公共突发事件案例表达结构化模式探讨

2016-02-17佘廉张明红黄超��

华南理工大学学报(社会科学版) 2015年6期

佘廉++张明红++黄超��

摘要：

目前运用于教学、科研与咨询领域的突发事件案例的内容大都是非结构化的表达模式，这种内容表达制约了历史事件信息的全面纪录及其数据挖掘和应急决策辅助支持的功能。基于剖析一般案例生成模式的特征和公共突发事件应急决策的需求，提出了公共突发事件案例在应急决策支持系统中的功能设计，探讨了公共突发事件案例表达的结构化生成框架，并结合当前信息化技术条件提出了公共管理案例的通用生成模型。

关键词：

公共突发事件；案例；表达；结构化

中图分类号： C939文献标志码：A文章编号：1009-055X（2015）06-0069-07

引言

当前我国的公共安全形势严峻，公共突发事件频发，表现出高度的破坏性、衍生性、快速扩散性和不确定性等特征，尤其是非常规性公共突发事件所表现的事件类型全新、演变过程全新、危害方式全新的特点，使政府决策面对从未遇到的压力与困难。诸如美国2001年“911”事件，我国2003年“SARS”事件、2008年“汶川大地震”，日本2011年“311”核事故等，都是在反应时间有限、灾情快速演变、信息匮乏且不确定、决策任务艰难的情景下进行应对决策。[1]如何依靠这些典型的突发事件的历史信息进行案例推理而为现实突发事件提供应急决策支持，成为当今管理学关注的重点问题。

随着现代信息化技术的发展，案例辅助决策方法已成为应急实践中非常重要的应急决策方法之一。[2]案例作为历史事件的信息存储与复现的主要手段，以其对历史事件进程的完整纪录，在医学、法学、管理学等领域的教学与科学研究中已广泛应用。近年来兴起的公共安全突发事件案例建设工作，除了满足常态的案例应用要求外，还由于当代社会典型的“新常态”特征，表现了鲜明的新技术融入特征和政府应急管理应用特性。这就要求公共突发事件的案例纪录方法，在遵循通用的案例生成规则的同时，还要考虑如何嵌入案例数据挖掘功能以实现对应急决策活动的辅助支持作用。因此，在大数据时代的信息化社会环境下，如何实现突发事件案例表达模式的通识化、规范化和数字化，是公共突发事件案例应用能够提供政府应急决策支持的前提。

本文在分析当前案例开发应用现状的基础上，探讨公共突发事件案例在决策支持系统中的作用方式与功能结构，并结合当前信息化技术条件，提出满足多层次应用功能的公共突发事案例结构化模型，以形成通识性的公共突发事件案例生成模型。

一、案例研究的现实困境与挑战

案例研究最早在法学和医学中使用，其中司法判例是法律的渊源之一。案例在法学和医学的成功应用激励了案例在其他领域的研究与应用。目前主要的案例应用研究有两种：一种运用于学校教学的案例分析或讨论，属于教学方法中的案例教学法；另一种运用于科学研究，通过对单个或多个案例的分析来实现特定任务的理论或方法，称为案例研究法。[3]5

就案例教学法而言，美国哈佛商学院最早于20世纪初在商业教育领域使用案例进行教学，其典型的哈佛案例模式主要为“描述评审型”和“分析问题型”，其从编写到使用、从内容到格式、从学员分析到教师讲解，都有比较系统的规范。[4]我国的工商管理案例建设工作系统地模仿了国外的案例编写格式，同时结合中国的实际，穿插主观评价或点评信息，如盘和林[5-6]、张志学[7]等的著作。商业教学中的案例应用大都围绕具体专业的理论单元的进程展开，由于其编写的主观目的性较强，同时因为教学案例要求具有一定的思考性和思辨性，不是全盘托出事件的所有信息，因而导致了这类教学案例在事件信息上的描述不完整性和解读的多样化，因此，在将这种案例直接用于现实社会事件管理的决策支持时，有其不可逾越的局限性，难以快速运用这类案例的集合进行历史信息的数据挖掘而使其成为现实突发事件的辅助决策方案。

