新时期独立学院可持续发展之顶层设计视角的探究*——以兰州交通大学博文学院为例

陈玲

（兰州交通大学博文学院，甘肃 兰州　730101）

新时期独立学院可持续发展之顶层设计视角的探究*——以兰州交通大学博文学院为例

陈玲

（兰州交通大学博文学院，甘肃 兰州730101）

以兰州交通大学博文学院为例，分析独立学院实际办学中现存的影响可持续发展的关键问题及根源，探究将顶层设计与独立学院可持续发展作有机结合。

独立学院；持续发展；顶层设计

在过去10多年中，国家出台了部分法律法规和制度来引导和规范独立学院的发展，但由于法律法规不够健全，制度设计存在缺陷，使独立学院的发展没有足够的针对性和可操作性的政策指导和支持，更多的是“摸着石头过河”，这种状况经长期累加后出现了发展步子过快、节奏失调的现象，诸如同质化倾向严重、办学模式粗放、毕业生就业质量低等各种棘手的问题逐渐暴露了出来，目前独立学院的发展处于了瓶颈期。与此同时，国家新一轮高等教育大变革强势而至，国家对作为高等教育不可或缺的独立学院的办学水平和质量将提出更高的评估标准和更严格的要求。因此，面对内忧外患的严峻形势，独立学院如何加速转型的步伐，使自身真正具有与公办高校、高职院校同等的参与竞争的实力，获得可持续发展的机会，独立学院唯有从根本上转变办学思路，全面深化改革，大力推进内涵式建设的步伐。而内涵式建设是一项重大的系统工程，既不可简单盲目为之，也不可期望一蹴而就，其首要问题是要在高度认识新常态下内涵式建设的必要性和迫切性的基础上，制定出与新常态下高等教育转型发展要求相接轨的全面系统的内涵式建设的总体方案。所以，独立学院内涵式建设必须由高层领导主导，在审时度势，理智客观地认清外部形势的基础上，深刻反思、分析和总结现存的影响可持续发展的关键问题及关键问题产生的根源，再针对问题，依靠10多年发展已积累的办学基础，创新的挖掘自身内部的发展能动性，激活发展动能。其中，顶层设计是独立学院内涵式建设首当其冲的最为关键的一个环节。将顶层设计的系统思考、整体谋划、宏观布局运用于已有10多年发展历史的独立学院，不仅可以科学、前瞻和务实的规范独立学院过去的实践探索和创新，也有助于引导和助推将来的内涵型可持续发展，从而使独立学院避免总是陷在国家政策和各种利益纷争中，迷茫停滞，贻误时机。

1　新时期独立学院现处的国家政策和转设评估形势

自2002年教育部下发的8号文件将公有民办二级学院明确定义为独立学院以来，独立学院得到了蓬勃的发展，已经扩展到全国25个省市近300所学校。新时期，由于产业升级、社会发展模式进一步转型的内在需要，国家对高等教育支持国家建设、社会发展和人类进步所应具备的功能和作用提出了更高的要求，2015年11月，教育部、国家发展改革委、财政部联合出台《关于引导部分地方普通本科高校向应用型转变的指导意见》，要求地方本科高校把办学思路真正转到服务地方经济社会发展上来，转到产教融合校企合作上来，转到培养应用型技术技能型人才上来，转到增强学生就业创业能力上来。此意见就如何引导部分地方普通本科高校向应用型转变，推动高校的转型发展做出了决策部署，给包括独立学院在内的部分地方本科高校敲响了警钟——必须清醒认识形势，尽快行动起来，提早探索，深化改革。

2008年，教育部为规范独立学院办学体制，指导独立学院向高水平独立学院发展，出台了《独立学院设置与管理办法》（26号令），在《办法》中对独立学院给予了5年过渡期。目前5年过渡期已到期，截至2015年，教育部先后受理了52所独立学院转设申请，批准设立了51所民办本科院校（有两所合并），占全国独立学院总数（含已转设）的15.9%。另外，9月教育部高校设置评议委员对8所独立学院进行了转设评估。根据统计，在我国，东北地区独立学院转设时间和比例领先，湖北省有11所独立学院转设，数量居全国第一。另外，浙湘赣陕皖等独立学院大省为数甚少，一些设有独立学院的西部省份和北方地区，如山西、云南、甘肃、北京等均无独立学院转设。概言之，目前，绝大多数独立学院办学实力仍与国家转设评估标准存在相当大的差距。

