从安全事故原因谈安全监管模式

许丽清

（晋城市高平市危险化学品安全监督管理办公室，山西晋城048400）

从安全事故原因谈安全监管模式

许丽清

（晋城市高平市危险化学品安全监督管理办公室，山西晋城048400）

依据海因里希法则分析今年安全生产事故的原因，发现事故中起决定性作用的是人的行为和企业自身的管理因素。对生产安全事故原因的认识的不断变化造成了对政府监管模式的推动。

安全事故原因；罗本斯模式；安全监管

引言

习近平总书记强调安全生产是民生大事，一丝一毫不能放松，要以对人民极端负责的精神抓好安全生产工作。天津港“8·12”事故血淋淋的教训告诉我们，公共安全不是小事，企业必须加强安全发展，严格落实安全生产责任制，全面查找安全漏洞，改变重特大事故频发的形势，保护人民生命及财产安全。

现阶段国内拥有世界上先进的生产设备与技术，政府也建立了严格的监管体系和较为完备的安全生产法律法规体系，然而重特大事故仍时有发生。2016年以来，全国共发生重特大生产安全事故23起，死亡和下落不明348人。湖南发生1起特别重大事故，天津、山西、辽宁、吉林、浙江、山东、河南、湖北、广东、广西、四川、贵州、云南、陕西、甘肃、新疆16个地区均有重大事故发生。道路运输业发生1起特别重大事故、5起重大事故，占今年以来重特大事故总量的26.1%。煤矿发生6起重大事故，占今年以来重特大事故总量的26.1%。水上发生5起重大事故，占今年以来重特大事故总量的21.7%。

1　安全生产事故频发的原因

美国著名安全工程师海因里希提出了事故因果连锁论，认为尽管伤亡事故可能在某瞬间突然发生，却是一系列事件相继发生的结果，并不是一个孤立的事件。海因里希认为当一个企业有300起隐患或违章，必然要发生29起轻伤或故障，另外还有一起重伤或死亡事故。人的不安全行为、物的不安全状态都可能是事故的直接原因。

2016年4月22日，江苏德桥仓储有限公司组织承包商对油品罐区二号交换泵房进行检修，在焊接作业时引发泵房及附近油品管线着火，造成泵房上部管廊坍塌，泵房南侧存有1 300余吨汽油的2401号储罐和残留少量汽油的2402号储罐内油品沿损毁管道外泄并燃烧。经调查，该公司组织承包商在交换泵房进行管道焊接作业时，未按照公司动火作业规程，进行可燃气体分析，清理作业现场地沟内的油品，电焊明火引燃作业现场地沟内的油品，火势迅速蔓延，是导致火灾事故发生的直接原因。

2016年8月16日，甘肃省张掖市酒钢集团宏兴钢铁股份有限公司西沟石灰石矿安排9人在斜坡道底部破碎硐室进行维修作业时，因斜坡道上部外包施工单位采用气焊处理冒顶作业，导致充填竹跳板、草垫和原木混合材料着火产生浓烟，造成9人中毒窒息死亡，企业盲目施救，又造成3名救援人员死亡、16人受伤。该起事故暴露出企业动火作业安全管理不严格，入井人员未按规定携带呼吸自救器，事故发生后未及时报告、现场应急处置不力、盲目施救，矿井通风管理和外包施工队伍管理混乱等突出问题。

依据海因里希法则分析以上两个案例及近年的重特大生产安全事故，人的行为和企业自身管理因素是导致事故发生的主要原因。

2　对生产安全事故原因认识的变化影响着监管模式的发展变化

随着管理理论和实践的逐步发展，在国际上形成了管控型监管和合作型监管两种不同的模式。管控型监管模式，是政府一元主导，通过制定详细的法律法规命令，要求企业采取什么样的技术手段进行自身安全管理，依赖严格执法确保实施；合作型监管又称协同型监管模式或罗本斯模式，这种理念最早是由英国罗本斯报告［1］提出的，强调通过政府和企业及其他责任主体的有效合作来实现监管。

