铁路行业工程建设标准先进性与国际化探讨*

倪光斌周诗广朱飞雄

（1、2、3中国铁路经济规划研究院提待高工，北京100038）

铁路行业工程建设标准先进性与国际化探讨*

倪光斌1周诗广2朱飞雄3

（1、2、3中国铁路经济规划研究院提待高工，北京100038）

为适应铁路发展需要，有必要开展铁路行业工程建设标准先进性与国际化研究。研究国际标准化机构以及德国等发达国家的标准管理体制及运行机制、相关标准体系及标准技术内容，通过我国与德国等发达国家铁路行业工程建设标准在先进性、国际化方面的分析对比，提出我国铁路行业工程建设标准提高先进性、实现国际化的建议。

铁路；工程建设；标准；先进性；国际化

0 引言

铁路行业技术标准是铁路行业监管等的技术依据和准则，《中长期铁路网规划（2008年调整）》和《铁路“十二五”发展规划》明确提出了发展高速铁路、基本建成快速铁路网和加强国际通道建设，逐步实现与周边国家互联互通的总体要求。

当前，我国铁路面临新的发展机遇，一方面国内铁路投资增长势头强劲；另一方面国家大力引导铁路行业走向世界。为适应我国铁路快速发展、铁路改革以及铁路“走出去”战略需要，进一步扩大我国铁路技术的国际影响力和权威性，有必要开展铁路行业工程建设标准先进性与国际化研究，寻求既符合我国铁路现阶段发展特点和管理方式，又逐步融入全球化的铁路行业技术标准体系发展道路。

1 国际标准化机构工程建设标准的共同点

2000年11月，《世界贸易组织贸易技术壁垒协议》（WTO/TBT）的委员会会议通过了国际标准制定的有关原则：“国际标准不得优先考虑特定国家或区域的特点或要求；国际标准不得扭曲世界市场和妨碍公平竞争，也不得制约科技创新和技术开发；国际标准化应适应法律法规和市场需求、以及各国的科技开发，并发挥良好作用。”因此，国际标准化组织（ISO）、国际电工委员会（IEC）等国际标准化机构的工程建设标准具有下列共同点。

1.1 技术先进性

国际标准除反映当代世界工程建设技术水平外，其标准技术内容采用“性能/接口设计方法”，废除技术描述方法。即注重体现技术发展方向，标准只规定通用性的理论方法、计算公式和基本原理，具体工程取值依照不同建设项目的工况而定，避免标准技术指标规定太死而妨碍技术进步，解决不同国家技术标准间的差异及矛盾。

1.2 经济合理性

国际标准的价值不单纯是提高工程质量，而且要保证运营质量，使工程投入运营后充分发挥技术性能和经济效益。即国际标准保证工程投入运营后，工程质量既满足业主或用户要求，又没有质量过剩，不片面追求高指标，保证建设成本与运营成本达到最佳平衡。

1.3 相互兼容性

全球科学技术、铁路和通信网络、工程建设技术等等都是历史上许多年发展演变的结果，不可能一夜之间全部用一个新标准或一种新系统（新设备、新技术）予以更新，多种技术的应用不可避免。因此，国际标准容许不同系统的存在，但不同系统间应相互兼容或互联互通。

1.4 工况适应性

工程建设国际标准适应多种工况。铁路工程建设国际标准能适应多种气候条件、多类地形地质、多种运输方式、多种运行速度及上述组合等工程要求。

2 发达国家工程建设标准的共同点

德、法、日、美、英等市场经济发达国家（以下简称发达国家）的工程建设标准化管理比较完善，并具有下列共同特点。

2.1 适应市场经济的标准化工作体系

2.1.1 实行技术法规与技术标准相结合的管理体制

WTO/TBT规定，为了不给国际贸易制造不必要的障碍，各成员国仅应为实现正当目标而制定和实施技术法规，正当目标指国家安全要求、防止欺诈行为、保护人身健康或安全、保护动植物的生命或健康、保护环境。

发达国家按照WTO/TBT规定，实行技术法规与技术标准相结合的管理体制。技术法规是强制性的，由政府发布。与铁路工程建设有关的技术法规主要涉及人身和动物安全与健康、环境保护和水土保持、消费者权益保护等方面。技术标准是自愿性标准，根据市场需求制定，供社会有关各方自愿采用。