作为甘肃第一批创办的五所独立院校之一的兰州交通大学博文学院，经过十多年的发展，已初步形成以工科为主、文理经管艺相结合的本科层次的多科性大学，现设有土木工程系、工程管理系、电信工程系、机电工程系、交通运输系、经信管理系、外国语系、艺术设计系等8个系30多个本科专业，在校人数超过万人，毕业生就业率近4年名列甘肃省40多所普通高校就业率前10名。兰州交通大学博文学院根据《办法》规定的转设各项评估指标的要求自2013年开始着手准备相关工作，但由于与我国大多数独立学院经历了近乎相同的发展历程，所以办学综合实力与国家要求有相当大的差距，发展遭遇了瓶颈期。

2　独立学院影响可持续发展的关键问题

经过10多年发展，由于主客观的原因，独立学院长期积累了各种错综复杂的问题，发展利益化、管理碎片化、改革效率低下成为当前影响独立学院可持续发展的关键问题。这些问题以及这些问题的相互关联、相互影响和作用必将进一步使独立学院的发展更加停滞不前，甚至深陷窘境，必须引起独立学院高度重视。

1）发展的利益化严重影响独立学院足额的办学投入。一方面，独立学院在政策和资金方面得到的地方政府的有效支持非常有限。虽然根据《办法》和相关政策的要求，地方政府要在资金等方面给予独立院校大力支持，但如果地方政府严格执行中央政府政策，必然会加大地方本就不充裕的财政支出，影响和压缩地方政府其他部门的发展优势，所以，截至目前，全国只有少部分省份给予独立学院资金的支持。另一方面，《办法》第十二条规定，“独立学院举办者的出资须经依法验资，于筹设期内过户到独立学院名下，之前未过户到独立学院名下，自本办法施行之日（2008年4月1日）起1年内完成过户工作”。但对于独立学院投资方而言，将资产过户到独立学院名下，其后果是这些资产不能再用于银行抵押，这笔资金投资所产生的债务也由投资者承担，并且“合理回报”的程度大大低于资产过户之前，因此大部分独立学院因投资和获益都受到一定程度的限制，投资方对资产过户不太情愿，使得办学投入就具有先天不足。另外，独立学院在政府没有条件提供办学经费资助的情况下，只有依靠每年向学生收取的学费勉强维持基本的办学运转，同时，投资方不得不想各种办法募集数额巨大的软硬件建设所需的经费去尽力达到《办法》要求的合格评估标准，加之，独立学院每年还必须要向母体高校上缴约为学费10%左右的“管理费”，独立学院投资者为了缓解募集资金的压力，减少投资损失，提高获益预期，在其权利范围内，便会选择尽可能的压缩和降低办学各环节的各项投资和运行成本。独立学院办学投入的严重不足已成为阻碍独立学院可持续发展的关键问题之一。

兰州交通大学博文学院自2002年办学以来，学院办学的正常运转一直仅依靠每年的学生学费和投资人募集的资金维持，虽然近几年国家上调了独立学院的生均学费，一定程度上可缓解一些经费缺口，但仍未达到《办法》中有关办学条件的各项评估标准的要求顺利转设，数目巨大的办学运转经费和岌岌可危的投资获益使学院的办学投入一直严重不足，主要表现有教学、实验室等硬件建设滞后，办公信息化程度低、学术合作和交流及教师的培训与学习机会少、教职工保障和学院各种管理及运行机制的施行效果非常受限等。由于长期注重规模的粗放式发展方式目前已显现出了人才培养质量不高，毕业生参与就业的竞争力弱等将会严重影响学院可持续发展的令人堪忧的问题。

兰州交通大学博文学院作为一所工科独立学院，，在办学之初就确定了“为工业强省服务，创一流独立学院”的办学指导思想，“育人为本，德育为先”的办学理念，“省内一流、国内知名”奋斗目标，并在办学实践中努力践行。但也一直存在定位趋同、口号化程度高，学科建设和增设新专业存在盲目模仿，追求“大而全”等问题，如人才培养模式基本延承母校兰州交通大学本科教育的模式，学院现有八系专业近30多个，学科建设虽以土木、电信、机电和工程管理等工科专业为主，但特色并不明显。同时，在硬件建设、学院规模、师资建设、后勤保障等方面，由于缺乏具有科学性和前瞻性的顶层设计，存在学院各级管理者全局意识不强，条块分割严重，工作重点把握不准，执行力不强，办事效率低，办事程序多，形式主义严重等问题，在具体问题的解决方面，存在“头疼医头，脚疼医脚的”现象严重。

