中小企业技术创新困境及对策

中小企业技术创新困境及对策

于美娜

(兰州财经大学 工商管理学院, 兰州730020)

摘要：中小企业技术创新面临诸多困境，从技术、人才、资金、制度、法律法规、社会服务体系等方面进行分析，就提升自主创新能力、建立风险控制机制和人才激励机制、拓宽融资渠道、完善法律法规和社会服务体系等方面提出相应对策。

关键词：中小企业；技术创新； 困境；对策

收稿日期：2014-12-23

基金项目：2014年高等学校科研项目：甘肃省制药企业技术创新与企业规模的内生耦合机理研究(2014A-074)阶段性成果

作者简介：于美娜(1989—)，女，满族，河北保定人，兰州财经大学工商管理学院硕士研究生，主要从事创新管理研究。

中图分类号：F276.3

文章编号：1008-777X(2015)03-0121-04

文献标志码：A

改革开放以来，中小企业日益成为技术创新的重要来源和技术转化的重要载体。中国发明专利的65%、超过75%的企业技术创新和新产品开发的80%以上，是由中小企业完成的。[1]尽管我国中小企业技术创新水平比以前有很大提升，但与发达国家水平还相差甚远。随着经济全球一体化的发展，若想在夹缝中生存下去，技术创新成为中小企业的必然选择。[2]只有通过技术创新，中小企业才能培育出核心竞争力，继而保持其竞争优势。

一、中小企业的技术创新

中小企业是指那些占有较少的市场份额、对市场上的价值、数量影响力较小的企业。根据2011年发布的《中小企业划型标准规定》，从业人员1 000人以下或营业收入40 000万元以下的为中小微型企业。

技术创新，主要指企业采用创新的技术、知识和工艺等，应用新的经营管理方式，达到产品质量提升、新产品开发和提供新服务的目的，最终以占据市场的方式实现其市场价值。新发现(新思想、新知识)往往是技术创新的起点，而实物产品和劳务的商业化则是其终点。技术创新作为一项高投入活动，须经研究开发、中试和生产销售(资金一般以1∶10∶100的比例分配于这三阶段)后才能将其创新成果产业化。[3]尽管创新风险在这一过程中逐渐减小，但伴随的是日益增大的市场和技术风险。

中小企业在与大型企业进行市场经济竞争时，竞争内容表面上看是产品价格、样式、耐用程度、功能、安全性等，实质上这些产品的特征最终是由技术创新的能力所决定的。中小企业只有使自身的核心技术适应市场需求，实现从粗放型、外延式增长向集约型、内涵式发展转型，才能与大企业长期抗衡。相关数据显示，从每个单位销售额中，大型企业获得的专利成果仅为中小企业的1/2；从研究与开发的单位投入看，大型企业创造的新产品仅为中小企业的2/7。[4]中小企业技术创新效率高于大型企业。通过技术创新来提高核心竞争力，这对中小企业来说是可行且必要的。

二、中小企业技术创新困境

本文将中小企业技术创新困境分为核心问题和外围问题，其中外围问题通过影响核心问题从而直接或者间接地影响中小企业的技术创新。中小企业的人才、技术、资金和制度困境是相互影响的，受到外围问题的干扰，技术创新困境变得更为复杂(见图一)。

图一中小企业技术创新困境

1.中小企业技术积累匮乏，核心技术创新能力孱弱，对外依赖性较强

中小企业较关注眼前利益，用于技术开发的成本少，倾向于直接引进设备进行生产，因而忽略了技术改造。在发展中难以积累到核心技术，长此以往就会造成其缺乏技术储备。当企业技术不能满足生产要求时，只能采取模仿或购买领军企业技术的方式。不同企业在引进技术时，其广度与深度有所区别，只有屈指可数的中小企业能将引进的技术充分吸收并转化为具有自身特色的核心技术创新能力。如果没有深刻理解和使用先进技术，则技术创新很难成功。对于技术积累匮乏、核心技术创新能力孱弱、过分依赖外部技术的中小企业而言，技术创新可实现性甚微。

2.技术创新的风险较高，风险控制机制尚待完善，抵御风险能力弱

技术创新中的风险：一是投资风险，即由于投资者的失误导致投资活动失败的可能性大小，主要包括投资项目暂停、延期、撤销、放弃等。金融环境的变动、投资过程不规范、投资项目管理水平低等都可能导致投资风险的提升。二是技术风险，即产品开发成功的可能性大小，或开发出的产品成本是否在普通消费者的能承受范围之内。三是市场风险，即能否开发出适应市场需求的产品，这一结果是不确定的。