2.1.2 市场化的标准化工作运行机制

世界上第一个国家标准化机构——英国标准学会（BSI）成立两年后，根据英国当时工业发展和城市建设的需要，制定并发布了第一项在全国范围内自愿实行的国家标准《英国铁路钢轨规格》。该标准制定过程始终坚持广泛参与、充分协商、高度一致和相互信守的原则，为政府解脱了管理责任。欧洲各国纷纷效仿，使西方标准化从一开始就走非行政化的市场化道路。

目前，发达国家已形成政府监督支持、授权机构负责、专业机构起草、社会广泛参与的标准化工作运行机制，使标准最大限度地满足立法和政府部门、工程建设各方、设备制造商和业主用户等的利益和要求。

2.1.3 技术标准与法律法规的关系密切

发达国家鼓励立法和政府部门在各自的法律、法规、条例、规章和采购要求中全文或部分引用自愿性标准，使其成为相关法律法规的技术支撑和工程建设项目契约合同的基本依据，是西方发达国家标准法制化的重要特征。

1982年11月24日，英国政府与英国标准学会（BSI）签订的《联合王国政府和英国标准学会标准备忘录》规定：“政府各部门今后将不再制定标准，一律采用BSI制定的英国国家标准(BS)；政府参加BSI各技术委员会的代表将以政府发言人身份出席会议，在政府采购和技术立法活动中直接引用BS标准。”因此，英国法律法规制定时大量引用其国家标准BS、并以相关标准特别是国际标准为基础，使标准成为法律法规的延伸，也将标准实施、监督纳入了法制化轨道。

德国国家标准约20％被德国法律法规全文或部分引用，有些上升为欧洲标准后被欧盟技术法规所引用，从而成为法律法规的重要组成部分，使德国标准的约束力更强、影响力更大。德国《铁路接地技术（系列）标准》上升为欧洲标准后，被欧盟技术法规《〈欧洲高速铁路互联互通指令〉牵引供电子系统技术规定》（2002／733／EC决定）引用如下：“欧洲高速铁路工务工程子系统必须沿线路安装综合接地系统，并满足《欧洲铁路接地技术（系列）标准》EN 50122－1中有关防电击保护的要求。正常和故障运行时的防电击保护应符合《铁路接地技术（系列）标准》EN 50122－1：1997第7章的规定。”[1]

日本、美国非常重视法律法规对标准的引用。日本的劳动安全卫生法、消防法等均引用了日本国家标准。美国将其纳为联邦政府的政绩考核要素，联邦法律和州法规引用了美国机械工程师学会（ASME）标准等。

2.2 国家标准的国际化和地区化

发达国家通过国际和地区标准化组织，积极主导国际和地区标准的制修订，将有国际化和区域性潜力的国家标准升转成国际标准和地区标准，以获取巨大的市场份额和经济利益。目前，德、法、日、美、英等国在国际标准化领域起主导作用，国际标准基本反映其生产技术水平。德、法、英等国通过欧洲电工委员会（CENELEC）与IEC在1996年签署的德累斯顿（Dresden）合作协议，更是将其主导的欧洲（地区）标准打造成可直接上升为国际标准的“绿色通道”。铁路国际标准主要由德、法主导编制，日本近年来也力图成为铁路国际标准最有影响力的国家之一。

CENELEC规定：欧盟成员国想制定某标准时，必须事先告知CENELEC，CENELEC将向所有成员国问询，是否也对此标准感兴趣。若另有4个以上成员国感兴趣，则该标准归CENELEC制定欧洲标准，否则由提出国制定国家标准。

德国为使其技术、产品和服务顺畅地进入国际市场，在ISO、IEC中承担了约1/6的技术机构秘书处工作，在欧洲标准化委员会（CEN）和CENELEC中担负了约1/3的工作量[1]。因此，铁路许多国际标准和欧洲标准是在德国国家标准（DIN）的基础上编制而成，例如，2005年7月，DIN VDE 0115-102上升为欧洲标准《铁路牵引供电电压标准》DIN EN 50163:2005，2007年进一步升为国际标准IEC 60850:2007。德国现行国家标准95％以上等同采用国际标准或欧洲标准，仅适用于德国的国家标准不到5％。