3）改革效率低下严重延缓独立学院的健康快速发展。自《办法》颁布至2015年，全国只有51所独立学院转设为独立设置的民办本科院校，为何独立学院整改规范进展缓慢，一方面与独立学院利益的错综复杂有关，另一方面与国家的法律法规不够健全，缺乏指导性和针对性，制度设计存在缺陷等密切相关。十多年中，独立学院以维持生存和保护自身利益为前提，根据《办法》的各项要求，进行了一些适度的探索和改革，但由于过多关注长期制约独立学院发展的深层次体制障碍和纠结于多方利益集团错综复杂的博弈，致使独立学院在观望国家政策的导向同时，把更多改革的注意力转向了规模扩张。然而，不重视质量的规模扩张，不按教学规律办学的改革，实践证明成效差强人意，严重延缓了独立学院的健康可持续发展。

兰州交通大学博文学院，近些年为弱化与母校兰州交通大学和同类兄弟院校人才培养模式的同质化问题，避免管理的盲目性和严重的碎片化，重点进行了如下改革创新：重视和加强了工程施工、机械制造、电气控制三大专业群的构建，正在筹建与学科和专业建设相配套的综合实验室中心，修订了人才聘用和职称评定条例，建立和健全了教学和科研等理规章制度，并成立了人力资源评审委员会、教学督导委员会、学术管理委员会、奖助贷评审委员会等多个组织。但由于改革的意识和重视程度不够，对改革方向和重点的把握存在偏颇，为改革的各项配套投入严重的缺失，使学院改革的成效一直处于较低水平，体制的不完善，规章制度的系统性不够、运行机制的实施效率低下，使学院的特色建设和教育教学建设总徘徊和纠结在基础水平的层面。

3　顶层设计理论的科学内涵

顶层设计的概念最初作为来自网络工程学的概念，是指用系统方法，以全局视角，自上而下、自高端至低端层层系统推进，并对各要素进行系统配置和组合，制定实施路径和策略，它为将复杂的系统设计破解为功能描述、反思推进和重新调整提供了一个规范。

顶层设计理论内涵包含三个方面：一是整体主义战略，二是缜密的理性思维，三是强调执行力，包含顶层优先原则、系统建构原则、精炼简明原则、实作可行原则，具体为：一、核心理念与顶层目标构成顶层设计之“顶层”。核心理念和顶层目标合规定、合逻辑地演绎出二级系统与二级目标，二级系统与二级目标拓展为三级系统与三级目标，如此层层下推，直至最基础的“实施”层面。子系统同样需要顶层设计，需要理念定位和目标定位。顶层设计的构成一般包含架构主体设计、制度设计、文化设计和实作设计等，不论哪类设计都必须与顶层规定紧密扣合，体现顶层理念，实现顶层目标。顶层定位不是凭空想象的结果，也不是领导意志的决断，顶层定位的假设和定义是能够被证明和公认的，其内涵的外化条件是现实的和可实现的，顶层定位一旦确立，整个系统便有了“魂”。二、顶层设计强调大系统与子系统、子系统与子系统之间的关联、匹配与有机衔接，强调系统的完整性和整体规划，将复杂和零乱系统化、将各自为政各行其是的系统整体化。三、不论大系统还是子系统，它们的理念和目标都力求简单明确，整个设计构架和延伸路径都力求明晰清楚，即是将复杂的问题简单化，将深奥的问题浅显化。四、顶层设计十分强调设计理念与设计路径、方法和实作的融合，子系统不求功能强大但求适用，即与核心理念和顶层目标相匹配相扣合。顶层设计不是理论体系构建，而是理论与实践的整体建构，它特别强调设计的可行性，要求设计体系中各环节都能可操作和可实践。

4　独立学院可持续发展顶层设计的探讨

本部分以兰州交通大学博文学院为例，将顶层设计方法与学院可持续发展作有机结合，旨在探讨用顶层设计疏通学院发展目前遇到的严重梗阻，并科学统领学院将来的的可持续发展。这里的顶层设计仅以学院10多年发展已积累的办学条件、现状和优势为基点，在认真审视外部环境和趋势的前提下，结合顶层设计的科学内涵，以可持续发展为目的对学院办学情况进行全局的整体规划。

根据顶层设计的科学内涵和设计步骤，学院可持续发展的顶层设计之架构主体设计由定位与目标、战略与设计、控制和执行三个模块构成，顶层设计之架构主题设计如下：

1）定位与目标。定位与目标是顶层设计的核心，主要包括科学的确定办学指导思想、办学理念与奋斗目标，以及办学层次、学科特色、所属类型和服务方向。学院自创办之初就确定办学指导思想是“为工业强省服务，创一流独立学院”，办学理念是“育人为本，德育为先”，奋斗目标是“省内一流、国内知名”。经过十多年的发展，学院已初步形成了立足本科教育，以工科专业为主，文、理、经、管、艺相互协调发展的多科性教学性大学，服务方向重点面向西部省份，辐射全国。新时期，学院定位与目标的具体内容既要继承过去的好的传统和宝贵经验又要立足当前现状，须进一步与国家、地区和自身的发展需要紧密结合，详细如下：