在进行技术创新时，中小企业众多的不确定性，使得这三种风险都比大企业大，并伴随创新活动始终。中小企业的生产规模比较小，与大企业相比，其内部缺乏完善的风险控制机制，抵御风险能力较差。由于资金、人才匮乏，中小企业不能采用多种途径的技术开发方式来降低风险，只能进行单一技术的开发活动，一旦失败则损失惨重。即使技术开发成功，也很难保证科研成果大规模推向市场，其投资回报难以弥补前期的研发投入。即使技术实现了产业化，若因产品质量问题给消费者造成伤害，中小企业可能无法承受诉讼及赔偿费用，甚至可能解散。

3.企业家缺乏创新意识，内部技术创新激励机制有待完善，人才潜能未发挥

中小企业在我国改革开放初期才如雨后春笋般涌现出来，其企业家受计划经济体制转型的影响，创新并没有成为其主流思想。争取政府支持、银行贷款、税收优惠从而能扩大再生产，这更符合企业家对提高经济效益的思想。中国的中小企业大多处于成长阶段，受其规模、实力和企业家意识的影响，普遍尚未建立完善的内部创新和激励机制，缺乏对人才的培养与储备，难以激发技术创新人才的潜能。部分中小企业存在技术创新人才，但受其企业规模限制、员工少、工作量大，科技人员从事的工作内容多而杂，使其不能集中精力进行科研，科研深度和广度有限。企业内部的创新和激励机制亟待改进，科研人员自我价值实现程度低，成就感不强，其创新积极性就很难充分发挥。吸引和留住人才并形成高水平、高绩效的科技创新团队就难上加难了。

4.中小企业经济基础差，资金投入不足，融资渠道狭窄

技术创新需要资金投入的支持。中小企业经济实力弱，能够投入于技术创新的资金不足。企业一般通过上市、债券发行等直接渠道和银行贷款等间接渠道进行融资。相对于大企业而言，其融资渠道更加狭窄，首选银行贷款，极少选择企业债券、股票、风投等方式，不能采用法律所禁止的民间融资的形式。虽然中小企业主要采取银行贷款融资，但其及时成功地获得贷款的概率很小。国有银行为我国金融机构的主要形式，主要服务于国有经济，现存商业银行也存在所有制偏好，中小企业多为民营经济，较难得到银行支持。中小企业由于自身经营管理不规范，公司治理机制不健全、资信不足、财务信息不透明、部分企业甚至可能隐瞒真实贷款用途，银行出于资金的效益性、安全性考虑，对于其融资需求较少满足。即使银行贷款给中小企业，对其财产抵押条件、保证人和资格要求严格、贷款手续复杂、要求的利率高，致使中小企业的融资成本比较高。

5.法律法规不健全，中小企业知识产权保护困难

目前，虽然建立了部分法律保障中小企业的权益，但这些法律法规有重复、有空白，甚至有些相互矛盾，内容也较空泛。当前我国技术创新的法律体系还不完备、法制环境有待改善。[5]而技术创新一旦形成，就面临申请知识产权进行保护的问题。中小企业没有足够的资金和专门的人才去申请专利注册，即使能够通过专利注册机构进行注册，也会担心在此过程中出现技术秘密的泄露。大企业通过其知识产权保护机构和专业人才，能够快速对知识产权侵犯的问题提出相应对策，司法部门依法对其投诉进行处理。然而，中小企业可能会因侵权而丧失从创新投资中获取收益的机会。保护知识产权，中小企业与大型企业相比，付出巨大的代价也可能使维权失败。

6.政府的扶持政策及中小企业服务的社会化服务体系尚待完善

政府缺乏为中小企业服务的理念和支持其进行技术创新的长期而系统的政策体系。且我国设置的中小企业司无法实现对中小企业的统一管理，各地方对中小企业管理分散、政出多门，当然也就谈不上对中小企业技术创新活动进行长期政策支持了。我国的技术中介机构不健全，使得单个企业在技术创新时要付出高昂的交易成本(如人力、财力和物力等)去收集相关信息、与合作伙伴洽谈。技术中介机构数量少、专业化水平低、服务功能单一、信息网络系统尚未健全，不易达到中小企业的需求。

三、中小企业技术创新对策建议

1.提升自主创新能力，建立风险控制机制识别和规避风险

中小企业通过技术创新才可以培养自身的核心技术，进而降低技术的对外依赖性。企业进行技术创新的首要任务是选择战略并加强管理。加强企业的外部合作，可以采取与科研单位或大企业合作的方式，使得中小企业和合作企业共同承担技术创新的成本风险，化解和规避技术创新风险，建立有效的风险控制机制。通过同业联合的方式可以共享信息、技术、人才等资源，技术创新的收益和绩效随之增加。通过制定对风险的预测和防范机制，使得中小企业规避风险，培养自身的核心技术创新能力。

