山东半岛韩资企业集群失败与集群稳健锁定研究

毛乾梅

(齐鲁师范学院，济南 250014)



山东半岛韩资企业集群失败与集群稳健锁定研究

毛乾梅

(齐鲁师范学院，济南 250014)

摘要：大批国际行业转移至东道主国家后，初始阶段会形成一些幼稚型行业集群。但这些企业组成的行业群不是都能顺利生存下来，如果不能适应投资区域的环境变化，行业集群最终会以失败告终，而生存下来的则锁定几个特定行业形成稳健群体。企业本身的一些特性因素、投资国的各种环境、条件等共同决定了行业集群的失败或稳健锁定。为了衡量这些因素的影响，设定一些自变量，运用调查的一些企业各相关数据进行参数估计。估计结果表明，原始投资额、企业生存期限、企业运营状况以及所在投资国等因素对行业集群失败或稳健锁定影响较为明显。

关键词：集群失败；集群锁定；参数估计

一、引言

国际上一些行业的转移是形成东道主行业集群的重要因素。然而，大批行业转移的实践表明，尽管起初各种行业都在转移，但最后真正融入投资区域并呈现出显著集群效应的稳健行业集群并不多。这意味着，在行业转移的过程中，很多初始形成的行业集群(以下称之为幼稚型行业集群)最终没有存活，即行业集群失败；而最后生存下来的则锁定特定的行业而形成稳健的集群。国内外研究大都重视透过行业集群成功的案例探讨行业集群机理，较少关注集群失败和集群锁定的研究，而后者从某种意义上来说可能更重要。[1]

外商投资特别是大批行业转移确实促进了我国行业集群的生成，当属于同一个行业的企业大批转移到我国某地域时，就初步形成了一系列的幼稚型行业集群。但这些行业集群能否在东道主国家生存下来则要受到许多因素的影响与限制。幼稚集群内的企业如果不能适应不断变化的经营环境，可能会退出，最终导致行业集群失败，而生存下来的则锁定几个特定的行业逐渐成长为稳健的行业集群。[2]本文以制造业为例，深入分析行业转移中的集群失败和稳健行业集群锁定机理，并建立相应的实证统计模型，用调查、搜集的企业各方面的数据进行变量估计。

二、行业转移、集群失败与集群稳健锁定模型

在外商投资型行业集群的形成过程中，行业转移仅仅是初始条件，其转移的初步结果是形成几个不太成熟的或弱小型的行业集群。而这些行业集群能否长久生存，取决于许多因素：外商投资企业的投资目的、被投资国的行业政策和具体投资地区的外部经营环境等。在外资企业投资动机中，仅仅因为优惠政策和廉价劳动力而投资的集群明显缺乏持久的生命力；而在东道主国家的影响因素中，能否建立承接行业转移的平台对集群能否生存至关重要。除此之外，东道主国家的政策、基础设施、人力资本、诚信度水平等经营环境则是行业集群能否成长的土壤。[3]凡是着眼于非短视投资、又能适应生存环境的行业集群可以成活，最终在特定的环境下锁定几个稳健的行业集群；反之，集群失败。行业转移中集群失败与稳健集群锁定机理见示意图1。

图1　产业转移、集群失败与稳健集群锁定机理示意图

由示意图1可知，企业1、企业2等N家属于不同行业的外资企业转移到海外某地区投资的时候，最初形成M个幼稚的行业集群。但这些行业集群由于受到一系列条件的制约，M-K个行业集群失败，最终稳健锁定K个行业集群(K≤M)。下面通过计量模型说明行业失败集群与行业稳健集群锁定的机理。

假设一个国家企业开始大批向另外一个国家的某区域转移，起初可能出于多种目的：投资区域的税收优惠政策、被投资区域有利的市场环境、廉价的人力成本等。在t=0时，有一家属于制造行业I的代表性企业A转移到海外某地，与A企业同属I行业的其他c家企业也转移到该地，并形成幼稚行业集群If。If表示在海外形成的行业集群，以与国内的集群I区分。[4]A企业只生产一种产品G，用货币资本K和人力成本L两类要素投入生产，并且处于报酬稳定不变阶段。G价格为P(t)，是时间t的函数。G单位产品人力成本投入量为L，劳动的价格为w(t)，劳动价格也是时间t的函数。其中G所用货币资本要素K中，部分由c家企业供给，假定每家供给一种要素Xi，价格为Pic(t)，Xi同时为单位投入量；其余的资本要素暂时由其国内d家企业供给，每家供给一种要素Yj，价格为Pjd(t) ，Yj同时为单位投入量。假定d种要素从国内到东道主的运输费用系数为θ(t)(θ>0)，θ(t)为G产品每单位所负担的要素运输费用所占在国内购买的d种要素总价格的比率，那么每单位产品负担的运输费用为θ(t)∑YjPjd(t)。在上述约束条件下，当企业A持续经营至T0时，其总利润函数为：