就办学指导思想而言，学院主要以甘肃高等教育事业发展的需要和区域社会发展的需要为根本。其依据为：首先，我省高等教育在扩大教育规模，增强教育供给能力，满足社会多样化教育需求，培养经济建设和社会发展需要的各类人才等方面作出了重要贡献。但是，我省高等教育的发展与东中部地区还有较大差距。如从高等学校的数量来看，截止2012年，我省普通高等学校仅有37所，在校生也仅为63.24万人；从高等教育入学率来看，截止2012年，我省高等教育入学率仅达到24%。其次，2009年甘肃省委省政府提出了“中心带动、两翼齐飞、组团发展、整体推进”的区域发展战略，明确指出：要支持兰州率先发展，建设兰州-白银都市经济圈，充分发挥中心城市的龙头带动作用；打造陇东能源化工和河西新能源及新能源装备制造两大新基地；支持各市州发挥比较优势，发展特色经济；在基础设施建设、生态治理与保护、扶贫攻坚、人力资源开发和循环经济发展等方面实现新突破。同时，2012年兰州新区被国务院批准为国家级新区，提出2010年-2015年重点打造综合服务片区、综合产业片区和石化产业片区，并启动装备制造产业片区和临空加工制造与物流产业片区。由于甘肃区域发展新战略的提出、兰州新区的设立，给甘肃未来发展乃至西北地区发展起到巨大引领和带动作用，继而使西北地区对人才，尤其是工科应用型专业高级人才的需求量大幅增加。经认真分析、探讨和研究，学院立足上述西北地区区域经济发展环境和甘肃高等教育发展的现状，仍然确定“为工业强省服务，创一流独立学院”的指导思想。

新课程标准强调英语教学评价应注重促进学生素质的全面发展。形成性评价的重点是学生的学习过程的具体表现。形成性评估强调，“评价最重要的目的不是证明，而是改进”。[2]教师可以根据教学结果改变教学计划。它包括学生学习和教师教学的反馈，评价的形成是动态的、实时的。其评价方法具有很大的灵活性，给教师留下了很大的创作空间。形成性评价的概念要付诸实践，就必须制订一个比较完整、合理的评价标准。教学模式必须要有与之相对应的评价模式才能顺利进行。教师在教学过程中应给予学生更多的关注，及时评价反馈，不能仅仅依靠学习成绩的评价，要多种评价模式综合应用。

就办学理念而言，培养和造就具有健康人格、具有创造力和应用型技能的人才是学院立足办学指导思想而提出的对人才培养的根本定位。健康人格即是人才之“人”，较高创造力和较高应用型技能即是人才之“才”。为了进一步明确人才培养定位，学院提出要以育人为本，更要以德育为先。

就奋斗目标而言，学院的办学要突出与国内其他高校有着较为明显的区分度，如与省外院校相比，发展目标的区分度在于服务于甘肃或西北地区的区域经济；与省内国办普通高校相比，区分度在于更强调人才实践应用能力的培养；与省内兄弟院校相比，区分度在于是以工科为主；与省内高职院校相比，区分度在于我们培养的人才具有更扎实的理论基础，以使学生有更强的工作适应能力和更大的发展空间。所以学院提出了“省内一流、国内知名”的奋斗目标。

就办学层次、学科特色、所属类型和服务方向的定位而言，学院发展经过自办学之初到现在10多年国家和社会的考验，得到了本行业和社会给予的充分肯定和认可。

基于上述定位和目标，学院需进一步确定和深化新时期专业人才培养目标，即在坚持“厚基础、宽口径、高素质、强能力”的基础上，培养适应社会主义现代化建设和新时期科学技术发展需要，德智体全面发展，掌握工程施工、机械制造、电气控制、信息化管理、财务管理、规划设计等基本理论、基本方法和技能，能在相关行业从事相对应的生产组织管理、设计、教育等工作的应用型高级工程技术（专门）人才。

2）战略与设计。围绕上述指导思想、办学理念和奋斗目标，学院新时期中长期发展战略应由“以质量求生存、以规模创效益、以创新求发展”调整为“抓内涵促发展，靠质量求生存，以信誉保效益”，进一步深化以教学为中心，以就业为导向，面向社会和市场，培养应用型高级技术工程人才的办学之路。

