从三个维度把握和提高机械工程师资格认证质量

汪士治

[摘 要]在中国科协和中国机械工程学会理事会的领导和指导下，中国机械工程师资格认证的工作者始终把树立和不断提高质量意识放在首要位置，关注评价过程质量，不断反思和改善评价过程中的质量行为，严把质量关，维护社团信誉，切实增强为广大会员服务的意识，获得了社会的广泛认可。

[关键词]资格认证 评价体系 认证质量 技术标准

在中国科协和中国机械工程学会（CMES）理事会的领导和指导下，10多年来CMES机械工程师资格认证工作始终遵循“要严把质量关，维护社团信誉，切实增强为广大会员服务意识，逐步获得社会认可”和“坚持保证质量这条主线不能变，质量包括通过认证的机械工程师质量和我们的工作质量，没有质量就无法与国际接轨”。10多年来从事CMES机械工程师资格认证的工作者把树立和不断提高质量意识放在首要位置，关注评价过程质量，不断反思和改善评价过程中的质量行为。

如何考量和评价机械工程师资格认证质量，其质量评价指标有哪些，迄今尚未深入探究，当然也就缺乏一个可供操作的共识。目前，论及机械工程师资格认证质量时，出现频次最多的是认可度：单位认可度，社会认可度和国际认可度（或“与国际接轨”），其核心是评价结果的可信度和有效性，说得更直白一些的是，由社会认证单位评审认证出来的机械工程师，不仅绝大多数应该在人才使用单位能够胜任机械工程师岗位职责，还要能够获得社会普遍的和国际工程界的信任和认可。本文视评价结果的可信度和有效性为考量和评价机械工程师资格认证质量的关键要素。

10多年来CMES机械工程师资格认证实践和探索表明，为提高机械工程师资格认证的可信度和有效性，可以从机械工程师资格认证的评价体系、管理/服务体系和标准体系等三个维度，把握和提高机械工程师资格认证质量。

一、维度之一：机械工程师资格认证评价体系

（一）现行机械工程师资格认证的评价方法及体系

在总体设计机械工程师资格认证工作时，首先关注和研讨的是，采用什么评价方法（或方式），按照什么样的程序整合这些评价方法，才能构成一个科学的机械工程师资格认证评价体系，进行机械工程师资格认证申报者的机械工程基本专业素质和机械工程专业综合技术能力的有效评价。机械工程师资格认证评价体系是整个机械工程师资格认证工作的基础，更是整个机械工程师资格认证工作的纲，只有构建一个科学的，即符合机械工程专业人才评价规律的机械工程师资格认证评价体系，才能纲举目张，顺利地开展机械工程师资格认证工作。

1. 现行机械工程师资格认证评价方法。纵观国内外机械工程师资格认证评价方法，大致有4种：申报者资格审核、笔试、文审和面试。

其中，申报者资格审核是按照相关标准规定，由机械工程师资格认证单位审核申报者的申请认证报表，确定申报者是否具备申报的条件，包括学历、工作资历、工作岗位等。

笔试则是按照相关标准（如笔试大纲）的规定，由机械工程师资格认证单位组织专家命题，申报者参加笔试，进行考核评价的方法，大致有2类：一类是考核评价申报者的机械工程基本专业素质；另一类是既考核评价申报者的机械工程基本专业素质，又考核评价其机械工程专业综合技术能力。

文审是按照相关标准规定，由机械工程师资格认证单位组织专家审核申报者的申报材料，包括申报表、论文等，并对申报者的机械工程基本专业素质和机械工程专业综合技术能力进行评价。

面试是按照相关标准规定，由机械工程师资格认证单位组织专家在审核申报者的申报表、论文的基础上，提出涉及考核评价申报者的机械工程基本专业素质和机械工程专业综合技术能力等方面的问题，申报者答辩，进行机械工程基本专业素质，且偏重于机械工程专业综合技术能力的评价。

2. 现行机械工程师资格认证评价体系。机械工程师资格认证评价体系系指整合上述4种评价方法中的2种或2种以上方法，系统地评价申报者的机械工程基本专业素质和机械工程专业综合技术能力。

