论刑事上诉审制度的基本功能

刘从政

中国青年政治学院法学院，北京　100089

论刑事上诉审制度的基本功能

刘从政

中国青年政治学院法学院，北京100089

摘要：刑事上诉审制度作为专门为当事人设置的权利救济制度，在我国的法律实践中发挥了十分重要的作用。刑事上诉审的基本功能主要体现在个案层面和公共层面。正确认识刑事上诉审制度的基本功能，有助于更好地认识当前我国刑事上诉审制度的缺点与不足，理顺刑事上诉审制度改革的思路。

关键词：刑事上诉审制度；基本功能；个案层面；公共层面

刑事上诉审制度是指上级法院根据当事人的上诉或检察机关的抗诉，对下级法院的未发生法律效力的判决、裁定进行重新审判的制度。根据刑事上诉审制度发挥作用所针对的对象不同，刑事上诉审制度的基本功能可以分为个案层面的功能和公共层面的功能。

一、个案层面的功能

刑事上诉审制度个案层面的功能主要是指刑事上诉审制度在具体案件中保护刑事被告人权利、维护诉讼公正所发挥的积极作用。

(一)保护被告人权利

我国刑事诉讼相关立法和法律实践中一直强调控辩双方的平等地位，保护被告人辩护权等合法权益，但实际中很难做到。以检察机关为代表的刑事诉讼控方拥有国家权力，以国家强制力为后盾，在刑事诉讼中始终处于强势地位。出于追求办案效率等原因，追诉机关倾向于依靠国家强制力来推进案件的发展和终结，这使得刑事被告人的权利很难得到平等的保护，同时也容易导致冤假错案的发生。另一方面，尽管立法者在刑事立法时对司法实践中的问题有所考虑，并尽可能使立法更加合理，完善当前的司法制度，减少错案的发生，但冤假错案仍旧时有发生。这其中的原因包括案件的复杂程度、办案人员的业务水平、法官的业务水平、行政及政策性因素的影响等。综上，刑事上诉审制度正是提供了这样的一种途径，对冤假错案予以纠正，保护被告人的合法权益。在一审法院对案件作出裁判后，对于该裁判可能存在的错误，刑事上诉审程序将根据当事人的上诉或者检察机关的抗诉而启动，对案件进行重新审理，从而纠正错误，保护被告人的合法权利。

(二)维护诉讼公正

诉讼公正是刑事诉讼过程中的一个重要的价值观理念。诉讼公正包括实体公正和程序公正。实体公正要求统一适用法律，正确定罪量刑；程序公正要求刑事诉讼过程合法进行，诉讼当事人在诉讼过程中得到公平公正对待。从实体层面而言，刑事上诉审制度的设立的依据主要在于审判程序本身是一种不完善的程序正义，也即罗尔斯在《正义论》中所论述的：“即便法律被仔细地遵循，过程被公正恰当地引导，还是有可能达到错误的结果。一个无罪的人可能被判作有罪，一个有罪的人却可能逍遥法外。”审判中的错误是不可避免的，而设立刑事上诉审制度正是尽可能减少这种错误的有效方式之一，主要体现在刑事上诉审制度通过多层审级、多次审判来减少裁判错误的发生，从而最大化地维护诉讼公正的实现。另一方面，从程序层面而言，美国学者马修的“尊严价值理论”认为：“获得胜诉与获得公正对待是被裁判者的双重愿望，两者是完全独立的”。也即诉讼当事人在诉讼中，一方面希望裁判者做出对自己有利的裁判结果，另一方面，他们希望平等参与诉讼活动、得到公平对待。因此，刑事诉讼不仅要追求审判结果的公正，也必须重视审判过程的公正。刑事上诉审制度为当事人提供了再次提起诉讼的机会，也为其对抗不公平的审判提供了途径，有利于程序公正的实现。

二、公共层面的功能

刑事上诉审制度公共层面的功能是指刑事上诉审制度在国家法律制度层面所产生的积极影响，包括解释和发展法律、统一法律适用。

(一)解释和发展法律

在刑事审判实践中，法官在适用法律的过程中也同时伴随着对法律的解释，从而不断推动着现行法律的完善和发展。原因在于：第一，法律制定之时就是不完善的，需要在司法实践中不断修改和完善；第二法律条文具有抽象性、概括性，这就需要法官在适用法律的过程中对法律进行解释。刑事上诉审制度能够保证法官解释和发展法律功能的实现，推动法律的不断完善和发展。在刑事上诉审程序提起之后，较高层级的法院对下级法院审判的案件进行重新审理，在适用法律的过程中作出效力更高的法律解释。

(二)统一法律适用

统一法律适用作为法治国家的基本准则，它要求裁判机关对具有相同或相似情形的案件应当作出同样或相似的裁判，也即“同案同判”。然而，在司法实践中我们很难做到同案同判，存在着法律适用不统一的现象。一方面，案件的判决会受到很多社会因素的影响，包括民意、社会舆论、行政命令等。另一方面，案件的判决也会受到许多主观因素的影响，相同或相似的案件大多是由不同的法官作出判决的，不同的法官由于在业务水平、道德标准等方面存在差异，往往作出不同的判决。同时，在判决某些不存在明确法律依据的案件，需要依据法律原则等做出判决，法官在行使自由裁量权时也容易产生法律适用的不统一。在刑事上诉审制度下，不合法的判决将会被上级法院所撤销，这就促使初审法院法官更加准确地理解和适用法律。与此同时，上级法院对初审法院判决的监督与纠正，也是一个统一法律适用的过程。

三、结语

综上所述，刑事上诉审制度在个案层面和公共层面都有着极其重要的功能，是我国刑事诉讼制度改革和发展过程中不可或缺的重要内容。加强对刑事上诉审制度功能的理解，有助于我们更好地完善和发展刑事上诉审制度，推动我国刑事审判制度的发展。

[参考文献]

[1]王超.刑事上诉制度的功能与构造[M].北京：中国人民公安大学出版社，2008.

[2]朱立恒.刑事审级制度研究[M].北京：法律出版社，2008.

中图分类号：D915.3

文献标识码：A

文章编号：2095-4379-(2016)18-0229-01

作者简介：刘从政(1992-)，男，汉族，中国青年政治学院法学院，法律硕士研究生。