学术诚信研究中心部分学校学术规范文本分析

2016-05-18龚小平

重庆科技学院学报（社会科学版） 2016年4期

龚小平

龚小平

摘要：国外高校很重视学生的学术道德教育，制定了具体的学术规范，着重教育与事先预防，规约和引导学生的学术行为。国外高校学生的学术规范具有操作性强、重视学生的参与、著名学者高度关注、高科技手段支撑等特点，减少了学生学术不诚信行为的发生。借鉴国外高校学术规范来加强我国高校学生的学术道德规范建设，以提高学生的学术诚信度，营造良好的学术环境。

关键词：学术规范；学术活动；学术诚信

高校学术诚信问题是目前社会普遍关注的问题。学术失范不仅严重地损害高校的声誉、侵害高等教育质量，还会危害社会环境，国内外学者都很重视对此的研究。美国、加拿大和欧洲一些国家的研究表明［1］：大学生考试作弊、论文剽窃等不诚实行为发生率在增多。美国学术诚信研究中心认为教育机构在学术诚信方面负有特殊的责任，如果大学生在学校没有养成诚信习惯，他们走上工作岗位后很难再养成诚信的习惯。我国学者对部分高校学生的调查研究表明：约90%的学生存在作业抄袭行为，近60%的学生存在不同程度的考试作弊现象，60%以上的学生有随意抄袭论文（包括网络资源）的现象。这说明学术失范在高校是比较严重的问题。

国外高校很重视对学生的学术道德教育，不仅设置了专门的课程，而且制定了具体的学术规范。这些规范一般都在学校主页上公布，且印在新生手册中，并要求教师将其作为课程大纲中的重要内容加以强调，着力于防范学生学术不诚信行为，营造良好的学术诚信文化氛围。20世纪90年代学术规范成为我国学术界新的关注热点［2］。目前我国从高校到教育主管部门乃至社会，更多的是揭露、批评、谴责科研工作者学术造假、剽窃等科研不端行为，对大学生的学术不诚信行为以及如何积极建设大学生学术道德规范关注得不够。大学生是我国科技力量的后备军，能否有效地防范大学生学术失范，培养他们的学术诚信品质，不仅对高校，而且对社会都有着深远的意义及影响。

笔者选择了学术诚信研究中心成员所在高校的学术规范中关于学生部分的条例文本进行研究。分别有美国的耶鲁大学、斯坦福大学、康奈尔大学、美利坚大学、宾夕法利亚大学、俄亥俄大学、马里兰大学、南加利福尼亚大学、佩珀代因大学西弗学院、乔治华盛顿大学、亚利桑那大学；加拿大的约克大学、多伦多大学、瑞尔森大学；英国的牛津大学；新加坡的国立大学；以色列的希伯莱大学；埃及的开罗大学等。学术规范条例文本均来自于这些高校有关“学术规范”的网页。

表1　学术诚信研究中心成员（高校）分布表

学术诚信研究中心建立于1992年，隶属于美国拉特兰（Rutland）道德规范研究所（Rutland institute for Ethics）。该中心的宗旨是“提供资源，促进教育机构对学术诚信的承诺”（“provide resources and catalyze commitment to academic integrity in educational institutions”）。它设置在克莱姆森大学，其成员目前共有400多个，包括11个国家的390多所高校、12所中学，还包括美国大学联盟等14个科研（社会）团体。其中高校成员分布情况见表1。

国外高校学生学术规范的名称主要有：code of academic integrity、academic integrity code、academic dishonesty，honor code、code of academic dishonesty等，笔者认为它们都可称为“学术规范”。学术规范是相对于学术失范而言的，学者们对学术规范的界定不尽相同［3］。本文中的学术规范是指学生在完成学术任务过程中应该遵循的基本准则，例如学术成果必须是自己研究的结果、引用资料需要注明确切的来源、不抄袭不剽窃等。学术任务包括学生所有应完成的作业、考试、提交的课程论文、学期论文和学位论文。

