基于KPI原理构建社区卫生服务中心基本医疗职能考核指标体系

徐 芬，康 琦，陈安琪，段沁江，范 群

(1.江苏建康职业学院，江苏 南京 210029；2.上海市卫生发展研究中心，上海 200031)

•卫生服务•

基于KPI原理构建社区卫生服务中心基本医疗职能考核指标体系

徐 芬1，康 琦2，陈安琪1，段沁江1，范 群1

(1.江苏建康职业学院，江苏 南京 210029；2.上海市卫生发展研究中心，上海 200031)

[目的]探讨构建适合社区卫生服务中心基本医疗职能的关键绩效指标体系。[方法]基于文献归纳和焦点组讨论进行指标初选，对某省社区卫生服务中心数据进行聚类分析，并结合焦点组讨论确定最终指标。[结果]提出16个关于基本医疗职能的初选绩效考核指标，最终确定4个关键绩效指标，分别是：平均每个卫技人员担负住院床日数、医疗收支比、平均每个卫技人员担负诊疗人次数和向上级医院转诊人次数占总诊疗人次比例。[结论]KPI考核指标的探索需要主观与客观相结合、通用性和权重设置相结合；绩效考核指标标准应考虑到被考核机构的实际能力；将权变理论应用于KPI考核指标选择。

社区卫生服务中心；基本医疗；绩效考核；关键绩效指标；聚类分析

自2009年中共中央国务院《关于深化医药卫生体制改革的意见》与2010年卫生部《关于卫生事业单位实施绩效考核的指导意见》等相关文件政策相继出台后，全国大部分地区基本都逐步建立了社区卫生服务中心绩效评价体系和制度。但普遍存在考核指标体系设计面面俱到[1]，考核指标复杂繁多，导致考核工作量巨大的问题，耗费大量人力物力和时间，操作实用性不强[2]。在此背景之下，利用数理统计方法，挖掘数据之间的规律，对初始指标进行筛选，探索出核心、关键、代表性的关键绩效指标KPI(Key Performance Indicators)[3，4].不仅能反映社区卫生服务中心的绩效，而且也实现考核指标的“少而精”，提高了绩效考核效率。

2009年在“保基本、强基层、建机制”的总体要求下，各地为实现基层医疗卫生机构公益性，基本实施了基层医疗卫生机构综合改革，但却出现了基本医疗服务功能弱化的趋势[5，6]。个人的健康状态向疾病状态转移是渐进发展的，疾病的发展过程是一个连续的、不可割裂的过程，提供基本医疗与公共卫生服务是社区卫生服务中心的两大基本职能，不应有所偏颇。在此背景下研究如何通过考核引导社区卫生服务中心对基本医疗职能的合理重视是有必要的。本研究以某省社区卫生服务中心基本医疗职能为例，通过聚类分析和焦点组讨论等方法探索出关键绩效指标，以降低政府的考核成本、增加考核的成效，从而引导社区卫生服务中心能平衡的落实其基本职能。

1 研究方法

研究的主要方法是文献研究、焦点组讨论和聚类分析法，研究主要分为三个步骤进行。

首先，有目的检索相关政府文件、期刊文献和研究报告，邀请卫生行政单位相关人员、社区卫生服务机构管理者以及大学中相关研究者共19人，展开焦点组讨论以确定社区卫生服务中心指标体系构建原则和初始指标体系。

其次，采用聚类分析法遴选指标。聚类分析是一种探索性的分析，它基于“物以类聚”的朴素思想，将数据对象分成为若干个类或簇，使得在同一类中的对象之间具有较高的相似度，而不同类中的对象差别很大，能够从样本数据出发，自动进行分类[7]，并且从指标的独立和代表性角度筛选指标，从而实现以典型指标替代备选多个指标，以回避多个评价指标间线形关系。该方法一般先将指标聚为各类别，然后从相近性质的多个备选指标中选择平均相关系数较大而类别间平均相关系数较小的指标作为典型评价指标[8]。利用《国家卫生统计信息网络直报系统》中2014年和2015年江苏省社区卫生服务中心数据，通过EXCEL和SPSS软件，利用R 型系统聚类的方法对数据进行处理分析，进而分类并挑选其中有代表性的指标。

最后，继续邀请卫生行政单位人员、社区卫生服务机构管理者以及大学中相关研究者共19人，再次通过焦点组讨论的方法完善聚类分析获得的代表性指标。

2 研究结果

2.1 确定初始指标体系构建原则

2.1.1 反映社区卫生服务中心的职能

社区卫生服务中心绩效评价指标应该体现其职能，以维护社区居民健康为中心[9]，而不能以经济收入为中心。但不以经济为中心，并不代表不应涉及经济指标，因为机构的经济状况不仅能体现工作效率，也会影响人员的工作积极性或机构的长远发展。随着政府对基层卫生的投入不断增加，为了防止其工作积极性下降，效率应是政府考核的重点。