(1)中，r为利率水平，保持不变。Q(t)为t时的产量。当A开始在东道主投资并持续经营到T0时，若Pi1(·)≤0，dPi1(·)/dt≤0。(2)，A会退出该投资区域。一旦出现这种情况，[0，T0]就可以看作A企业心理上所承受的最长期限。也就是说，A企业最初可以接受低效用，但如果在他的心理承受期限内仍没有好的转变，A最终选择退出，其他C家企业可能也会逐渐退出，最终导致幼稚型集群If失败。因此，(2)是当幼稚型集群If没有融入东道主时的集群失败条件。[5]

若东道主政府建立了承接行业转移的平台，并且诚信度水平等经营环境持续改善的情况下，A企业会逐渐把d种要素的供给转移给东道主的企业或驻在东道主的其他企业。一旦这种情况出现，说明幼稚型行业集群已经与东道主实现融合，并日渐呈现出显著的正外部性。假定集群的外部性使全部资本要素的价格在t时都以相同比率δ(t)下降(δ≥0)，δ(t)可以看作是行业集群动态的外部性系数。A连续经营至T1时，总利润函数为：

若持续经营到t=T1(T1≥T0)。T1比T0长意味着若东道主能尽早改善承接行业转移的经营环境，就会使A企业产生良好的预期，A企业的心理承受期限自然要长很多。而且只要(4)Pi2(·)≥0，且dPi2(·)/dt≥0，则A企业会继续经营，集群内的大多数企业也会继续经营，集群逐渐成长。但集群的最终能否稳健锁定需同时满足：

(5)d(Pi2(·)-Pi1(·))/dt>0

条件(5)意味着集群存在着日益显著的正效应，使A企业由于集群效应效用持续增加，集群内其他企业也同样能分享到集群带来的正效应，最终If稳健锁定。

以上分析了d种要素在投资地全部不能供给和全能供给情况下的集群失败和稳健集群锁定的条件，进一步分析部分供给情况下的条件。若d全部不能在东道主提供的概率为m，全部提供的概率为n，则d部分提供的概率为1-m-n。若d部分提供时A企业的总利润函数为Pi3。则A企业的期望利润函数为：

(6)E(Pi)=m Pi1(·)+n Pi2(·)+(1-m-n) Pi3(·)

只要(7)E(Pi)≥0，且dE(Pi)/dt≥0。即使行业集群不是太成熟，因为具有良好的预期，A企业会留在集群内，最终行业集群仍能稳健锁定；否则，集群失败。

上述分析的行业集群的失败与稳健锁定基于参数：θ(t)和δ(t)以及其他的几个随时间而变动的变量如劳动力价格函数、资本要素价格函数等等。这些变量或函数受到诸多因素的影响，如东道主的政策、基础设施、人力资源、行业对接等等。[6]以下把涉及到的影响因素设成相应的变量，并进行参数估计。

三、实证分析

(一)行业集群的变动情况

本案例所用数据取自2010年一些经济研究所及研究机构对山东韩资企业经营状况所进行的调查。从中选取三个制造行业——电子及通信设备制造业和交通运输设备和机械制造业(简称电子和机械)和工艺品行业。根据样本统计，这三个行业形成行业集群的情况见下表。

表1　代表性行业集群形成状况统计

图2　代表性行业集群形成状况图

由表1可以看出，电子及通信设备制造业在1993-1996年仅有3家；1997-2001年增加了16家，2005年后剧增了72家。交通运输设备和机械制造业也表现出类似的特征。可以说，电子行业集群与机械制造集群已具备相当的规模，并已稳健锁定。但从表1和图2来看，工艺品行业集群则日益萎缩。

(二)行业集群的回归结果

根据研究内容，设定OLS和LOGIT模型，用STATA10.0估计。OLS和LOGIT回归所获得的计量模型中所用到的系数估计值在表3中列出。大部分系数估计值明显且符号按模型需要选用。

OLS结果显示，电子行业集群与机械制造业集群相对工艺品行业集群更容易形成集群的稳健，最终工艺品集群的形成有可能失败。在许影响行业集群失败与行业集群稳健的因素中，企业的自身盈利亏损情况影响最大，盈利亏损情况评价每向上加一个等级，对集群稳健贡献就增加1.72分。企业追求利润最大化是其根本目的，盈利好的企业则会继续经营下去，实证结果同时显示，经营年限每延长1年，对行业集群锁定的贡献就增加0.67分。货币投资额与关联方投资对集群稳健锁定也有明显的正相关，其中货币投资额每增加1万美元，对稳健集群锁定的贡献就增加0.27分，关联方投资每增加1万美元，对行业集群锁定的贡献就增加1.22分。这说明关联方投资比独立投资对稳健集群的锁定更重要。但投资方式对行业集群的锁定影响不明显。但结果也告诉我们需要注意以下情况，在投资目的对制造行业集群稳健性的影响里，选择税收等各种优惠政策和廉价的人力成本对行业集群稳健性要比其他的投资目的的企业分别低0.22分和0.19分，这说明税收等优惠政策和廉价的人力成本从长远来说不是集群稳健性行业的根本原因。但选择中国市场和山东半岛地理位置区域比其他的因素要高0.22分、0.52分。而在被投资国因素中：企业运营所需的设施对行业集群的稳健影响最明显，实证研究表明，企业运营所需的设施每上升1个等级，行业集群稳健锁定将增加0.74分；人力资本对行业集群稳健锁定有明显的正相关。