一、国外高校学生学术规范的分析研究

（一）国外高校学生学术规范主要内容

通过对以上各所高校学生学术规范文本的分析、综合、归纳，虽然各高校的学术规范名称不尽相同，内容也不完全一致，但主要内容大致都包括：

1.强调学术诚信的重要性

国外各高校在其学生学术规范的开篇都特别强调学术诚信是该校学术共同体的核心价值。学术诚信如诚信这个词一样是一个复杂而不易界定的概念，根据学术诚信研究中心的表述，学术诚信是指即使在逆境中也必须坚持5种基本价值观以及由这些价值观产生的基本规则，这5种基本价值观即：诚实（honesty）、信任（trust）、公平（fairness）、尊重（respect）与责任（responsibility）。没有它们，学术共同体的学术不可能发展并繁荣。第一，诚实是学习的根本。学生只有对己、对人都诚实，才能发展自己的学术才干，得到老师的赏识。诚实也是教学和研究的本质。教师坚持诚实，才能为培养诚实学生树立榜样，才能与学生进行有效的交流，才能在科研上创新。第二，诚实是信任、公平、尊重和责任的基础。诚实孕育信任，正如不诚实产生不信任、怀疑。学术共同体成员只有在相互信任的学术环境中，才能自由交流彼此思想，并使每个人的潜能都得以充分发挥。第三，学术共同体应努力确保学术诚信的制度、实施程序及研究者协作的公平和规范。学术诚信在大学校园的最好体现就是公平竞争、准确评价、赏罚分明的激励机制。第四，学术共同体中无论学生还是教职工，都要尊重自己、他人，尊重学问、研究、教育过程以及他人的劳动。第五，提升和维护学术共同体的学术诚信，需要每个学生、教师和管理人员的共同努力并相互监督，在面对不诚信行为时都要采取行动，每个人都责无旁贷。

学术研究的诚信和公正、学术共同体成员间的相互尊重以及对学术行为负责，是真正地为学生提供知识和教育，并统领学校这个学术共同体所有成员从事学术工作的核心价值观。制定学术规范是为学术诚信服务，通过规范达到诚信的目的，而规范是外在的，诚信才是根本的。

2.明确界定学生的学术不诚信行为

明确界定学术不诚信行为是国外高校学生的学术规范的重要内容。各高校学术规范在强调学术诚信的重要性后都直接列出了违背学术诚信行为的种类（包括举例）及惩罚措施。

学术不诚信有多种形式，归纳起来主要包括以下几类：第一，作弊或欺骗（cheating）。在完成学术任务过程中，故意或试图利用欺骗手段，使用未经教师授权及批准的材料、信息或接受未经教师批准的他人任何形式的帮助；在两门课程中提交相同的论文、抄袭拷贝其他同学的作业以及在考试中使用未经授权或批准的材料等。第二，剽窃（plagiarism）。在任何学术研究活动中，蓄意使用他人的观点或者文字用于自己的工作，包括直接引文不加引号，提交全部或部分无引文内容的论文，使用他人以前的研究成果等。第三，伪造或虚构（fabrication）。在任何学术研究活动中，故意或试图捏造、非法使用或篡改实验数据、信息，伪造或篡改学校的学术文件，如成绩报告单等。第四，蓄意的学术不诚实（facilitating academic dishonesty）。故意或企图帮助他人实施学术不诚实行为，如替考，或者允许他人使用自己的论文、报告或学术著作，合作应该独立完成的作业或考试等。

近年来，由于网络的普及，大学生利用网络资料的学术不诚信行为逐渐增加，很多高校都在其学术规范中增加了使用互联网上资料的学术违规行为。

3.处罚学生的学术不诚信行为

违反学术规范的行为即学术不诚信行为是一种严重损害高校精神和高等教育价值的行为，必须加以惩罚。各高校对学生学术不诚信行为的处罚措施有很多种，虽然方式不尽相同，惩罚程度也不一样，但总体上可归结为成绩处罚（grade sanctions）和行政处罚（administrative sanctions）［4］。