2.1.2 体现社区卫生服务中心的重点工作

不同时期社区卫生服务中心面临着不同问题，应通过绩效指标体系引导社区卫生服务中心重视起当前的重点工作、解决其面临的问题。例如，为了提高现有卫生资源的有效利用率，促进患者合理分流，有效落实政府双向转诊政策[10]，所以纳入了向上级医院转诊的指标。随着居民对社区卫生服务质量的要求越来越高，在质量方面，除了有传统的门诊抗生素处方百分比等指标外，同时也吸收了家庭卫生服务等指标。

2.1.3 有利于政府管理，为补偿、支付制度提供依据

政府有责任为居民提供基本医疗卫生服务，但在政府逐渐加大对社区卫生服务机构投入的同时，必需建立一套便于政府管理评价社区卫生服务机构的工具，以保证政府资金使用的效率。随着政府购买服务不断试行[11，12]，绩效考核工具也可以为政府选择合适的医疗卫生机构来购买基本医疗卫生服务提供依据。

2.1.4 有效利用现有的资源

对于社区卫生服务机构绩效考核所需要的相关数据，应有效利用现有的数据资源，比如社区卫生服务机构相关的直报系统、全国卫生统计报表、全省城市社区卫生工作情况报表和基本公共卫生服务项目月报表等，当然要采取有效措施防止数据的错报，减少误差。

2.2 构建初选指标体系

目前，建构绩效考核维度存在多种类型，如结构-过程-结果[13]、平衡记分卡[14]和按职能划分[15]等。从目前看，按照职能来划分维度，即主要是基本医疗和公共卫生服务维度，具有较强的激励性和导向性，有利于落实其职能。大部分卫生行政部门对社区卫生服务机构的绩效考核体系都是按照职能划分。社区卫生服务机构应以居民健康为中心，更好的满足居民的健康需求，关注服务质量和效率等重点问题，因此本研究的考核体系从质量、效率和效果3个维度来构建社区卫生服务中心基本医疗职能的绩效考核体系。根据已经确定的指标体系构建原则，结合指标合理性和数据可获得性等要求，在对关政府文件、期刊文献和研究报告研究的基础上，通过焦点组讨论选择了16个指标作为基本医疗职能的三级指标，详见表1。

表1 社区卫生服务中心基本医疗职能绩效评价指标体系初选指标

2.3 聚类后的指标体系

16个指标中有两个指标(①向上级医院转诊人次数占总诊疗人次比例；②家庭卫生服务人次数占总诊疗人次比例)因0值比例太高没有参加聚类，所以最终有14个指标参与聚类，聚类后分为三类详见表2和图1。然后从相近性质的多个备选指标中选择类内相关系数较大而类别间平均相关系数较小的指标作为代表指标。如“平均每个卫生技术人员担负住院床日数”是第1类中类内相关系数最大即代表性最好的指标，所以选择“平均每个卫生技术人员负担住院床日数”指标代表第1类的指标。结合数据处理的结果以及专业知识在每一类内选择一个代表性指标，得到了初步的KPI指标体系，即平均每个卫技人员担负住院床日数、医疗收支比和人均业务收入。

图1 聚类后的基本医疗指标树状图

注：使用平均联接(组间)的树状图，重新调整距离聚类合并。

表2 聚类后的基本医疗职能绩效考核指标

2.4 焦点组讨论进一步完善关键绩效指标体系

在通过聚类获得初步KPI指标体系的基础上，再采用焦点组讨论进一步完善关键指标体系。

针对因0值太多而没有参加聚类的指标，采用焦点组讨论的主观方法选择关键指标。对于“向上级医院转诊人次数占总诊疗人次比例”和“家庭卫生服务人次数占总诊疗人次比例”2个指标，专家一致认为“向上级医院转诊人次数占总诊疗人次比例”能引导社区落实目前政府双向转诊政策，应该作为KPI考核指标。对于“家庭卫生服务人次数占总诊疗人次比例”指标，可以根据各个地区居民对家庭服务的接受度和需求度为依据有选择的把其作为KPI考核指标。

此外，专家提出应有反映门诊工作情况的指标，建议在第三类中选择类内相似系数次高的“平均每个卫技人员担负诊疗人次数”代替“人均年业务收入”。调整后的指标系统详见表3。