美国标准化战略的重点之一是国家标准的国际化。其实施策略之一是“走出去”，国家标准经由美国技术顾问组TAG（Technical Advisory Groups）推荐给ISO、IEC、ITU等组织，被采用后上升为国际标准。美国国家标准上升为国际标准通常需要满足两个条件：首先该标准已成为“事实标准”（De Facto），即不少国家承认正在使用该标准；其次标准文本被ISO和IEC所采用。策略之二是“引进来”，等同等效或修改采用ISO、IEC等国际标准作为国家标准。

英国是ISO、IEC的创始成员国之一，承担了ISO、IEC大量技术机构秘书处工作，用于国际标准化的力量约占其标准化总工作量的75％。现行ISO标准中约30％由BSI的专家负责起草和组织制定。英国在CEN、CENELEC中也发挥了重要作用。

2.3 发达国家铁路工程建设技术标准体系的特点

发达国家标准化协会（学会）、其他协会和学术组织以及企业中的标准化部门，都是根据社会需要和市场需求来确定标准编制项目。发达国家铁路工程建设技术标准体系实际上是所有已在实施的现行标准和在编标准项目的集合，即可根据市场需求随时调整的、完全开放性的“事实标准体系”。

标准体系包括国家标准、协会标准及企业标准三个层级。国家标准属于基础性标准。国家标准、协会标准主要包括重要的设计标准。企业标准与国家和协会标准相互兼容，是国家和协会标准的重要补充。国家、协会及企业标准间，既有整体分工，又有局部合作、相互协调配套。

发达国家铁路工程建设技术标准体系具有下列特点。

2.3.1 国家标准是标准体系的基础

发达国家国家标准一般由国家标准化协会（学会）组织制定和发布。国家标准基本上都是基础、通用、共性、对国内有普遍应用和市场价值的标准，并避免各协会之间交叉重叠。

德国标准化协会（DIN）在与德国联邦政府签署的法律协议中承诺：“能够服务于社会公益的国家标准体系才是‘健康’的标准体系，国家标准体系应有助于促进经济增长、增强企业的国际竞争力、协助政府管理经济、保护消费者的健康与安全。”

德、法、英等国的铁路国家标准约300项，其中约10％为铁路工程建设标准，如《铁路设施·空气动力学·第3部分:隧道中的空气动力学》DIN EN 14067-3-2003。

2.3.2 协会标准是国家标准的重要来源

协会标准由协会自行组织制定、发布并管理，具有制定修订速度快、市场需求响应及时、知识产权政策灵活、标准推广应用高效等特点。

为了扩大市场影响力，许多协会除制定本协会标准外，还积极主动参与国家标准的制定工作，并大力推动协会标准成为国家标准。协会是标准制定的主力军。

德国电气工程师协会（VDE）与德国标准化协会（DIN）开展合作，联合组成德国电工标准化委员会(DKE)共同编制电工、电子、信息技术方面的双代号国家标准（如《1 kV及以上的架空电力线路设计规范》DIN VDE 0210），从而使得国家标准制定机构与市场的联系更加紧密。

法国铁路标准办公室（BNF）是法国国家标准协会（AFNOR）30多个（行业）分协会之一。与各（行业）分协会一样，BNF一般不制定自己的铁路行业标准，而是为AFNOR起草国家标准（NF）草案，然后交由AFNOR按照规定程序批准后，作为法国标准发布实施。

美国国家标准学会（ANSI）审批发布国家标准，但国家标准制定一般委托各协（学）会等民间团体或研究机构负责，或者对通过审查的协会或学会标准采用双代号制标准。比如，ANSI通过委任团体法和征求意见法，将对全国有重大意义的协会标准经审核后提升为国家标准。

日本国家标准约四分之三委托各协（学）会等民间团体或研究机构完成。

2.3.3 企业标准是国家和协会标准的重要补充

发达国家铁路工程建设企业标准是企业在符合国家、行业（协会）标准基础上，依据各自特点和技术优势等编制的更为全面、详细具体和操作性强的标准。

德国铁路股份公司（DB AG）工程建设企业标准（DS）约90项，基本按专业划分，覆盖所有铁路专业，一个专业标准以设计为主线和主要内容，涵盖不同速度等级的设计、施工、验收等建设阶段和运营维管要求。企业标准（DS）中直接包含或间接引用标准设计（标准图），使标准规范与标准设计间形成有机联系、不可分割的整体。这些标准设计往往包含专利技术，充分体现企业标准（DS）的先进性[1]。