成绩处罚是由教师实施的一种处罚，包括判定违规学生作业不及格或重做，降低违规学生该门课程成绩或者给予其该门课程不及格。如果教师怀疑某个或几个学生有学术不诚信行为，就应在学术规范规定的时限内与学生约定时间，对该违规行为进行讨论，给他们一个合理解释的机会。师生双方沟通后如果学生承认了学术不诚信行为，就会受到教师的处罚；如果学生否认，而教师依然坚持，在向学校提交成绩前应向学生告知对他的处罚结果，学生可以向学校学术规范管理部门提起申诉。

行政处罚是由学校采取的一种处罚，包括书面警告、察看、暂停学业、开除学籍或者撤销其已被授予的学位。学生的第一次学术不诚信行为一般会得到警告或察看，这将被记入学生学籍档案，并注明是“因为学术不诚实”，1至3年后才能申请撤消处分；第二次学术不诚信行为或严重的学术不诚信行为（如剽窃）将受到暂停学业、开除学籍或取消学位的处罚，这些将永久记入学生学籍档案。

如果有学生在毕业后被检举欺诈，同样也将被学校严厉处理。而且有的学校在其学术规范的“违反学术诚信规范的后果”部分明确指出（如美国佩珀代因大学西弗学院等）：学生学术不诚信行为不仅受到学校的处罚，记入学籍档案，而且这些学生使用的推荐表中有个人道德行为的反馈信息，他们的学术不诚信行为都会被记录并报告给未来的雇主或其他教育机构。所以一旦违规行为被发现，学生将对其之前的学术不诚信行为付出应有的代价。

除了上述内容之外，国外高校学术规范的内容中还包括申诉处理程序，明确界定了教职工和学生各自应承担的责任等。

（二）国外高校学生学术规范的基本特点

从国外高校学生学术规范的内容中可以分析出它们具有如下特点：

1.学术规范通俗易懂，可操作性强

学生在何种情况下，能做什么、不能做什么或者必须做什么、提倡什么、反对什么，学术规范都规定得很清楚。学术不诚信行为的每个条目下都有具体实例可供学生参考，还提供相关可利用资源的链接。对考试作弊、论文抄袭等学术不诚信行为，从定义、表现形式到处罚措施和申辩程序，都做了详尽的规定。条例还规定了论文引用文献资源时所应遵循的规范，可供参考的有芝加哥手册、哈佛体系、英国标准等，并举例说明。条例中规定的学生申诉程序，保护了学生的合法权益，彰显了制度的客观性和公平公正性。通过明确清晰、操作性强的学术规范，支持、鼓励守信者，否定、制裁失信者，奠定了学校诚信教育管理的基石。

2.学生的直接参与使学术规范更易于实施

学术规范的目的是教育而非惩戒。学生是教育的对象，但同时也是学术共同体的成员。将学生纳入学术共同体中，通过他们的主动参与而达到自我教育的目的，学校处理学生学术不诚信行为的学术委员会成员由教职工和学生组成。学生还参与学术规范的制定，例如美国达特茅斯学院的荣誉守则，就是由学生于1962年投票通过的［5］。这使得学术规范更加契合学生实际，学生容易接受并在自己的学术活动中切实遵守。学生有责任举报学术不诚信行为，违反学术规范被处罚可以申诉，这使他们能够维护自己的合法权益，同时也起到互相监督的作用。

3.著名学者的研究为学术规范提供理论支持

国外学者比较注重用问卷调查方法进行实证分析和定量研究，还比较注重跟踪及比较研究，这些研究为高校学生学术规范的制定与实施提供了有力的支持。国外最早的研究是由布朗尔（Browenll H.C）在1928年进行的［6］。之后，有探讨影响大学生作弊因素的诸多研究出现。美国拉特格斯（Rutgers）大学的唐纳德·麦柯克比（Donald L.McCabe）教授被认为是学术诚信研究方面最著名的权威，他的研究成果被多所高校在制定或修改学术规范时引用或参照。

