浅析竞买人姓名（名称）变更的相关问题

◎ 李铮（湖南省联合产权交易所,长沙410000）

在司法拍卖、变卖进入第三方交易平台（产权交易机构）的实际工作中，经常遇到竞买人要求变更竞买人姓名（名称）的情形。现就这一相关问题做个初步探讨，以资各位同仁研究参考。

1 在拍卖会召开前，能否变更竞买人姓名（名称）

在拍卖会召开前，能否应竞买人要求对竞买人姓名（名称）进行变更呢？这需要具体问题具体分析。

以下这种情形应是被允许的：

张三与李四最初是以联合竞买人（联合体）的身份缴纳竞买保证金和签订竞买协议，取得某拍卖标的的竞买资格的。但在拍卖会召开之前，张三、李四组成的联合体提出，拟将竞买人身份由张三、李四组成的联合体变更为李四。从法理角度分析，这种变更应是被允许的。原因在于，无论是以张三、李四组成的联合体来参与竞买，还是以联合体中的其中一人（成员）来竞买，并没有侵害其他任何相关方的合法权益，也没有违背法律、行政法规的禁止性规定。但是，若要进行竞买人身份的变更，则联合体应与新的竞买人就相关事宜达成完全一致的意见。同时，完善相应的竞买人变更手续，以厘清责任，规避风险。下文以一个具体案例来进行简要说明。

甲、乙是父子关系。起初，甲、乙以联合竞买人（联合体）的身份参与竞买一处房产。在甲、乙组成的联合体缴纳竞买保证金、签订《竞买协议》之后（拍卖会召开前），联合体和乙共同提出：将竞买人由联合体变更为乙。那么，如何办理后续的竞买人变更手续呢？

一是，联合体与乙共同出具承诺函，载明：一致同意竞买人由联合体变更为乙；原由联合体缴纳的竞买保证金，转为乙应缴纳的竞买保证金；因变更竞买人姓名（名称）而产生的一切法律责任和风险概由联合体及乙自行承担，与拍卖机构及司法拍卖第三方交易平台无关。

二是，签订相关协议。由联合体、拍卖机构与乙签订相关协议，明确约定将联合体在《竞买协议》中的一切权利、义务转移给乙。

此外，笔者认为，在拍卖会召开前，如果联合体增加成员也应是允许的（但需要完善相应的竞买手续）。但是，如果将联合体变更为其他新的联合体（该新的联合体未包含原联合体中的任一成员）或者变更为其他第三人（该第三人不是联合体的任一成员），则应是不允许的。另外，由单一的竞买人甲变更为其他竞买人也是不允许的。

概而言之，竞买人变更时，可对联合体成员进行增、减（或既增加新成员，同时退出一部分老成员），但是，在对联合体成员进行“裁减”时，最终的联合体中至少有一名原联合体成员（或者最终变更为单一的成员，而该成员应是原联合体成员之一）。总的原则是，变更后的竞买人（无论是联合体，还是单一的竞买人）要与原联合体有关联性（主要是指成员的关联性，即：无论如何，新的竞买人中至少需包含一名原联合体成员）。若变更后的竞买人与原联合体毫不相干，则应是不允许的。

当然，上述观点可能会有人提出相反的意见，认为：一旦竞买人缴纳了竞买保证金、签订了《竞买协议》，就不得做任何形式的变更。这种观点也不无道理，是一种比较稳健的做法，但从另一个角度看，这不利于促进交易，有违《合同法》关于“鼓励交易”的原则。在实务工作中，由于现实工作的复杂性，这种做法操作起来可能会比较困难。

2 买受人确定后，拍卖机构能否随意变更买受人姓名（名称）

通过召开拍卖会确定买受人后，买受人姓名（名称）不得随意变更。也就是说，拍卖会召开后，一旦确定了买受人，就已成为既定的法律事实。在此情形下，如果再进行买受人姓名（名称）的变更，实质上是再次的交易行为。因此，不能随意通过变更《拍卖成交确认书》，来变更买受人姓名（名称），除非法律、行政法规另有规定。

当然，在买受人与拍卖机构签订《拍卖成交确认书》后，买受人有权与第三人签订相关合同，将已买受到的资产（权益）转卖给第三人，这在法律上没有实施障碍。