国内外机械工程师资格认证评价体系大致可以分为6类，分别是：

（1）申报者资格审核-笔试认证评价体系。美国、日本等国家采用这种认证评价体系，这种评价体系追求采用最客观笔试评价方法，但通过CMES机械工程师资格认证试行情况看，很难把握和较为全面准确考核评价申报者的机械工程专业综合技术能力。

（2）申报者资格审核-面试认证评价体系。我国的一些省市、香港地区采用这种认证评价体系，这种评价体系追求专家与申报者面对面的考核交流效果：核实申报者申报内容的真实性，并通过申报者答辩以及其申报内容对其机械工程专业综合技术能力进行定位。但其评价结果受专家水平，甚至场外因素的影响。

（3）申报者资格审核-文审认证评价体系。上海市采用这种认证评价体系，这种仅仅透过申报者的申报资料，由评审专家按照相关标准，对申报者的机械工程专业综合技术能力进行评价并定位，一是无法核实并排除其申报内容中有关真实性的疑点；二是缺少了需要进一步考核申报内容中存在问题的条件。笔者认为，这种认证评价体系的评价结果有一定程度上的存疑。

（4）申报者资格审核-笔试-面试认证评价体系。北京市自2007年采用这种认证评价体系，其在认证评价体系中设计一个笔试程序，旨在通过笔试筛出那些机械工程基本专业素质差的申报者，笔试未及格的申报者不能参加面试。笔试及格成绩有效期为3年。北京市将这种笔试命名为“机械实务笔试”，其笔试大纲系参考《CMES机械工程师资格认证笔试大纲（第1版）》制定，但笔试内容少一些及深度要求浅一些；其辅导材料采用《CMES机械工程师资格笔试指导书》。

（5）申报者资格审核-笔试-文审认证评价体系。CMES机械工程师资格认证采用这种评价体系，这种认证体系既看重最客观笔试评价方法，又看出其难以把握和较为全面准确考核评价申报者的机械工程专业综合技术能力的欠缺，试图以增加一个文审程序来弥补笔试评价的不足，从10年试行情况看，起到一定的作用。

（6）申报者资格审核-文审-面试认证评价体系。英国工程技术学会（The institution of Engineering and technology，IET）采用这种认证评价体系，若文审通不过，就不能参加面试。在面试之前设计一个文审程序，旨在降低面试的未通过率，因为英国工程技术学会工程师资格认证后，有一个对未通过面试的申报者进行跟踪交流与服务的责任规定，这样设计也是为了降低资格认证后的交流与服务工作量。

（二）构建机械工程师资格认证评价体系的关键约束条件

在构建机械工程师资格认证评价体系时，有一些约束条件，譬如，与国际接轨、获得主管部门认可、精益性等，其中最为关键约束条件是该评价体系应能适合机械工程多行业、多学科的机械工程师认证资格评价的需求。

毋庸赘述，机械工程，从行业讲，它涵盖众多行业，如机械制造装备、航空航天、船舶、工程机械、汽车拖拉机、重型矿山机械、冶金、农业机械、发电设备、仪器仪表、锅炉与压力容器、五金工具等等，从学科讲，它涵盖机械设计、生产工程、铸造、压力加工、焊接与切割、表面工程、特种加工、设备管理与维修、液压与气动、工业工程、工业设计等等。

在2003年进行CMES机械工程师资格认证评价体系总体设计之初，为满足这个最为关键的约束条件，曾是设计时研讨的热点，更是设计的关键点和难点。曾经提出的一个设计方案是，将用于考核申报者机械工程专业综合技术能力的第Ⅱ单元试卷分为：设计、切削/磨削、材料和材料成型（铸造、焊接与切割、压力加工）和技术管理共4份试卷。但最后形成的设计方案为：用于考核申报者机械工程专业综合技术能力的第Ⅱ单元试卷分为4道简单应用题和4选2综合应用题。