4.互联网的渗透使学术规范有技术保障

将学术规范在本校主页上公布，便于学生随时查阅；在图书馆主页上提供大量的文献和相关链接，指引学生如何避免学术欺诈行为的发生。加拿大约克大学在其网站上专门设立了一个网页，详细向学生说明怎样避免剽窃。比如在文本抄袭的例子中，先给出了原文，然后给出3段文字，分别为基本原封不动的抄袭、略加修改的抄袭以及改动较大但思路未变的抄袭，并说明这些为什么是违规的。接着又给出3段正确引用该文献的文字，同时解释了其之所以是正确的原因。

一些大学使用一些新技术手段，如Turnitin.com、Termpapers.com、Internet Paper Mills等软件获取所需信息，在给学生评分之前与数据库中其他文档进行比较，以判定学生完成的学术任务是否存在抄袭或剽窃。另外一些大学重视把学术诚信教育融入到现有的课程中，或通过电脑培训模块、诚信研讨的软件来培训学生，使他们熟悉并遵守学术规范。

（三）国外高校学生学术规范的影响

1.降低了学生学术不诚实行为发生的频率

美国有4 000多所高校，据麦克柯比教授的研究，只有270所高校有自己独立的学术规范。虽然数量很少，但它们的影响是巨大的。麦克柯比教授在1990年、1995年和1999年对48所大学的12 000多名学生的调查中发现：建立了学术规范的大学比没有建立学术规范的大学在考试中严重的作弊现象低1/3～1/2，而在书面作业和论文中严重的欺诈现象低1/4～1/3。

2.学生对学术诚信规范总体评价较高

马里兰大学2000年春季的调查表明，1 300多名高年级学生认为“马里兰大学的学术诚信规范（学生荣誉规范）是保持学术诚实的一项有效制度。”57%的受访者赞同或非常赞同这个文件，30%表示中立；而在1998年的调查中，这两个比例分别是47%和35%。弗吉尼亚大学2002年的调查中表明，70%以上的学生对学术规范的态度是“很肯定”或“肯定”，80%以上的学生认为遵守学术规范可以为他们“提供利益和特权”。

二、结论与借鉴

高校学生是未来社会的建设者、学术界和科技界的后备力量，他们的学术诚信事关良好学术环境和社会诚信的构建。目前来看，完全杜绝学生学术不诚信行为很难，因此学术规范与学术诚信教育显得尤为重要。由上述对国外高校学生学术规范的研究可见：虽然这些学术规范还有待完善，但建立具体的学术诚信制度，加强对学生的学术道德教育，可以增强学生对学术诚信价值的认同，提高他们遵守规范的主动性与自觉性，减少学术不诚信行为的发生。

自上世纪90年代以来，随着学风建设与学术道德成为学术界研究热点后，特别是2004年8月教育部发布《高等学校哲学社会科学研究学术规范》后，我国大多数高校都制定了针对本校教职工的学术（道德）规范。目前制定研究生学术道德规范的高校也越来越多，但针对本科生制定的学术规范还较少。近年，随着互联网的普及，丰富的网络资源，使“学者可以多、快、省地进入到研究之中”，“网络（也）使论文的拼接、编辑甚至抄袭变得容易”［7］。同时，网络技术的发展使得各种反“学术不端行为”的软件不断被开发并运用，如中国知网的“学术不端文献检测系统”（包括“学位论文学术不端行为检测系统”“科技期刊学术不端文献检测系统”“社科期刊学术不端文献检测系统”“大学生论文抄袭检测系统”），通过技术手段来防止学术不诚信行为的发生。但技术监督只是一种外部监督，要真正降低学术不诚信行为的发生，必须采取各种措施，使学生自觉遵守学术诚信。俗话说：他山之石，可以攻玉。笔者认为可借鉴国外高校学术诚信建设中成功的经验来加强我国大学生的学术诚信建设。

