中国特色检察制度下检察官法律推理的几点思考

马连龙

内容摘要：在法律推理主体系统中，法官、律师、检察官均是法律推理的主体，但目前我国特色检察制度体系下检察官的法律推理主体地位多元且混合，这在实践中导致很多问题。以“审判为中心”的诉讼制度改革理念为指导，注意内外建设相结合，从立法上健全相关制度保障体系，从法律层面到制度层面来保障检察官的职业权威，通过权力清单等制度回归检察官职能本位，从检察队伍建设的角度通过教育培训方式，培养新一代检察官法律推理的思维方式，是解决这一系列问题的一个可选择路径。

关键词：法律推理 检察官 审判为中心

有关法律推理的定性问题历来在法理学、法哲学领域存有争议，张保生教授在对沈宗灵、张文显、解兴权、史蒂文·J·伯顿和尼尔·麦考密克等学者关于法律推理的定义分析比较后，认为“法律推理是特定主体在司法实践中，从已知的法律和事实合乎逻辑地推想和论证新法律理由的思维活动和制度实践。”[1]就历史沿革而言，法律推理是从思维方法到制度实践到司法文明的一个转变过程，不管是社会主义法治理论中还是西方法学理论均不否认“在法律执行和适用中法律推理占有显著地位”[2]。经典理论都认为检察官是适格的法律推理主体。

一、中国特色检察制度下检察官在法律推理主体系统中的角色

在我国权力架构语境中宪法将检察机关定位为国家的法律监督机关，并有《人民检察院组织法》[3]等明确其根本职责就在于通过强化法律监督，维护国家法律的统一正确实施，保障在全社会实现公平和正义。这就导致在检察机关中，作为具体实施者的我国检察官，不同于西方的检察官，尤其是英美法系的检察官，这也导致在我国诉讼活动中的检察官的法律推理，不同于西方的检察官。从社会主义法治理论而言，检察官作为法律推理的主体是适格的，其具备当前学界关于法律推理主体的一般特征。

从宏观而言，我国的检察官在现实中属于公务员法涵盖的公务员，在法律关系中属于将法律适用于他人的主动执法者。同时在我国，检察官又属于法律共同体的成员，但检察官所处的位置具有特殊性，检察官行使职务犯罪侦查权时更像刑事警察，行使批捕权时则更像法官，行使公诉权时又更像西方的政府方律师，而基于现行宪法上的法律监督权中的诉讼监督权，检察官更被理论学界定性为更像法官之上的“法官”。检察官权力的合法性来源于宪法、法律的赋予，法律和宪法的权威自然也就赋予了我国检察官地位的权威，地位的权威在诉讼活动中又以检察官的权力体现出来。从职业行为法上的要求来看，我国检察官和法官的要求相近；从宪法定性上来看，检察机关的法律监督机关的角色重于司法机关的角色；从检察职能和检察业务看，诉讼监督的地位比较超脱，检察官的中立客观性显而易见。

从微观上而言，我国的检察官拥有批捕、量刑建议、诉讼监督等权力，其无疑是将部分属于经典的法官裁量权前移；此外，检察机关也和审判机关一样，也会做出可能限制司法者裁量的司法解释、在证据的固定、采纳、排除上拥有较大的自主权，对犯罪嫌疑人的羁押也可以通过检察建议、纠正违法通知书等进行干涉。在中国的司法实践中检察官在诉讼活动中特别拥有的侦查监督权，使检察官甚至早于律师介入案件，和律师一样时常承担着直接参与实施调查、法律适用方面的工作（如检察官刑事案件中的提前介入），在侦查机关进行刑事侦查的阶段，检察机关的职责是监督侦查机关侦查工作的客观公正性，对于侦查机关放纵犯罪或者是侵犯犯罪嫌疑人权利的行为给予纠正和制止。在侦查阶段，检察机关具有一定的裁判功能，虽然力争中立，但不可否认这些权力都在一定程度上会影响当事人各方的诉讼结果。在庭审对抗中检察官和律师一样是主要的法律推理主体，一般公诉人都会在庭前制定较为详细的控诉策略，而且在我国庭审实践中，检察官在大多数案件中占据主动引导地位。在知识结构、实践经验和思维品质上也接近法官和律师群体，统一司法考试和各类检察官执业行为法也保证了我们检察官一般拥有较高的素养。