区别于案例教学法中的另一种模式是科研领域中的案例研究法。应用较多的有Yin方法论，Eisenhardt方法论，Glaser、Strauss和Corbin的扎根理论，另外还有经典民族志方法等。这类案例主要根据复制原则或者理论抽样原则选取，根据案例中的实证数据来创建理论概念、命题和/或分层理论的一种研究策略。[8]案例研究法通常基于数据来源对某种社会活动现象的具体表现进行丰富的、实证性的描述。这类案例可以是历史性回顾，例如Weick[9]对1949年明尼苏达州曼恩·高奇（Mann Gulch）森林火灾惨痛教训的研究；但更多的是对当前事件的即时描述，如Gilbert[10]对报业公司适应非连贯环境变化的研究。案例研究法的宗旨是以案例分析为基础并从中归纳产生理论，由案例研究来构建某种理论的核心在于其复制性逻辑[8]，每一个案例都可以视为一个独特的实验、一个自成一体的分析单元，抽象出具体案例内部或案例之间的概念关系模式以及这些关系所蕴含的逻辑而产生理论。这类案例因其数据的完整和连贯而保持了研究工作的客观，但由于挖掘案例信息的结构不同而在事件记录形式上表达各异，同时记录的案例数据往往围绕研究问题的假设而展开，因而这些案例数据仍然带有一定的主观目的性，仍是主观和客观的结合。案例研究法的数据获取方法很多，如Yin列示了六种方法：文献、档案记录、采访、直接观察、参与式观察和实物证据。[11]

在现代信息技术和计算机技术的基础上，当今的案例理论在决策支持系统研究中得到了发展，形成了以案例推理为基础的决策类案例研究。[12]15从Schank（1983）提出基于案例的推理（case-based reasoning ，CBR）方法[13]，到Aamodt（1994）提出案例推理四阶段CBR 循环（案例检索、复用、修正和保存）模式[14]132，在整个决策类案例研究历程中，结构化表达的案例内容描述是这类案例研究的前提。自此，Gilboa（1995）提出了：问题描述、解描述、效果描述的三元组案例表达结构[15]；胡衍强（2008）针对金融操作风险特点，将操作风险案例描述为二元组和三元组来表示，即二元组的描述：问题域、解决方案域用于简单的操作风险领域，三元组的描述：问题域、症状描述域、解决方案域用于操作风险诊断领域的案例描述[16]；张英菊，仲秋雁等（2009）引入元事件的概念解析案例信息，设计了一种基于“应急概念树-突发事件本体模型-事件元模型”的三层架构的通用应急案例表示与存储模式[17]；李勇建等（2013）提出了以突发事件属性集合的形式进行案例结构化的方法。[18]总之，在计算机技术基础上发展的案例表达形式是与知识表示相结合的，其结构化的表达使案例易于存储在计算机信息系统中并被长久和深度使用，体现了大数据的发展特性和跨学科研究的时代特点。

总之，在管理学领域，无论是工商管理还是公共管理的案例研究，在基本的案例表达方式上，目前处于样式繁多、形式各异的现状，尚没有建立通识性的案例生成规范。因此，在当今信息化社会的发展趋势中，需要从案例传统文本模式与智能数字化模式的融合角度，寻找案例研究的新方向和新功能，使案例研究在当今普遍受人关注的公共安全领域中为突发事件应急决策提供智能化的辅助支持。