法国铁路工程建设企业标准由法国国家铁路公司（SNCF）发布，属商业机密，仅供内部使用，不对外发行。日本六大铁路运营公司的工程建设标准覆盖设计、施工和验收全过程，分为规程、准则、指南、参考资料四个层次，形成了一个具备系统性和完整性的企业标准体系。

3 中外工程建设标准主要方面对比分析

中外工程建设标准主要方面对比分析结果见表1。

表1 中外工程建设标准主要方面对比分析表

4 我国铁路行业工程建设标准提高先进性和实现国际化的建议

4.1 与时俱进，强制性标准向自愿性标准过渡

社会主义市场经济体制确立前，我国学习前苏联，实行与计划经济体制相适应的强制性与推荐性标准相结合的标准体制。2001年12月11日，我国正式成为世界贸易组织成员。自愿性标准既是WTO的规则要求，也是市场经济的发展需求。

苏联解体后，俄罗斯及独联体国家积极引导强制性标准向自愿性标准过渡，学习借鉴欧共体“新方法”指令（技术法规）的经验，建立技术法规引用标准的机制，实施“优先采用欧洲标准”，努力实现与国际和欧洲标准趋同的策略。

我国能源领域包括电力、石油、天然气、煤炭、新能源和可再生能源等，其标准管理办法明确鼓励行业标准制定为推荐性标准。现行电力行业标准绝大多数为推荐性标准。

《交通运输部关于加强和改进交通运输标准化工作的意见》（交科技发〔2014〕169号）提出：“政府要加强强制性标准管理，完善推荐性标准体系，重点加强关键共性、基础性、公益性的推荐性标准管理。”目前，协会编制的公路工程建设推荐性标准已成为公路行业标准体系的主体之一。

目前，我国工程建设标准化正按住建部《关于落实国家新型城镇化规划完善工程建设标准体系的意见》（建标〔2014〕139号）推进标准化体制改革。建议一是制定相关规划和措施，有序推进铁路行业工程建设强制性标准改革，逐步扩大推荐性标准的数量和比例，通过工程建设项目合同引用推荐性标准，达到强制性效力，对涉及人身安全健康和环境保护等标准逐渐过渡到在行政法规、部门规章中引用来强制执行；二是在推荐性标准改革完成前，组织开展工程设计竞赛，鼓励企业加强工程设计理念、方法和技术创新，突破强制性标准非强制性条文对“四新”技术的限制；三是培育社会团体，鼓励其结合自己的能力、特点与发展策略，先从“四新”技术应用和转化方面起步，制定自愿性标准。

4.2 循序渐进，生产型标准转化为市场型标准

铁路工程建设标准在计划经济体制下，主要为工程建设服务，市场经济体制下还要为市场和用户服务，是贸易准则。

与产品不同，建设工程成果只能固定在某个地方，工程建设标准需考虑气候、地质、环境等自然条件以及经济、社会、人文等因素，从而为在工程建设技术标准中设立贸易技术壁垒提供了理由和条件。此外，建设工程由大量的建筑材料和产品设备按照一定的规则“组合”而成，不同的技术基础、工艺要求、质量水平等对工程材料设备选用产生影响。因此，工程建设标准对货物贸易有重要影响。例如，我国原《建筑设计防火规范》GB 50016—2006规定，通风管道必须由非燃烧材料制作，国外某公司的建筑用通风管道具有重量轻、风阻小等优点，但属于难燃烧材料，因而不能进入我国市场。

工程设计、监理、咨询等属于服务贸易范畴，在铁路“走出去”的大趋势下，建议工程建设标准要为直接扩大对外服务贸易和建设产品的出口贸易奠定基础。

4.3 发挥优势，使我国铁路标准成为全球“事实标准”

截至2015年底，我国高铁已达1.9万km，占世界高铁运营总里程的50％以上。我国是世界上高铁规模最大、发展速度最快的国家，具有技术先进、安全可靠、性价比高的特点，建立了包括高铁勘测、设计、施工、检测及验收等建设全过程的高铁工程技术标准体系。我国高铁工程建设标准更能适应多种运行速度、多种运输方式、多种气候条件、多类地形地质及上述组合等工程要求，并有大量数据和经验来支持标准中提出的工程措施，业已成为高铁建设广泛应用的“事实标准”。

近年来，我国与多国达成了合作建设高铁的意愿和合作发展铁路的共识，在数十个国家和地区承揽铁路项目。“一带一路”建设和亚投行成立等为我国铁路工程建设标准发挥其适应能力超强、高铁技术突出的特点创造了有利条件。