表3 社区卫生服务中心基本医疗职能绩效评价KPI指标体系

3 讨论

3.1 主客观相结合、通用性和权重设置相结合

主观方法主要由评价者利用自身的知识和经验进行判断和选择，其弊端是难以从众多指标中选择出具有代表性的指标，指标繁多。而客观方法如聚类分析方法能基于数据的数理和统计学分析找到出核心、关键、代表性的绩效指标，他具有主观方法所没有的优势。但是聚类分析等数理统计学方法也需要结合数据处理的结果以及专业知识，共同判断选择出代表性指标，即主观与客观相结合。KPI考核指标可根据社区卫生服务中心共同特性构建一个通用的绩效评价体系，在此基础上不同地区可增加适合自身实际情况的部分考核指标。也可根据各地实际情况对关键指标设置不同的权重来体现其导向作用，即通用性和权重设置相结合。例如关于家庭卫生服务人次数指标，不同地区的卫生行政部门也应充分调查了解当地居民对家庭医生上门接受度和需求度，并以之为依据来判断是否把其作为考核指标，否则不仅增加家庭医生工作负担，而且无法获得好的效果。

3.2 绩效考核指标标准应考虑到社区卫生服务中心的实际能力

本文没有给定指标的标准值，绩效考核指标标准不宜定得太高。从激励机制角度，如果绩效考核指标标准值制定太高，超过社区卫生服务中心实际能达到的水平，不仅对社区卫生机构人员的工作积极性不具有促进作用，甚至是抑制工作积极性[16]。从博弈论的角度，政府与社区卫生服务机构之间，属于一种信息非对称的博弈。根据信息非对称动态博弈理论，被考核的对象工作所付出的成本过高，且激励较小时，其为自身牟利的动机越大，政府需监督的概率也就越大，即增加了政府的工作负担和压力[17]，所以绩效考核指标标准不应定的太高。

3.3 将权变理论应用于KPI考核指标选择

KPI的考核指标不是一成不变的，应随着政策要求、社区卫生服务中心所处的环境及自身的特点与居民的需求和接受度等实际情况的变化而不断变化。当某一项工作经过努力达到很好效果并没有上升空间时，它将不再作为KPI考核的重点或是不对它进行KPI考核。相反，如果某项工作虽然目前做的还不够，但却是目前及今后卫生改革的重点，就可把其作为KPI考核指标，使其对社区卫生服务中心具有导向性。例如反映双向转诊的指标，虽然目前基层做的不够，但其有利于资源优化配置，应把其放入KPI考核指标体系中。

本研究利用聚类分析的方法探索社区卫生服务中心绩效考核指标体系，希望给政府或同行制定指标考核体系时提供不同的视角。

[1] 张 朋.上海市社区卫生服务中心绩效评价体系研究[D].上海：复旦大学，2014.

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[7] 陆 瑶.银行业战略群组的分析与探究一基于成都地区银行业的实证研究[D].成都：西南财经大学，2013.

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(本文编辑：邹 杨)

Constructing index system of performance evaluation of primary medical service for community health service centers on KPI principle

XU Fen1，KANG Qi2，CHEN An-qi1，DUAN Qin-jiang1，FAN Qun1

(1.JiangsuJiankangVocationalCollege，NanjingJiangsu210029，China；2.ShanghaiHealthDevelopmentResearchCenter，Shanghai200031，China)

Objective To discuss the constructing key index system of performance evaluation of primary medical service for community health service centers.Methods The collection was based on literature induction method and focus group discussion.Cluster analysis on the data of community health service centers in a province，and confirmed last index combined with focus group discussion.Results It put forward 16 primary performance evaluation indexes of primary medical service for community health service centers.Among them，4 key indicators were confirmed.They were hospitalization beds days of per health worker takes on，medicine and medical treatment income and expenses ratio，medical treatment times per health worker takes on and the ratio of referral times up total medical treatment.Conclusions The exploration of KPI should combine with Objective and subjective Methods，universality and weight setting.Performance evaluation index should consider actual capacity of primary health care institutions.Contingency theory should be applied to KPI evaluation index selection.

community health service center，primary medical service，performance evaluation，KPI，cluster analysis

2016-08-12

10.3969/j.issn.1003-2800.2016.11.011

江苏高校哲学社会科学研究项目：基于KPI原理构建江苏省社区卫生服务机构绩效评价体系(2014SJB326)

徐 芬(1978-)，女，江苏人，硕士，副教授，主要从事基层卫生服务提供方面的研究。

康 琦(1988-)，男，江苏人，博士，助理研究员，主要从事卫生政策方面的研究。

R197.1

A

1003-2800(2016)11-0042-04