2010年开始，为满足这个最为关键的约束条件，用于考核申报者机械工程专业综合技术能力的第Ⅱ单元试卷又调整为6选4道简单应用题和6选2综合应用题，旨在为不同行业、不同机械工程专业的申报者提供适合体现自身专业综合技术能力的试题选择机会。

2011年9月，制定《CMES机械工程师资格认证笔试命题规则》，并在2012年9月进一步修订，旨在进一步满足这个最为关键的约束条件。该命题规则对考核申报者机械工程专业综合技术能力的第Ⅱ单元简单应用题和综合应用题的命题原则做出了具体、明确的规定。10分简单应用题：（1）主要考核“熟悉”、“掌握”两个层次的基本知识和基本技能。（2）不同专业技术技能层次上的交叉综合，即第一、第二、第三、第四、第六、第七篇中跨2篇技术技能层次上的交叉综合。（3）笔试命题答案不可能直接从《指导书》查获到。20分综合应用题：（1）主要考核“熟悉”、“掌握”两个层次的基本知识和基本技能。（2）制造系统专业技术技能层次上的交叉综合，即第一至第八篇中有超过2篇以上的技术技能层次上的交叉综合。（3）笔试命题应能考核应考者发现、分析、判断和解决技术问题的综合能力，更理想的命题是能够考核综合运用专业知识、管理知识和经验，创造性解决实际技术问题的技术综合能力。（4）命题答案不可能直接从《指导书》查到。

（三）关于笔试和面试

曾经有一位参加认证的专家说过：“仅凭笔试是考评不出机械工程师的”。从10年试行情况看，鉴于机械工程行业广、专业多，通过试卷的简单应用题和综合应用题很难评定众多申报者的机械工程综合技术能力。

2014年4月1～4日，CMES机械工程师资格认证中心在山西太原组织了一次面试试点，由认证中心委派出3名专家（均曾任或担任机械制造企业总工程师）组成面试专家组，对经由山西、湖南、湖北、河南、浙江、江苏、上海等分中心申报笔试成绩接近合格线并经认证中心文审通过的16名不同机械工程专业申报人进行面试。旨在通过这次面试，对笔试和面试这两种评方式有更深入、具体的认识，以及在机械工程师资格认证评价体系中更合理、更科学地运用和把握这两种评价方式。本次面试经评分汇总排序，由专家投票表决13名申报人通过资格认证，通过资格认证的13人具有大学本科以上学历，工作年限长，大多数在企业从事产品开发（设计、制造）、项目管理（主责）、技术支持（营销、设备维修）；有个人专利技术、发表论文、标准制定的成果；有多项业绩并有所创新。其中，面试得分排在前两位的2名申报人，专家组面试后认为“基本能达到高级机械工程师的能力要求”，他们分别在所在公司从事项目管理工作，业绩成果明显，或有相关专利和发表论文，但两人有2次或1次笔试未通过经历。

针对高达81%的面试通过率，可提出若干需要探究和思考的问题：（1）有效性。若从肯定笔试评价机械工程师综合技术能力有效性的角度看是否是面试评分标准偏低；反之，若从肯定面试评分标准有效性的角度看是否是笔试命题存在问题，或者综合分析是否因为面试和笔试对机械工程师综合技术能力评价标准不一致，因此笔试命题和面试评分标准都存在一些需要探究、分析和调整的问题。（2）局限性。通过笔试来评价机械工程师资格是否存在局限性，特别是对于接近合格线以下的相当数量的应试者是否存在较大比例的误判；换句话说，笔试的作用主要是认证笔试成绩差的应试者没有达到机械工程师任职资格。（3）合理性。允许参加面试的，除笔试合格线以上的应试者之外，是否还应该包括合格线以下但接近合格线的应试者，简而言之，不以笔试及格线，而以笔试及格线以下的某一分数线作为申请参加面试的条件。（4）科学性。通过太原的面试，可否可以达成一个共识或者说得出一个结论：笔试和面试相结合评价机械工程师综合技术能力是比较科学的评价机械工程师资格的模式。