二、公共突发事件案例的功能定位

公共突发事件案例因其包含了较多的历史典型事件的主要过程，及其发生环境、应对措施、经验教训等信息，给当今事件管理者在高恶劣环境和大心理压力的情形下的决策提供了一定的参考，一定程度上缓解了决策信息不充足甚至匮乏而产生的困难，并可适当缓解决策心理压力。然而，当今时代发生的公共突发事件的类型越来越多、非常规性特征越来越罕见，很难在现有案例中找到一致的历史突发事件作为参考，迫切需要从已有的诸多突发事件案例中进行信息挖掘而找到对策参考。但是，如何在诸多案例中快速搜寻到有决策价值的有效信息，取决于案例系统中是否具有优于人工处理的解析信息数据的能力，而这种能力不仅仅是计算机自身的技术性能可以单独产生的，它还取决于案例中的原始事件信息记录的数据化与结构化程度，这也是案例研究运用人工智能技术进行决策推理的基础。显然，当前我国以文本记录模式为主导的突发事件案例建设工作，使得人工智能技术的应用受到限制，直接导致了案例应用功能向高端发展的滞后和缺损。

从理性角度分析，当前我国突发事件应急处置的强烈实践需求，客观上提出了突发事件案例开发应用的功能要求。因此，在当代信息社会的技术基础和发展趋势的推动下，公共突发事件案例的应用开发，在理论上应当具有三个层面的案例应用功能。

第一层面的应用功能是对突发事件的客观、完整记录。客观是指不带有案例编写者主观评价与判断的事件纪录。完整是指全过程、全方位、全手段的记录方式，全过程是对事件从始至终的过程记录；全方位是对事件本身造成的实体伤害如人员伤亡、财产损失、环境与生态破坏等，同时包括互联网舆情与政府公信力的虚拟伤害的记录；全手段是指除了文本信息，还包含信息化技术下的视频、音频和传感等技术形态的纪录技术方式。

第二个层面的应用功能是为教学科研提供数据化资料。突发事件案例中的“数据”可表达为文字、图像、数字、声音等。为了适应不同应用目的和开发语境，事件的数据在纪录过程中需要被定义，因而在大量的案例编制活动中，数据本身的语义、概念和推理规则应该采用一致的规范体系，以为教学培训和科学研究提供系统的、一致的事件信息，即数字化要求。

第二层面的功能是在第一层面的功能客观完整记录事件的基础上实现的，但二者的功能在应用技术上应当分离。第一层面的功能只能是事件本身的唯一的原始性纪录；第二层面的功能是对案例原始纪录数据的开发使用，不同开发者可以根据自己的需要挖掘不同的数据信息，对同一数据可以有不同的判识或结论，它是主观的开发应用过程。二者的定位不能混为一谈。

第三个层面的应用功能是人工智能的推理技术支持下的案例决策辅助功能。即在第一、第二层面功能的基础上进行数据挖掘，将案例中的文本、视频、音频和传感的数据经过转换和处理，直接运用计算机技术进行统一分析和智能使用，直接为管理者提供案例推理的决策支持。这个层面的功能是案例应用开发的最高功能。

在总体的案例应用功能中，三个层面的功能是序贯和递增的关系，其中，第一层面的功能是整个案例功能开发的基础与根本，第三层面的功能是案例建设工作的主要应用目标。因此，必须做到对突发事件的客观、完整记录，同时实现事件纪录结果的数据化。这就需要我们在案例编制和科学研究工作中对纪录格式和纪录技术进行规范性要求，不能因为记录者的差异而导致案例的本质内容表达出现差异。为此，需要建立统一的突发事件案例表达范式。

三、公共突发事件案例内容表达形式的缺失

当前我国公共突发事件案例的存量巨大，但纪录格式多种多样、内容陈述各有侧重，即便同一件公共突发事件也经常出现不同版本的的案例。尽管这是多角度、多方式呈现事件的过程与结果，但仍然使读者在对案例内容的完整性与真实性的判识上出现困难。总结我国当前公共突发事件案例表达的基本现象，发现有以下问题制约着案例的基本价值和应用开发。

（一）案例内容表达的结构性差、概念不规范

当前的公共突发事件案例表达形式主要是非结构化的。在案例编制过程中，由于纪录角度的不一和依据的标准有差别，案例呈现的结构性差、概念不规范，导致案例内容的一致性、完整性与真实性的识别度不高。因此，在当今信息化社会的发展趋势下，结构化的案例表达才是案例实现规范化管理和应用功能深度开发的基础，只有纪录事件的信息进行结构化表达和存储，才能运用计算机人工智能进行系统分析，这是应用案例推理技术实现决策辅助支持的前提。