2.建立人才储备战略，完善人才激励机制，培养先进的企业文化，吸引和留住人才

努力吸纳高素质人才，通过培训内部人员，使其掌握前沿知识，鼓励产学研相结合。企业与高校或科研院所合作开发新技术，同时提高其消化、吸收技术的能力。企业改进其人才激励和考评机制，重视知识资本的投入，如设立技术入股、股权激励制度、技术成果提成等激励方式，充分发挥人才潜能。中小企业的领导者应强化创新意识，营造一个敢于面对和承担风险的创新文化氛围。中小企业要培育敢于迎接风险、承担风险和化解风险的信念，树立团队精神。通过其企业内部制度改良、观念转变、人才机制完善、企业文化塑造等方式，达到充分利用人力资源的目的。

3.拓宽中小企业的融资渠道，建立和完善投融资体系

中小企业进行技术创新的主要障碍是资金缺乏，政府扶持是解决融资问题必不可少的因素。若要实现中小企业技术创新的长期维持，政府除了建立财政资金专项扶持机制外，还应提供税收优惠政策等政策支持，积极引导建立健全投融资体系，鼓励银行提供为中小企业服务的业务，同时开拓证券、股市等筹资方式。建立健全中小企业的信用体系，做好信用征集、评级、发布以及奖惩机制，使得中小企业信用档案数据库更加规范。使其作为信用证明，简化中小企业向银行申请贷款的程序。风险投资的目的是为了获取高额利润，通过将风险资本投资于发展早期阶段的企业，使其研发高新技术、创新产品，使得风险资本增值。[6]政府应对风险资本的收入和资本收益给予税收优惠，以建立相应的风险投资机制。

4.完善社会服务体系和相关的法律法规，保护中小企业知识产权

中小企业需要社会化服务机构，使其获得信息、技术咨询、指导与培训等服务。发展完善技术中介体系，如设立专门的技术咨询和推广机构、管理咨询和培训服务机构、信息服务机构、发展企业孵化器和生产力促进中心,以便中小企业获得在技术创新中所需的指导及资源，降低其技术创新的成本。

尽管我国颁布了《中华人民共和国中小企业促进法》《中小企业知识产权保护法》《中小企业技术创新促进法》，一定程度上保障了中小企业的合法权益，但法律法规在保障中小企业技术创新活动方面仍需完善。中小企业只有保障自身的合法权益、保护其知识产权，才能使其保持与大型企业平等的市场主体地位。除此之外，政府应尽快制定一套规范中小企业技术创新活动的完整的法律体系，这不但能降低中小企业的交易成本，还能为其技术创新活动发展营造良好环境。

5.政府制定促进中小企业技术创新的总体计划，提升扶持体系的系统性

中小企业技术创新活动的各环节都存在风险，政府应分阶段进行支持，以降低风险，使得中小企业的技术创新持续发展。在现有计划的基础上，政府应专门制定针对中小企业的技术创新计划，制定可落实、可操作的针对细节的政策，支持其技术创新的全过程。政府应建立一个体系结构为中央到地方、内容涉及中小企业技术创新的各个层面的中小企业技术创新扶持体系。该体系应包含国家政策层面、市场组织层面、产业政策层面和企业层面等各层次，主体应涵盖政府、金融机构、企业、中介组织和高校科研单位等各方面。[7]

[参考文献]

[1]王继承.中小企业2013年度报告[J].中国经济报告,2014,(2):61-63.

[2]贾明德，樊增强．中国中小企业技术创新基础及实证研究[J].管理世界,1996，(2):120-129.

[3]唐淑香,龙佳解.中小企业技术创新的主要困境及其对策[J].湖湘论坛,2004,(4):69-70.

[4]娄宏毅,肖鹏.我国中小企业技术创新中的政府扶持策略分析[J].特区经济，2006,(12):216-218.

[5]刘海娜,熊德勇.技术创新障碍及其提升机制的综述研究[J].企业活力,2012，(5):90-96.

[6]刘丽萍,等.风险投资与中小企业技术创新[J].北京理工大学学报:社会科学版,2001，(3):42-44.

[7]郝云宏,曲亮.中小企业技术创新政府扶持体系的制度机理和系统构成[J].科技进步与对策,2004，(11):20-22．

[责任编辑石晓博]

ProblemsandCountermeasuresintheTechnologicalInnovationofMedium-sizedandSmallEnterprises

YUMei-na

(Institute of Business Administration, Lanzhou University of Finance and Economics, Lanzhou 730020, China)

Abstract:The technological innovation of medium-sized and small enterprises is confronted with many difficulties. Based on the analysis of technology, talents, capital, rules and regulations, laws, and social service system, this paper proposes several countermeasures including the establishment of the mechanisms for risk control and talent incentive, broadening of financing channel and perfecting the social service system.

Keywords:medium-sizedandsmallenterprises;technologicalinnovation;dilemma;countermeasure