反思CMES机械工程师资格认证10年来的笔试和面试试点，经研讨后有以下共识：（1）笔试和面试都有一定局限性。笔试很难把握和较为全面准确考核评价申报者的机械工程专业综合技术能力，但仍然不失是一种评价机械工程师基本专业素质的客观和较全面的方法。面试很难较为全面、准确地考核评价机械工程师基本专业素质，但能满足最为关键约束条件，适合机械工程多行业、多学科的认证资格评价的需求。（2）为客观、准确、全面、有效地评价申报者的机械工程基本专业素质和机械工程专业综合技术能力，笔试和面试相结合评价机械工程师综合技术能力是比较科学的评价机械工程师资格的模式。

（四）完善CMES机械工程师资格认证评价体系

反思10年来CMES机械工程师资格认证的过程，认识到应当从不断完善CMES机械工程师资格认证评价体系这个维度，着力提高其客观性、准确性、全面性，归根究底为着力提高其可信度和有效性。现总体设计的CMES机械工程师资格认证评价体系如下：

二、维度之二：机械工程师资格认证管理/服务体系

在总体设计CMES机械工程师资格认证工作时，进一步着力关注和研讨的是如何设计管理/服务环节-机构和有效整合这些环节-机构，构建机械工程师资格认证管理/服务体系，保证机械工程师资格认证工作：规范和有序开展；公开公平；持续改进；为申报者、人才使用单位和社会提供规范和有效的服务。

（一）认证领导与监督环节

其机构设置为机械工程师资格认证委员会：全面领导、掌控机械工程师资格认证全过程，包括审核批准机械工程师资格认证的发展规划、年度计划、标准，以及领导与监督机械工程师资格认证全过程。其具体责任包括：监督管理全国机械工程师资格认证工作；领导机械工程师资格认证专家委员会、笔试委员会、标准委员会开展机械工程师资格认证的相关工作；审定机械工程师资格认证专家委员会的认证结论；聘任机械工程师资格认证专家；审核批准机械工程师资格认证体系方案；审核批准机械工程师资格认证实施办法方案。

（二） 认证管理职能与服务环节

其机构设置为机械工程师资格认证中心：其为机械工程师资格认证委员会直接下属的管理职能部门，是保证机械工程师资格认证工作规范和有序开展的具体工作的组织、管理者。其职责包括：组织研讨与制定构建机械工程师资格认证体系方案；组织研究与制定机械工程师资格认证实施办法方案；受理申请、组织开展全国机械工程师笔试统考和各类专业机械工程师面试；组织和监督各专业分会认证工作组和各地区认证分中心的工作；组织开展机械工程师资格认证研究和工作交流；组织机械工程师资格认证信息服务和宣传以及有关持续改进的信息反馈；组织开展机械工程师资格认证国际交流与合作；组织开展机械工程师资格认证专家库管理和有关专家培训。

（三）认证技术保障环节

其机构设置为认证专家委员会、认证标准化委员会、认证笔试与面试委员会。认证专家委员会具体职责包括：依据国家法规和机械工程资格认证市场发展，规划和编制机械工程师资格认证体系；审核认证标准化委员会、认证笔试与面试委员会的相关认证结论；组织编制机械工程师职业发展规划。认证标准化委员会具体职责包括：组织编制机械工程师资格认证标准体系，组织编制和审定各类机械工程师资格认证标准，组织标准的宣贯以及监督、管理机械工程师资格认证标准实施。认证笔试与面试委员会具体职责包括：组织制定笔试办法和各专业类的面试考核办法；审定、监督、管理机械工程师资格认证笔试大纲、命题和各类专业机械工程师资格面试认证大纲。

（四）认证实施环节

其机构设置为各专业分会认证工作组、各地区认证分中心。各专业分会认证工作组具体职责包括：在机械工程师资格认证中心领导和指导下，组织编制本类专业机械工程师资格面试认证大纲；组织实施本专业的机械工程师资格面试及相关工作。各地区认证分中心具体职责包括：在机械工程师资格认证中心领导和指导下，协助机械工程师资格认证中心和各专业分会认证工作组，组织和开展本地区的机械工程师笔试统考和专业面试以及其他相关工作。