[JP2]（二）案例内容覆盖不足、技术方式单一

一个典型的突发公共事件的进程往往伴随着多种类型的次生事件和衍生事件，并引发更大社会范围的不良后果。因此，完整而全面的案例记录不只是对源事件的记录，也应该包括所引发的次生与衍生事件的记录，以及在不同社会领域带来的损害后果。目前的许多案例内容主要侧重于源事件的纪录，而对不同的次生事件只进行简单的记录，其案例内容覆盖范围难以表达事件的全面后果和实际进程。同时，案例纪录技术方式单一，大都以文本形式为主，辅以有限的图片，较少采用视频、音频、传感等现代信息技术进行组合纪录，导致案例的数据载体、数据量的不完整与不精细，影响了事件表达的完整度与精细度，也难以在后期案例应用开发中进行数据挖掘和智能分析处理。[19]

（三）案例缺乏事件环境与决策过程的

关键信息

目前大多数的公共突发事件案例的内容，主要围绕事件发生原因、发展过程及管理责任等的编写主线，侧重记录事件在具体的时间点或时间段的处置情况以及处置的效果评价。[20]这种案例生成模式，除了对事件引发的社会蔓延过程较少描述外，还缺少事件的自然与生态环境、社会背景与社会反响等的描述，特别是关于重要应急决策产生的背景条件较少阐述。这些信息的缺乏，造成这类案例信息在后期开发应用中难以开展深入的案例推理，难以有效地帮助应急决策者利用历史案例中的事件处置经验和知识进行辅助支持。

总之，针对目前公共突发事件案例建设的功能现状与相对不足，应当积极寻找并建立突发事件案例生成的编写范式与一致性评价标准，以对公共突发事件进行全过程、全方位、全手段的客观化记录与描述。因此，需要构建公共突发事件案例的结构化生成模式。

四、公共突发事件案例结构化生成构架

基于公共突发事件案例完整功能、构建智能决策支持的案例开发目的，在此探讨结构化案例表达的原理，提出一种公共突发事件案例结构化生成的思路与编制构架。

（一）公共突发事件案例的决策支持原

理与应用结构

决策支持系统是以信息技术为手段，运用决策科学及有关学科的理论与方法，针对某一类型的结构化和非结构化的决策问题，通过提供背景材料、明确问题、修改完善模型、列举可能方案、进行分析比较等方式，为管理者做出正确决策提供帮助的人机交互式的信息系统。其中，问题对象信息的数据库是决策支持系统的重要组成部分，而案例作为对象数据库中重要的信息资源，在智能化决策支持系统中的作用日益受到人们重视。

根据HSimon的有限理性理论，由于人类主观认识的局限性和环境的复杂性，决策者很难得到重要决策问题所需的全部信息，因此在不断搜集即时事件信息的同时，历史案例中的有相似度的信息内容，可以弥补现实决策问题所需信息的不完整性和不确定性，并通过一定的技术加工手段将历史信息中的有价值成份反馈到决策过程中，支持即时决策问题得到满意解。显然，这种案例历史信息的作用原理，决定了案例纪录历史事件在内容表达方式上的重要性。

如果案例的内容表达能够稳定地呈现为结构化的数据表达，则对于利用计算机技术进行案例数据处理就提供了基础性平台，使利用案例推理技术实现决策支持功能成为可能。决策支持系统作为人机交互系统，客观上要保证案例中的信息数据及其表达的属性特征不被遗漏，所以要对案例结构中的属性与特征进行划分并建立描述标准。这就是公共突发事件案例实现结构化表达所要遵循的基本原理和主要任务。因此，围绕事件内容的属性特征搭建结构化的表达框架，是构造客观、完整的案例纪录形式，利用人工智能即案例推理技术实现决策支持功能的保证。