二、中国特色检察制度下检察官法律推理的特点和存在的问题

中国特色检察制度和检察官制度，造就了我国检察官法律推理的特点，这些特点大致表现如下：

（一）混合的法律推理方式与推理立场

1.立足司法三段论又不限于司法三段论。从法律思维模式而言，我国是成文法国家，在《刑事诉讼法》等法律中，又将检察机关定性为司法机关，要求包括检察官在内的司法者依法办案，不容许出现英美法系式的判例法，我国的司法者狭义的法律推理的模式只有一个演绎模式，即人们常说的大陆法系司法三段论。其基本内容是：大前提是成文法条文（T），小前提是案件事实（S），如该案件事实（S）能够被归入大前提法律条文（T）中的法律构成要件，则对该案件事实（S）就可以适用大前提法律条文中的法律效果（R）。其简约模式是[4]：

T→R（对T的每个事例均赋予法律效果R）

S=T（S为T的一个事例）

S→R（对于S应赋予法律效果R）

经典教科书认为三段论的思维模式可以有效排除司法者的主观臆断，是典型的法律推理，在我国法律体系中该三段论被演绎为“以事实为依据，以法律为准绳”，但根据我国检察官在落实法律关于“以事实为依据，以法律为准绳”的要求，进行法律推理时所体现的诸多思维模式上的特点，笔者认为我国检察官的推理模式立足于三段论又不限于三段论：其一表现在检察官对于小前提的提炼具有很强的主观性，在提炼小前提的过程中，对事实的认定所需达到的“内心确信”，在中国特有语境下，受到现有的政治需要、人民期待等外在因素影响；而对于和小前提相关的非法证据排除、疑罪从无或从轻的部分，检察官基于法律监督者的立场而具有很大的自主权，这其实与经典三段论的期待有很大的出入。其二，中国的检察官和其他司法者一样的学习培养模式，造就了检察官在法律推理中也很注重“经验”[5]，办案要发挥经验作用是我国检察官不成文的要求，这其实就是类比推理，类比推理对于办案经验丰富的检察官而言是一种经常使用的思维方式，也是他们处理一般案件最便捷和广泛使用的思维方式，而类比推理却肯定不是经典的司法三段论推理。[6]

2.法律监督者视角下的独特法律推理立场。如上文所述，我国特有的检察机关形成机制，最后造成了检察制度和检察官在司法格局中，较多以法律监督者的身份出现，而不单纯以公诉人的身份。通俗的讲，审查起诉在我国特色检察制度体系中，只是检察官行使法律监督职能的体现形式之一，这就从根本上影响了检察官法律推理的方式和立场。我们以刑事诉讼中的公诉为例，在案件庭审中检察官列席于公诉席并以控方（检察官、原告或律师）角色参与者庭审证明犯罪指控，但法律监督者角色使检察官在刑事诉讼中不同于一般的单纯起诉人或者刑事自诉人，而是代表了社会公益和正义的客观立场起诉犯罪，不存在角色个体的私利。因此我国检察官在刑事诉讼中不同于英美法系中仅承担控诉职能的检察官，而是保证法律客观、公正执行的监督者，这种角色定位保证检察官是从国家法律严格执行的角度来审查案件，即以运用法律的思维方式三段论为基础，进行法律推理判断案件、指控犯罪、审查案件裁判结果，这明显不同于西方检察官的法律推理中的主体地位类似于律师的定位，这种法律推理的立场混合了英美法系检察官、律师、法官的立场地位，是一种中国特色检察制度下特有的立场。