建议在我国承建或融资的境外项目中，结合当地的市场需要、用户需求、国情民情等经济社会环境和地理条件、气候特点等自然环境因素，对中国铁路工程建设标准进行适应性优化，使中国标准满足有关国家工程条件的差异性要求，让国外用户逐渐习惯应用中国标准，尽快使我国铁路标准受到市场广泛认可和用户大量认同而成为全球“事实标准”——事实上的“国际标准”。时机成熟后，再争取上升为正式的国际标准。

4.4 加大力度，增加我国标准在国际标准中的“份量”

标准国际化是一个系统工程。中外铁路合作，首先面对的就是标准问题。国外合作方认可我国标准，可带动中国技术及产品设备走出国门。我国铁路工程建设标准实现国际化的途径除持续加大对国际先进标准的跟踪评估、研究对比、合理转化力度，鼓励企业、标准化组织参与国际标准化活动，继续创造条件加入国际多边、双边标准互认体系，不断加强我国铁路标准的翻译外，建议一是强化参与国际标准的立项工作，注重将掌握核心技术和专利技术的标准作为国际标准提案，或将一些我国能达到、发达国家难达到的，或我国特有的指标（如湿陷性黄土地质高铁建设）加入到国际标准中，推动高铁等具有比较优势的相关标准制定为国际标准或相关标准内容被国际标准采纳；二是积极利用中德经济合作联委会下设的中德标准化合作委员会等合作机制，拓展中外铁路标准化领域技术交流与强强合作，在重点领域联合制定标准，形成中外双方在铁路标准领域的互利支持。

国际标准是各国标准化机构反复协商一致的产物，其内容除那些各国都应遵循的基本要求外，也可以留下“选件功能”或“特许例外”。我国独有或优势技术暂未能变成国际标准时，可争取与他国先进技术并置于国际标准内。铁路国际标准一般以欧洲地区的技术水平、使用条件和气候环境等为基础，这为我国独有技术进入国际标准留下了空间。例如，在德、法、英主导的欧洲标准《轨道交通电力牵引架空接触网》EN 50119转化为国际标准IEC 60913过程中，我国积极提出意见，使中国不少先进技术和工程经验被该标准采纳。

4.5 接轨国际，进一步提高标准内容编写的先进性

技术标准应跟踪技术发展才能保持标准的先进性。发达国家的国家标准、协会标准的内容是原则性的性能规定，有利于“四新”技术的推广应用和充分发挥设计、施工等参建各方人员的积极性和创造性。例如，德国国家标准《钢结构设计和施工规范》DIN 18800编制采用性能化设计方法，即国家标准只规定基础通用性的理论方法、基本原理、计算公式，具体取值依照铁路、公路、水利工程等不同工况而定，使铁路、公路、水利等行业的钢结构设计和施工共用同一项国家标准。

建议我国铁路工程建设标准一方面继续跟踪研究国外技术发展趋势，重点关注采用新技术的国际标准，及时将新技术成果上升、转化为标准；另一方面，标准内容编写尽可能采用上述国际通行的表现形式，并探索与其他行业的建筑物、构筑物类别相近或结构类似的标准精简合并为国家标准，以便于国际市场对我国标准的理解、评估和采用，提高标准的技术水平，加速实现国际化。例如，可考虑立项编制国家标准《接触网设计规范》，其适用范围包括铁路、城市轨道交通、无轨电车等各种类型接触网设计。

[1]朱飞雄，倪光斌.开展中德铁路标准对比分析促进中国铁路标准走向世界[J].铁道经济研究,2010(4)：5-9

（责任编辑：魏艳红）

Discussion on the Progressiveness and Internationalization of Railway Construction Industry Standard

NI Guangbin1ZHOU Shiguang2ZHU Feixiong3
(1 2 3 Economic＆amp;Planning Institute of China Railway Corporation,Senior Engineer,Beijing,100038)

It's necessary to study the progressiveness and internationalization of railway construction industry standard for fitting the development of railway.Based on the operation mechanism and relevant technical standards of international standardization organization and developed country like German,suggestions on enhancing the progressiveness and internationalization of railway construction industry standard are proposed through comparison and analysis.

railway;construction;standard;progressiveness;internationalization

A

：1004-9746（2016）01-0001-05

2015-12-30）

*国家铁路局科技研究计划项目（KF2014-003）