（二）公共突发事件案例结构化表达的框架

遵循科学研究方法论中的宏观公共安全体系研究架构的“三角形模型”[21]，即突发事件应对活动中的突发事件、承灾载体及应急管理这三个主体的互动关系，所构成的一个三角形的闭环框架结构化系统，可刻画突发事件本身、受损承载者、应对者相互之间的机理性运动关系。该模型是我国政府指导当前应急管理研究的主要原理性框架。从公共突发事件案例描述的角度分析，遵循该三角形模型的事件内容描述方式也应当是结构化的。事实上，美国哈佛案例编制方式上关于背景信息、事件信息和结果信息的表达就是程式化即结构化的。因此，对应于突发事件应急管理实际工作的需要，我国公共突发事件案例的内容表达模式，应当围绕这个三角形模型中的三个主体的系统活动来设置事件纪录的“维度”，以刻画突发事件过程中的某个活动系统的“属性”，并辅以特定的行为“特征”来详细描述。这个由“维度”而“属性”而“特征”的纪录逻辑，应当是突发事件案例的结构化表达的基本思想。

事实上，公共突发事件的发展及应对过程，包含着多种情景、多种损伤、多个应对主体、多种资源等信息。关于突发事件的案例生成的基本思想，应当是从应急管理的本源角度，去思考突发事件在什么情景下发生、如何演化、怎么应对的。这也是一种“三角形模型”的结构。即，应当从环境变化、事件演化、应急管理的不同角度，来思考如何客观、整体地刻画公共突发事件。为此，可以在纪录突发事件的案例内容中设置三个不同的“维度”，来相对独立而又相互关联地纪录突发事件。其中，环境因素及风险要素构成的情景是突发事件产生的环境，这些主要表现为客观环境的内容可作为“情景维度”进行相对独立的描述；而突发事件的内在进程是以损伤和破坏为主线的，它的发展有其内在的独立性，可作为“事件维度”进行相对独立的描述；而应对突发事件的管理主体的响应活动及其结果，是人们对事件的干预活动，也是公共管理职能之所在，可作为“管理维度”进行相对独立的描述。

上述设置的三个“维度”可以分别围绕公共突发事件的内在性质，各自细分为“属性”来定向描述每个维度下的事件基本性质的信息，且各个维度下的属性是彼此间相互独立的。而“属性”的刻画又可表现为具体的活动或行为“特征”。因此，以情景、事件、管理这三个维度为基础的“维度-属性-特征”的描述框架可以形成结构化的案例生成框架。

（三）公共突发事件案例结构化生成框架的解析

以情景、事件和管理三个维度为导向的“维度-属性-特征”案例结构化表达框架是围绕公共突发事件的环境维度、事件维度、管理维度展开的。每个维度对突发事件刻画的重点内容不同，且每个维度通过属性与特征的刻画来完成对事件内涵的细致刻画。其基本的内容表达形式可细分为下述形式。

情景维度以描述突发事件发生和演化的周边环境为思路而展开。它刻画事件的诱发或触发环境、可能承载损害后果的社会范围、社会系统活动的脆弱性，即表达为自然环境、社会环境、各类潜在风险要素的属性。通过自然环境描述事件发生时的周边自然环境，表达为地理、水文、气象等属性；通过社会环境描述事件后果的承载范围和可能扩散范围，表达为城镇人口、经济、交通等属性；通过潜在风险描述社会活动中各类主要的潜在危险源，表达为重大生产危险源、重点防护目标与承灾人群等属性。

事件维度以描述突发事件带来的损伤和破坏为思路而展开。它围绕时间与空间尺度，刻画什么类型的事件造成什么程度的损害后果，表达为事件进程的时间属性、空间属性与类型属性。通过时间属性描述事件的起因、经过、发展、结束的全过程，表达为事件发展的自然时间、次生事件时间、响应时间等属性；通过空间属性描述事件的扩散范围和物理性破坏、社会心理伤害及政府公信力损害，表达为地域范围、实体伤害和虚拟伤害等属性；通过类型属性描述事件的进程与演化过程，表达为原发事件类型、级别和次生、衍生事件等属性。

