业专利预警系统初探[J].企业科技与发展，2011（1）：1-3.

[2]刘加历，许恩永.汽车整车制造企业专利战略构建及应用实施[J].装备制造技术，2016（3）：166-169.

[3]崔昊.东风柳州汽车公司专利战略建设研究[D].武汉：武汉理工大学，2013.

[4]陈昀.基于东风汽车公司的汽车企业专利战略研究[D].武汉：华中科技大学，2004.

[责任编辑：陈泽琦]