（二）我国检察官在法律推理中存在的问题及其原因

1.我国检察官在法律推理中存在的问题。目前我国现有检察官15.8万人，检察官的数量基本满足当前检察工作的需求，但这些检察官整体素质尚不高，大部分属于上世纪接受的法律教育或者在职法律教育的检察官，由于当时法学教育体系尚未完善，很多办案多年的检察官对法律推理及其理论陌生，凭经验审查案件较多。笔者曾就法律推理的知晓度，向原所在单位的青海某州检察院的25名本次入员额的检察官进行了调查，发现其中88%的人不知实质的法律推理为何物，对办案的理解限于落实《刑事诉讼法》关于“以事实为依据，以法律为准绳”的要求上，在维护地方稳定这一问题部分，检察官的思维还停留在上世纪“基本事实清楚，基本证据确实、充分”严打思维中。在笔者翻阅的大量文书中经常看到“于法无据”、“没有直接证据”等武断性言语，其法律推理的思维方式还停留在事实与法律一一对应的状态，对于一些证据的运用和排除也很武断，在办案中对当事人也缺乏基本的说理释法。而这一切不得不说都与他们没有系统学习和恰当应用法律推理思维有关。

2.我国检察官法律推理中存在问题的原因。不可否认，我国检察官法律推理在检察工作中缺失是多方面原因共同结合的产物，笔者认为可以概括为以下三个方面。其一，我国各个司法环节中的公权力之间分立和制衡的界限不是很明晰。就刑事诉讼而言，侦查机关、检察机关、审判机关之间相互配合的意味，在实践中浓于相互分工和相互制约，检察机关宪法上法律监督机关的定位，也影响其公诉职能的发挥。由于我国检察机关是上下级领导关系，检察机关内的检察官法理推理，实质上也受上级机关和单位领导意志的左右。其二，我国是成文法国家，法制史上学习大陆法系国家的成文法传统较多，而且实践中大量的司法解释等制约了检察官主动法律推理的主观意愿。其三，当前检察机关内部的培训都以法律知识培训为主，对检察官的法理学、法哲学素养培养不够，检察官内从事法学研究的人员的研究注意力也大都不在法学基本理论内，检察官整体忽视法律推理的系统养成，许多检察官还对法律推理的理论和方法存在认识上的误区。

三、加强法律推理在今后检察官工作中的运用对策

在诉讼程序中法律推理的理论与方法对于完善我国司法制度、提高立法水平、提高法律职业者的法律思维素养意义重大。也对改变我国长期的重打击犯罪轻保护人权的刑事司法理念有启示意义。较强的法律推理能力对于作为我国法律职业共同体中重要组成部分的检察官是不可或缺的。针对我国检察官如何具备法律推理能力和真正成为庭审中的法律推理主体，笔者认为有如下几个方面或是路径。

（一）从立法层面解决系列问题

从立法层面，需要落实以审判为中心的诉讼制度改革理念，修改《人民检察院组织法》、《检察官法》部分内容。

随着新一轮司法改革的深入，全国人大已经在讨论修改《人民检察院组织法》与《检察官法》。修改《人民检察院组织法》与《检察官法》首先应响应十八届三中全会关于司法改革中员额制的号召，缩减非检察业务检察官的数量，建立符合实际的检察官权力、身份、监督保障机制，逐步将检察官的主要工作力量转移到诉讼业务上来，特别是公诉业务上。其次，以《检察官法》的修改为契机建立有别于一般检察人员的职业保障机制，特别是工资收入保障机制。再次为保持目前检察官队伍的稳定性和连续性，建议在本次修改草案中进一步细化有关规定，加强对检察人员的身份保障，非因法定事由、非经法定程序，检察官不得被免职、降职、减薪、辞退或者处分等，同时明确检察人员不得从事行政执法（维稳）、招商引资等非司法活动。笔者建议比照我国台湾地区建立训练、进修、保障等事项，实施检察官和法官同质养成和保障制度以及检察官和法官互调的培养机制。检察官的资格首先应限制在受过高等法律教育本科以上（改革目前不限专业只限学历的规定），检察官的选拔应注重对专业实务工作经验和良好的品德。其次，检察官在进入检察院工作之前应在省级以上检察官学院经过不少于1年的学习和实践。经过专业培训、实习合格者，到基层检察院任助理、检察官，期限为5年，期满合格者转为实习检察官，为期1年，均可独立办案。实习检察官经员额制考查合格者，再晋升实授检察官，享有终身检察官职务保障。担任基层法院检察官8年以上者，才能升任主任检察官。如要升任省级及以上的检察官，须有平均16年以上的基层任职资历。以严格的准入门槛达到检察官的精英化，以精英化换取高质量的职业保障。对于入职后的检察官要制定较为完整的在职教育制度，定期轮训。在法律职业教育的任何阶段均要特别注重对于法律推理理论的学习，养成实质的法律推理思维。另外还有一个方面就是对检警关系、检法关系作出明示，改变目前警察实质权力大于检察官的畸形模式，也从根本上检讨改变目前诉讼监督机制落实中干涉法院独立审判的畸形状态，共同构成在以审判为中心的诉讼制度改革理念下，较为完整且符合法律推理实质要求的检察制度与检察官制度。