管理维度以描述应急管理者的决策行为与救援活动为思路而展开。它围绕应急任务的复杂性与重要程度、多元管理主体参与、救援资源配置等选择性问题，表达为处置任务、管理主体、资源配置的属性。通过任务属性描述救援任务的类型与重要度排序，表达为政府公共管理部门的职能义务属性；通过管理主体属性描述不同应急任务下各个参与救援主体的行动，围绕管理主体性质和国家应急预案的要求，表达为应急主体类型、在整个救援活动中担当的角色、具体行动等属性；通过资源配置属性描述各管理主体在具体任务情景下对应急资源的使用与调用，表达为应急队伍、应急装备与技术、应急物资和财力支持等属性。

（四）公共突发事件案例结构化模板

公共突发事件的结构化案例表达从“维度-属性-特征”的生成框架，在三个维度指引下，通过对突发事件的各种属性与特征的阐述，可清晰地描述为在什么客观情景下，发生了什么事件，产生了什么损害后果，扩散到什么范围，由谁来处置，处置的结果如何等。在这个结构中可以对每个维度进行分层描述，表现为不同属性和各个属性下的不同特征。整个框架结构如图1所示。佘廉，黄超.青岛“11.22”中石化东黄输油管道原油泄漏爆炸事件案例，2015，3：8-12.

依照图1模式，公共突发事件案例的生成，可以从三个刻画维度即环境维度、件维度和管理维度对事件进程进行描述，通过对各个维度中的属性描述和特征描述，相对独立且相互关联地将事件产生环境、事件自身演化、事件应急处置等三个维度下的事件信息进行数据化纪录和结构化组成。此模式不仅可以独立和详细地记录事件的整体过程及其应对处置的情景条件、过程与结果，而且在时间点与空间上可以分割出多个独立的事件情景片段。因此，这种结构化生成模式可以在客观、全面纪录突发事件内容的基础上，依靠案例推理技术进行事件发展趋势预测的提示和应对方案的智能化决策参考。

五、实施公共突发事件结构化案例的基本条件

公共突发事件案例结构化框架作为一种新型的案例生成方式的设计，其最高应用目的是以此为基础而开展案例推理，为政府的应急决策提供辅助支持。为此，需要处理好两个问题。

一是需要建立公共突发事件的信息描述准则。案例结构化表达模式是描述突发事件信息的指导性框架，它需要建立具体的信息描述准则来保证事件内容叙述的一致性和准确性，便于不同或相同领域的应用者形成针对事件的统一认知和交流，便于生成数据库并实现计算机对事件信息的检索和挖掘。这个信息描述准则应当包括各类公共突发事件的专业术语、语义规则、数据范式等。

二是需要建立公共突发事件的信息描述方法。信息描述方法是在遵循描述准则的前提下，依据事件的特点，采用不同纪录技术进行表述的手段。目前可以应用的技术方法除了传统的文本、图片外，更要采用视频、音频、传感等现代化纪录技术等。这种多元技术的组合形式，应当是突发事件案例生成的未来主流方式。为了实现对事件过程中的各种信息的一致性描述，不仅要求应用多种技术方式进行多角度、多方位的描述事件进程，还要在多种纪录技术的组合使用中，建立一致的描述逻辑和信息组合结构。只有多技术组合的描述方法才能使事件的信息表达客观、准确、全面、有效。

结语

公共突发事件案例结构化生成模式是基于现代社会信息化技术、围绕政府应急管理需求、针对案例数据应用功能的全面开发目标而提出的，其基本目的是实现案例内容的客观完整和规范化表达，其最高目标是在公共突发事件应急决策活动中为管理者提供决策支持服务。该生成模式对突发事件内容的属性与特征的纪录方式，可以保证事件内容的结构化和数据化，可以被计算机识别和解析，确保案例事件数据的充分使用，实现案例教学与科研的广谱性应用和案例推理的决策服务功能。该结构化模式是对公共突发事件案例研究的新探索，其应用与开发需要在各类突发事件案例建设工作中进行适用性修正。

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