三、维度之三：机械工程师资格认证标准体系

（一）构建机械工程师资格认证标准体系的意义

可以预见，在承接由政府转变职能而来的机械工程师资格认证职能之后，将在全国范围内迎来大规模的机械工程师资格认证工作，无从查证人社部系统各省市每年参加评审的、可能纳入认证范围的机械工程师数量，仅从笔者参与的北京市机电协会评审的机械设计、机械制造、仪器仪表、设备工程专业工程师每年均超过1200人推算，全国参加相应评审的机械工程师约为3～4万人。

可以想象，每年要想在全国30多个省市自治区顺利完成这么多数量的、不同机械工程专业的机械工程师认证工作，既需要为数众多的工作人员，又需要相当数量的认证专家。

显然，每年要使分布在全国各个地区与不同机械工程专业的数万名申请者、为数众多的认证工作人员和相当数量的认证专家，能够达到按部就班、步调一致地遵循有关规定和具体计划，实时有效地履行各自的责任并达到应有的资格认证可信度和有效性，在机械工程师资格认证的评价体系和标准体系确定之后，惟有构建一个机械工程师资格认证标准化体系，全面实施机械工程师资格认证标准化工作才能达成。

（二）机械工程师资格认证标准化工作面临的问题及挑战

第一，如何构建一个科学的机械工程师资格认证标准化体系，有效统领机械工程师资格认证标准化工作。

第二，如何通过标准化工作保证在机械工程师认证中心统一领导下，各个专业分会认证工作组和全国30多个省市自治区分中心分别组织的专业机械工程师资格面试认证工作都能够规范化开展，保证各个专业分会掌握的专业机械工程师综合技术能力面试评价尺度基本一致，达到面试认证结果相近。

第三，如何通过标准化工作保证在各个专业分会认证工作组和全国30多个省市自治区分中心担任机械工程师资格认证的面试专家，都能够比较准确地理解和把握机械工程师综合技术能力评价尺度，达到把握得基本一致，从而使认证结果基本均衡一致。

第四，如何通过标准化工作逐步提高机械工程师资格认证的可信度和有效性，以及保证机械工程师资格认证质量的持续改进和提高。

（三）机械工程师资格认证标准体系

有关机械工程师资格认证工作管理类标准主要包括：机械工程师资格认证工作管理办法，机械工程师资格认证专家管理办法，机械工程师资格认证分支机构管理办法，机械工程师专业分会认证工作组管理办法，机械工程师认证注册规定，机械工程师资格认证保密制度，机械工程师资格认证信息公开制度等。

有关机械工程师认证资格评价类标准主要包括：机械工程师申报条件的规定，专业机械工程师分类规定，机械工程师资格认证基础知识/技能笔试大纲，机械工程师资格认证笔试命题规则，专业机械工程师综合技术能力面试评价体系，专业机械工程师综合技术能力面试量化评分标准等。

有关管理机械工程师资格认证标准化工作的标准主要包括：机械工程师资格认证标准体系，机械工程师资格认证标准化管理规定，机械工程师资格认证标准编制基本规则等。

有关机械工程师资格认证工作质量评价/监督以及持续改进类标准主要包括：机械工程师资格认证质量评价标准，机械工程师资格认证质量监督与改进制度等。

四、决定机械工程师资格认证质量水平高度的关键维度

如何认识机械工程师资格认证的评价体系、管理/服务体系和标准体系等三个维度，在提高机械工程师资格认证质量过程中的相互关系和作用，才能把握好关键维度，抓住牛鼻子，提高机械工程师资格认证质量水平的高度。

惟有机械工程师资格认证标准体系，既保证机械工程师资格认证的评价体系、管理/服务体系的规范和有效实施，更保证了机械工程师资格认证质量及其水平，其各项标准制定完备、宣贯透彻、执行缜密、修订及时的程度，决定着机械工程师资格认证质量的高度。