罗本斯模式是英国罗本斯委员会对当时英国职业安全健康状况进行了系统性研究后，在1972年的工作报告中提出的。此前英国人普遍认为物理层面的问题和法律法规的不足是导致事故频发的主要原因，故而采用了管控型监管模式。这种模式使企业产生依赖政府、消极守法的心态，产生了很多负面影响。政府依据法律法规命令企业做很多具体事项，致使企业普遍认为安全不是自己的直接责任，而是政府的责任［2］。

根据罗本斯委员会的调查结果，员工及企业的安全意识淡漠，对安全健康问题的重视不够，是导致事故发生的最主要因素，而不是物理条件不足。

我国安全监管模式还是属于传统的命令控制型。随着对安全事故原因的深刻分析。政府不再是直接管控者，而更多承担起构建者的角色，构建起个人和企业的主体意识和能力。

3　构建罗本斯模式的努力方向

3.1树立“大监管”理念，从意识上转变狭隘的“政府监管”

“大监管”理念要求非政府组织不仅要履行责任，还要成为监管主体。狭义上，政府是唯一监管主体，安全监管即是政府行为。然而，监管主体可以是多样性的，不仅是政府，可以是专业性技术服务组织、行业协会、甚至是企业及个人。监管手段也可以多样化。专业性技术服务组织对企业进行技术层面的监管的服务。行业协会、企业也可以进行自我监管。

“大监管”理念充分调动其他非政府组织的积极性，主动地承担社会责任，进而改变政府“单枪匹马”的局面，与政府共同监管，真正实现全社会齐抓共管。

3.2进一步推进分级监管制度

分级管理制度将企业按照风险大小、地域及安全管理水平分级采取的不同的监管手段。对企业实施差别待遇，激励企业主动积极落实安全生产主体责任。

根据新安全生产法的相关法律条款规定，坚持行业（职能）优先、属地为主、科学评定、分类指导、动态管理的原则，开展安全生产分类分级监管。建立监管等级要实事求是，以企业自身情况相符合；分级评定过程中标准统一，程序合法，运行透明；监管部门分类监管要松紧有度，惩奖分明。

3.3继续强化生产经营单位的主体责任

强化企业主体责任，根本是消除安全隐患，重点是加强防范，关键是责任落实。生产经营单位要健全和落实安全生产责任制。推行“一岗双责”安全生产责任制和安全生产承诺制度，层层签订安全生产责任书，并完善安全生产奖惩机制。

企业要加强自身安全基础管理：狠抓制度建设，提升基础管理水平；完善基础设施，提高本质安全水平；加强教育培训，提升人员安全素质；推进标准化建设，强化安全管理水平；提高危险源管控，加强应急处置能力。

“论立于此，若射之有的也，或百步之外，或五十步之外，的必先立，然后挟弓注矢以从之。”目标必须先确立，然后才可以弯弓搭箭对准目标射击，这就是有的放矢。我们分析所有的事故原因无非是人的疏忽和企业管理缺陷，找对症状，采取监管改革，由管控型向合作型转变。个人认为政府监管应重在激发其他社会主体的责任、意识和能力。从“大监管”理念、分级管理制度和企业主体责任方向做出政府构建角色的第一步。

［1］刘亮.论罗本斯报告对中国职业安全卫生立法的借鉴意义［C］.江苏省法学会经济法学研究会2009年年会参会论文，2009:212.

［2］杨炳霖.罗本斯合作型监管模式及对我国安全生产立法改革的启示［J］.中国安全生产科学技术，2014（10）:131

（编辑：张伟）

From the Security the Cause of the Accident about Safety Regulations

Xu Liqing
（jincheng Gaoping Hazardous Chem ical Safety Supervision and M anagement O ffice，Jincheng Shanxi048400）

On the basis of heinrich rule，the author analyzes the reasons of production safety accidents this year，found that the accident isman who plays the decisive role behavior and themanagement of the enterprise itself factors.Awareness of production safety accident reasons caused by changing the patterns of government regulation.

the cause of the accident；Arjen robben，mode；safety regulation

F426.21；X936

A

2095-0748（2016）17-0120-02

10.16525/j.cnki.14-1362/n.2016.17.50

2016-08-20

许丽清（1987—），女，山西高平人，硕士研究生，毕业于山西大学，助理工程师，现就职于高平市危险化学品安全监督管理办公室，从事危化品安全监管工作。