表3　系数估计值

注：括号内的数值代表估计值的标准误差

而LOGIT模型中，对是否扩大规模中，各影响因素的表示符号和OLS模型有许多相似之处，但在OLS模型中影响比较大的因素在LOGIT模型中有的已经不太明显。经营时间长短、货币投资额在OLS比较明显，而在LOGIT模型中则显得不那么重要，而关联方投资对是否扩大国规模投资有明显的正相关。关联方投资前的系数为0.510752，表示在当其他变量保持不变时，关联方投资的韩资企业比关联方投资外的韩资企业扩大投资的可能性大166.65%(e0. 510752)。而投资目的对扩大规模投资的影响里，选择税收等优惠政策的、廉价人力成本的企业比没有选择这两项的企业扩大投资规模的可能性要分别少84.19%和48.78%。而选择中国市场、山东半岛地理区域的韩资企业扩大规模投资的可能性比没有选择这些因素的韩资企业的可能性分别高115.39%、138.63%。在被投资区域因素对行业集群形成的过程中，企业运营所需的设施及条件的同样影响最明显，认为企业运营所需的设施及条件比较好的比不好的企业扩大规模投资的可能性要高出175.48%，而给出较好评价等级的扩大规模投资的可能性都高于给出评价较差等级的：信用度水平高出149.39%、人力资本高出136.02%、行业融合度高出144.90%。

四、结论

结合以上的实证分析分析，我们可以得出几点结论：(1)行业转移确实能加速被投资地区稳健集群的生成进而形成行业集群效应。(2)货币投资额和关联方投资都对稳健集群的锁定有显著的正相关，而后面的因素比前面的因素要大的多。(3)被投资区域提供完善的企业运营所需的设施及条件也有利于稳健集群的锁定。

参考文献：

[1]Simona Iammrino and Philip McCann, 2006. The structure and evolution of industrial clusters: transactions, technology and knowledge spillovers. Available online at www.sciencedirect.com .

[2]王杰,崔宇明.产业转移、关系投资与产业集群机理研究——来自山东韩资企业的经验数据[J].重庆大学学报，2009，(7).

[3]陈佳贵,王钦.中国行业集群可持续发展与公共政策选择[J].中国工业经济，2005，(9). 5～10，33。

[4]Philip McCann, Tomokazu Arita and Ian R.Gordon, Industrial clusters transactions costs and the institutional determinants of MNE location behavior, International Business Review[J].2002.

[5]Oliver E. Williamson，‘Transaction-cost Economics：The Governance of Contractual Relations’, Journal of Law and Economics[J].1979.

[6]Gary A.S.Cook, Naresh R.Pandit and G.M.Peter Swann.The dynamics of industrial clustering in British broadcasting. www.elsevier.com, Information Economics and Policy[J].2001.

(责任编辑：杜婕)

The Study on the Cluster Failure and Lockdown of the Cluster Stability among the Korea-invested Enterprises in Shandong Peninsula

MAO Qian-mei

( Qilu Normal University, Jinan 250014, China )

Abstract：As a large number of international industries were transferred to the host country, some immature industrial cluster will form at the early stage. But not all the industrial clusters composed by these enterprises will successfully survive and they will end in failure unless they can adapt to environmental changes of investment districts. Those enterprises that can survive will eventually lock some specific industry and form a stable group. Some characteristics of those enterprises themselves, different environments and conditions of investment country jointly determine the failure or the stability lockdown of the industrial cluster. In order to measure the effect of these factors, this article sets some independent variables and utilizes some related data from the enterprises to estimate the parameters. Estimation results show that the original investment, operation condition and the lifespan of the enterprises, as well as the investment country have obvious influence on the failure and stability lockdown of the industry cluster.

Key words：Clusters Failure; Clusters Lockdown; Parameters Estimation

中图分类号：F062.9

文献标识码：A

文章编号：1008-7605(2016)02-0133-04

作者简介：毛乾梅(1973-)，女， 河南省滑县人，硕士，副教授，主要从事会计理论、行业经济学研究。

基金项目：山东省软科学研究计划项目“山东企业投资绩效问题实证研究”(项目号：RBK01355)

收稿日期：2016-01-08