为此，学院须在学科发展、办学规模、人才培养特色等方面进行与战略发展相对应的二级子系统的顶层设计。在学科发展方面应注重学科的特色凝聚和专业的协调支撑，以“创建高水平学科专业群”为目标，进行以“学科专业群”建设为中心的“雪花”型顶层设计。围绕“雪花”型的中心为“雪花”型第二层，既以土木工程、工程管理、电气自动化、机械制造、交通工程五大工科专业为主，进一步优化和深化专业群软硬件建设，近期目标是使这五大专业的教学和科研实力要在学院的十三五规划的结束年位列甘肃省前列；从“雪花”型的第二层向外延伸一层为第三层，重点发展与上述五个专业具有较强学科关联性，且能够对其形成强力支撑的工、理、经、管、艺专业，同时，沿着“雪花”型第二层和第三层以各专业为中心的各点的横向，积极发展有较强社会需求的边缘与交叉学科，这不仅有利于培育新的学科增长点，而且可使此类学科成为促进学科协调发展的“粘合剂”，短期目标是截止学院的十三五规划的结束年构建出和谐的学院“学科生态系统”。在办学规模上，学院坚持人才培养数量要与市场需求相适应的原则，即学院为万人大学，也就是说本科学生人数未来五年应稳定在1万人左右，同时，在学院条件允许下，要有重点的申请特色专业研究生点，研究生人数在十三五规划末期达到100人，并要拓展与国内国外大学进行交流合作办学。在人才培养特色上，继续坚持与其他类型院校有差异性的理论与实践融合培养，即基于市场对具有一定理论基础的应用型人才的需求，学院一方面通过开展“专业基础理论”教育来引导学生形成具有专业特色化的基础知识结构，提升在就业市场上的竞争潜力，另一方面则强调通过增加实践课时及实习、实训等教学形式以及科研、创新及校企合作等配套形式对学生进行与应用型人才相适应的实践培养。

3）控制与执行。顶层设计的定位与目标，战略和各级子系统目标确定后，顶层设计就不仅具有了引导作用，而且具有约束作用，即凡是与核心目标不相符的因素，尽管可能有某种短期效益，也会被制度化屏蔽掉。如在新专业的申请上，学院要重新组建学术委员会，由该组织对每年各系上报的新增专业申请进行科学评审，如果所申请专业与顶层设计相关目标相符，学院将把此专业申请及相关资料上报教育厅，否则放弃申请。顶层设计目标的执行取决于有效的战略控制，学院要从三个方面落实：一是制度的固化。在通过自上而下确立顶层目标后，学院要自下而上的对顶层目标进行广泛论证和并作修改和完善，使顶层设计真正成为全院上下的价值共识，并通过修订学院章程、制定战略规划等方式将顶层目标固化下来。二是分层的设计。即学院内部的各系部处、各职能部门需围绕顶层设计之架构主体设计，进行递归式的三级子系统、四级子系统的顶层设计，使全院上下的发展目标形成一个相互支撑、相互衔接的体系，真正形成战略协同效应与发展合力机制。三是执行力保障。这是顶层设计最困难、最复杂也是最重要的环节，学院应采取以强调权责清晰和自我控制的目标管理方式进行执行力的监督和落实，并把目标考核同的年度考核有机结合了起来。同时，学院还应深入地推进与执行力提高相关的其他方面的配套改革，尤其是人事制度改革，真正做到以人力资源的良性竞争、激励与约束机制来支撑和巩固顶层设计的执行机制。

顶层设计还包括制度设计、文化设计和实作设计等系统的设计，这些设计应与上述架构主体设计紧密扣合，本文不在赘述。

5　结束语

在独立学院可持续发展的顶层设计和执行过程中，需要施行与顶层设计相配套的改革，各项改革要注重全面性、整体性、协同性的统一，同时也要认识到在社会发展的不同时期，办学的重点应有相应的动态调整，也就是应结合顶层设计的具体实施情况，通过探索适时调整顶层设计新的重点，并通过重点带动全面的设计调整，唯有如此才能避免绝对和极端顶层设计造成的盲目，使顶层设计成为独立学院能保持可持续发展的一剂好方。

［1］ 徐敦楷.顶层设计理论与高校的科学发展［J］.中国高等教育，2008（22）：11-13.

［2］ 阳小燕，庞娟.以科研不纽带以教学为指导的教学科研队伍建设［J］.才智，2013（19）：233-234.

［3］ 周瑞超.科研创新团队有效激励机制构建［J］，广西大学学报（哲学社会科学版），2012（3）：14.

G647

2015年度甘肃省高等学校科学研究项目（2015B-2016）—独立学院应用型人才培养的创新发展研究课题成果之一。