（二）在司法实践和检察制度改革中将检察官的权力和权限规范化、明确化

作为成文法国家，我国在国家层面可以借鉴德国、法国等国家的做法，将检察机关、检察官的权力和权限法律明文化，不能依据现有宪法中法律监督原则无限制扩充检察监督权，使检察官回归检察职能。将检察官权力和权限法律明文化，采用权力清单的模式是一个不错的选择，权力由人民赋予，检察官只能在明确的权力范围内行使职权，法律明确规定上级指令权的行使范围，指令的发布以合乎法律和法律推理的思维方式为基本前提。权限明文化对检察机关及检察官自身而言，既能够有效防止检察权的无限扩张，又有防止其他主体对其权力行使进行干涉，为检察官法律推理提供统一标准；对犯罪嫌疑人、被告人而言，对检察官权限的了解，有利于其在刑事诉讼中对自身各种权利的保护；对社会公众而言，能形成对检察事务的有效社会监督。对于实质上落实以审判为中心的诉讼制度改革意义重大。

（三）以完善人才队伍建设机制推动检察官素质的养成

由于目前彻底改变检察机关存在的体制问题，存在诸多不能仅靠法律就能解决的问题，可以依据检察官的自身特点，从进一步加强检察官人才队伍的建设方面进行突破。首先，可以趁本次司法改革之机从拥有较熟练法律推理能力的优秀律师和具有法律职业资格的法学学者中公开招录选拔检察官。其次，加大法律专业技术人才工程建设，利用培训中心平台，聘请资深熟练法律推理的检察官、学者、教授开设法律推理专题讲座，现场指导，发挥教学相长优势，尊重人才成长规律，切实营造法律专业人才脱颖而出、体现实质法律推理思维的优秀说理释法型公诉文书、精品案件不断涌现的制度和氛围；积极培养、发现优秀法律推理人才，适时调整部门结构，优化岗位配置；推动人才发展培训计划取得实效，提升青年检察官的法律推理能力。最后，注重检察官执业行为素质的培养和公正执法、司法的形象，提升检察机关司法公信力。

中国特色的检察制度和检察官制度，造就了我国检察官不同于英美法系的检察官法律推理的思维，这是一个制度事实，也是一个现实存在，但不能否定我国检察官作为一种特有法律推理主体的存在。此外，正是由于我国尚处在全面建设法治国家的阶段，检察制度体系在改革、检察官制度体系也在改革，检察官法律推理问题也面临相应的改变，以“审判为中心”诉讼制度改革理念为指导，注意内外建设相结合，从立法上健全相关制度保障体系，从法律层面到制度层面来保障检察官的职业权威，通过权力清单等制度回归检察官公诉职能本位，从检察队伍建设的角度通过教育培训方式，培养新一代检察官法律推理的思维方式的养成是一个不错的路径选择，也是当前检察改革所应注意的理念。

注释：

[1]张保生：《法律推理的理论与方法》，中国政法大学出版社2000年版，第84页。

[2]沈宗灵：《法理学研究》，上海人民出版社1990年版，第337-338页。

[3]参见《人民检察院组织法》第4条，第5条。

[4]参见[德]卡尔·拉伦茨：《法学方法论》，陈爱娥译，商务印书馆2003年版，第150页。

[5]参见白文渊：《陕西岐山县检察院助力青年干警成长》，http：//www.jcrb.com/procuratorate/jckx/201302/t20130218_1047846.html，访问日期：2015年12月20日。

[6]参见[美]伯顿：《法律的道路及其影响》，张芝梅、陈绪刚译，北京大学出版社2005年版，第59页。