（一）在组织建设上，加强国内外高校的联系

一方面，可建立各种类型的大学联盟，如研究型大学联盟、各种专科类（如医学类）大学联盟等，因为各种类型的大学对学生的学术水平要求不同。大学联盟能在促进整个高等教育系统的学术诚信教育中起到整体带动的作用。另一方面，与国外高校进行交流与合作。如可加入美国学术诚信研究中心，与其成员高校互通学术诚信教育方面的信息，交流学术诚信教育的经验，共享学术诚信教育的资源，探讨处理学术不诚信行为指控的方式，并探索相关案例的经验教训及好的做法，积极寻求更深层次的交流与合作。

（二）在制度建设上，健全与完善学术规范

一方面制定全国相对统一的高校学生学术规范，这个规范应该是“学术界普遍认可的技术性标准”［8］。而且这个规范应该简单明了、通俗易懂、易于操作。如通过具体事例详细界定学生学术诚信与不诚信行为，规约学生的学术活动，引导学生接受学术诚信文化。另一方面，教育者和学术界应加强学术规范方面的理论和实证研究，为学术诚信教育提供理论和实践支撑。同时学校与社会各界密切配合，共同营造良好的社会诚信氛围。

（三）在教育培训上，开设学术诚信教育方面的课程，做好事前教育预防

将学术规范印在学生手册中，并要求学生入学后签署“诚信誓言”［9］，保证恪守学术诚信。建立学生学术诚信档案，客观记录学生的学术信息。吸纳学生参与学术规范的建设，发挥学术诚信的自我教育功效。教职工积极参与学术诚信倡议行动，当好学术“把关人”（gatekeeper），同时发挥教师学术自律对学生的示范效应。在课程教学中强调学术诚信的重要性并贯彻学术规范的具体要求。采取切实可行的措施，特别是加强对学习“困难”学生的指导，以提高其学业成绩，防止少数学生由于学业落后而采取欺骗手段完成学术任务。图书馆每年针对新生“如何使用图书馆”的系列培训中应增加学术规范方面的培训内容。通过教育和培训增加学生对学术不诚信行为后果的了解，提升其学术道德水平和行为决策能力。

（四）在技术手段上，充分发挥互联网的优势

高校应适应网络信息新形势的发展，在学校主页上开辟专栏公布契合本校实际的、有具体实施细则、操作性强的学生学术规范。每个学期或每个学年末在网上通报本校学术规范的基本情况，奖优惩劣，发挥“同伴群体”的积极影响。运用网络技术进行监督，如运用反学术不端软件对学生的大小论文进行检测，对学术不诚信行为区分轻重，但一律处罚。通过规范的调查处理程序处理切实发生的学术不诚信行为，对违反学术规范情节较严重的行为一律记入诚信档案。学校应注重引导学生正确合理使用网络资源，帮助学生提高使用网络信息的学术能力。

参考文献：

[1]Welcome to the Academic Integrity Web Site for York University[EB/OL].http：//www.yorku.ca/acadinte/faculty/index.htm.

[2]井建斌.学术规范与学风建设：九十年代中国学术界新的关注热点[J].学术界，2000（5）.

[3]叶继红.科学道德和学术规范：学校德育的重要内容[J].教育发展研究，2005（11）.

[4]常建勇.美国大学生诚信管理体系运行机制及对我国的启示[J].中国青年研究，2008（3）.

[5]李文凯.美国高校学术诚信教育及启示[N].中国教育报，2003-12-20（4）.

[6]姚利民，丁汀.国外对大学生作弊的近期研究及启示[J].科技与管理，1999（3）.

[7]赵勇.信息崇拜与通胀写作：论网络对人文研究的负面影响[J].学术月刊，2008（12）.

[8]王笛.学术规范与学术批评：谈中国问题与西方经验[J].开放时代，2001（12）.

[9]刘召，羊许益.美国高校学术诚信教育的主要途径及其启示[J].淮南师范学院学报，2007（3）.

（编辑：张齐）

基金项目：2014年安徽省教育厅“弘扬社会主义核心价值观”名师工作室项目（2014hxjzgmsgzs012）。