将这三个维度比喻为一个三维直角坐标系，如果失去了机械工程师资格认证标准体系这个关键维度，那么机械工程师资格认证的评价体系和管理/服务体系只能构成了一个机械工程师资格认证的基础平面，这个基础平面决定着认证评价方法、认证评价体系的可信度和有效性，以及包括计划、组织、领导、控制、服务在内的认证过程的规范、有序、公开、公平和有效服务，但并不能决定机械工程师资格认证质量及其水平。

中国机械工程学会宋天虎监事长在2014年4月2～3日中国机械工程学会资格认定工作研讨会上所做《应势而谋，顺势而为》主题报告中，阐述新形势下学会系统机械工程师资格认证工作应“瞄准一流”时特别强调：“要抓住标准这个牛鼻子，制定标准、宣贯标准、认真执行标准以及适时修订标准。”这段叙述表明，机械工程师资格认证标准是决定“瞄准一流”的关键，也可以说，机械工程师资格认证标准决定其认证质量及其水平的高度，是一种共识。最后，再举一个涉及专业机械工程师综合技术能力面试量化评分标准的实例：2013年10月19日，CMES机械工程师高级机械工程师面试时，邀请英国工程技术学会的专家观摩了面试全过程。据IET的注册与标准总监Mike Bridgefoot介绍，IET也有一整套认证标准和规定，包括评价打分细则、申请表、专家推荐表、认证流程以及面试官与面试顾问的培训制度等，已形成一套指导性的指南。其特别谈到，评审打分是最重要的评审环节，IET有一项详细的评价打分细则，采用百分制；并特别强调，IET至今仍在探讨和研究评价打分制。由此可见，一整套机械工程师认证标准和规定对提高机械工程师认证质量的关键作用，以及探讨、研究和修订评价标准是一项永恒的工作。

五、结 论

机械工程师资格认证体系由机械工程师资格认证的评价体系、管理/服务体系和标准体系组成，构成机械工程师资格认证体系的三个维度。从分析研究这三个维度入手，可以有效把握和提高机械工程师资格认证质量及其水平。

其中，机械工程师资格认证评价体系包括评价方法以及由评价方法不同整合而构成的体系，是整个机械工程师资格认证工作的基础，更是整个机械工程师资格认证工作的纲。只有构建一个科学的，即符合机械工程专业人才评价规律的机械工程师资格认证评价体系，才能纲举目张，顺利地开展所有的CMES机械工程师资格认证工作。

机械工程师资格认证管理/服务体系由系列管理/服务环节-机构组成，同样是整个机械工程师资格认证工作的基础，其旨在保证机械工程师资格认证工作：规范和有序开展；公开公平；持续改进；为申报者、人才使用单位和社会提供规范和有效的服务。

机械工程师资格认证标准体系由机械工程师资格认证的工作管理类标准、资格评价类标准、认证标准化工作管理类标准和认证工作质量评价/监督以及持续改进类标准构成。其既保证机械工程师资格认证的评价体系、管理/服务体系的规范和有效实施，更保证了机械工程师资格认证质量及其水平。其各项标准制定完备、宣贯透彻、执行缜密、修订及时的程度，决定着机械工程师资格认证质量水平的高度。

机械工程师资格认证的评价体系和管理/服务体系这两个维度构成了机械工程师资格认证的基础平面，决定着认证评价方法、认证评价体系的可信度和有效性，以及包括计划、组织、领导、控制、服务在内的认证全过程的规范、有序、公开、公平和有效服务。机械工程师资格认证标准体系是决定机械工程师资格认证质量水平高度的关键维度，是决定“瞄准一流”的关键，抓住这个维度就是牵住了提高机械工程师资格认证质量的牛鼻子。

参考文献

[1]中国机械工程学会技术资格认证中心.机械工程师资格认证工作大事记（2001-2013）[J].机械工程师资格认证通讯，2014（1）：4-13.

[2]中国机械工程学会机械工程师资格认证项目组.为承接政府转移职能做好充分准备[J].机械工程师资格认证通讯，2014（2）：3-5.