区域开放式创新驱动机理和路径探析

朱斌 曾威强

区域开放式创新驱动机理和路径探析

朱斌 曾威强

开放式创新是经济发展战略新理念，创新驱动是经济社会发展的新要求。基于创新驱动过程的视角，区域开放式创新驱动机理可分为创新资源收集、创新投入产出、创新成果转化、创新传播扩散四个不同阶段的驱动机制。四个不同阶段之间相互影响、循序推进，形成一个完整的区域开放式创新驱动的动态系统，很好地诠释了区域创新模式的发展过程。实现开放式创新驱动必须提升开放式创新主体的创新能力，探索创新合作新方式并加强开放式创新服务体系建设。

开放式创新；创新驱动机理；创新驱动过程

当今世界正处于大变革、大调整之中，经济发展进入新常态且面临新一轮技术革命与产业革命的挑战，这迫切需要更大范围、更深层次的创新。中共中央、国务院《关于深化体制机制改革加快实施创新驱动发展战略的若干意见》要求加快实施创新驱动发展战略，实现创新服务经济社会发展目标。然而在目前的经济社会环境下，依靠自身力量实现自主创新的难度日益加大，要实现创新驱动发展，必须转变创新发展理念，由封闭式创新向开放式创新转变。开放式创新能够吸引更广阔的创新资源，加快创新步伐，更好地抓住稍纵即逝的市场机会，并日益成为未来经济发展战略中的核心理念。在此背景下，本文从创新驱动过程的角度，探索区域开放式创新驱动机理，解析创新驱动过程中各个模块的运行机制，并据此提出创新驱动的发展路径。

一、文献回顾

（一）开放式创新

美国哈佛商学院亨利教授（Henry W Ches⁃brough）在2003年提出开放式创新，认为开放式创新通过获取、整合利用内外创新资源实现创新，是将外部思想、全球智力资源、大学等科研院所的科研成果相结合的创新新范式。Chesbrough把开放式创新分为由内向外和由外向内两种类型，前者通过创新资源引进实现创新成果，后者通过创新成果输出实现创新价值。开放式创新的提出引起了学者们的研究热潮，开拓了创新领域的新思路［1］。Van⁃haverbeke&Cloodt（2010）认为区域开放式创新网络可以分为五个层次，其中最高层次为由国家创新系统或区域创新系统组成的全面开放式创新网络［2］。Gassman（2006）提出开放式的环境是影响创新驱动发展的重要因素，认为政府应该扩大经济发展的开放度，促进技术交流，提高自主创新能力［3］。陈钰芬、陈劲（2009）从微观角度探析了在开放式创新中各创新要素对创新绩效的影响作用［4］。于晓艳（2010）从产业层面论述了开放式创新促进产业集群的形成与发展，且二者之间是相互需求、相互促进、相互渗透的关系［5］。张珺、刘德学（2007）从国际维度、创新体系的主体及其互动作用视角，分析了我国创新体系的不足，并由此探索构建基于全球生产网络下开放式产业集群创新体系［6］。

（二）创新驱动及其过程

迈克尔·波特（Michael E Porter）在《国家竞争优势》（1990）一书中强调创新驱动阶段创新是核心驱动力，不仅要创新国外技术和生产方式，而且本身需要更积极地创造生产要素，能够达到持续创新［7］。洪银兴（2011）将创新驱动内涵定义为，利用知识、技术、企业制度与商业模式等无形创新要素对现有的劳动、资本、自然资源等进行新的组合改造，以创新的知识和技术改造物质资本，提升劳动者素质和科学管理，从而提高人力资本的创造能力，增加产出，形成内生性增长［8］。周立德（2014）强调了创新驱动增长的方式不仅解决效率问题，同时加快了科学技术成果在生产和市场上的应用与扩散，形成了创造性的增长要素［9］。刘志彪（2011）认为创新驱动是针对模仿和学习驱动而言的，是一种生产率驱动或者说是广义的技术进步驱动，实际上是指推动经济增长的动力和引擎，从主要依靠技术的学习和模仿，转向主要依靠自主设计、研发和发明，以及知识的生产和创造［10］。Grubel&Walker（1989）通过研究发现美国注重高投入在技术创新驱动产业升级过程中的带动作用，及其对产业结构优化升级的重要促进作用［11］。Furman、Haye、Strangea、Hejazib和Tangc从国家政策层面提出了创新驱动发展的相应对策，提出了创新政策、创新投入、创新环境及平台等多方面的发展措施［12］。

创新驱动的过程源自对创新含义的理解，约瑟夫·熊彼特（Joseph Aloes Schumpeter）（1912）在《经济发展概论》最先提出创新的概念，认为创新是将现有的生产要素进行再分配，从而产生出的新的组合［13］。弗里曼（Freeman）在《工业创新中的成功和失败研究》（1973）中提出技术创新是一种技术的、工艺的和商业化的全过程，其导致新产品的市场实现和新技术工艺与装备的商业化应用；后来他又在《工业创新经济学》（1982）对创新做了进一步的阐述，认为技术创新就是指新产品、新过程、新系统和新服务的首次商业化转化［14］。之后，纳尔逊（Richard Nelson）和罗森伯格（Nathan Rosenberg）扩展了创新的含义，认为创新不仅包括技术的产生，而且包括技术的扩散、利用以及商业化应用。由创新的定义发展可以得出，创新驱动过程包含了创新成果的产生、应用以及扩散等三个主要方面［15］。

国内学者夏天（2010）从创新型城市建设研究出发，深入探究了创新驱动过程的规律及其阶段性特征，得出创新驱动包含创新要素驱动、混合驱动及市场驱动三个阶段［16］；蒋玉涛、招富刚（2009）根据创新及创新型区域的定义构建了创新驱动过程模型，阐述了创新驱动投入、研发、应用及扩散、驱动发展四个不同阶段，并由此提出了创新型区域的构成要素及评价指标［17］。

通过文献回顾发现，国内外对于开放式创新及创新驱动方面的研究比较丰富，包括以开放促进创新，以创新驱动发展。然而，多数关于开放式创新及创新驱动方面的研究重点立足于企业等微观层面以及创新对象和其对外影响等。创新驱动过程作为创新自身重要视角，其研究稍显不足，本文以创新驱动过程为视角，把开放与创新驱动相结合，探讨区域范围内开放式创新驱动作用机理，根据不同阶段的特点及需求特征，为区域经济在开放新常态中如何进行创新驱动发展提供指导。

二、开放式创新驱动的机理研究

（一）开放式创新驱动过程及模型

开放式创新驱动是经济发展新时期的新理念，其内涵是借助内外的优势创新资源，进行广泛的包容性创新，寻求最有效的创新资源，获得最大化的创新产出，提高创新效率和创新价值，驱动产业升级与经济发展。根据创新驱动的含义，同时结合开放式创新的特点，可以把整个开放式创新驱动过程分为以下四个方面。第一，创新资源收集，主要指集聚创新主体内外的创新资源，包括创新创意、市场需求、资金、技术及人才等；第二，创新投入产出，指把收集获取的资源投入到研发活动中，进行创新生产，得出的是原始性创新成果；第三，创新成果转化，把创新生产的原始性创新成果进行商业化应用、市场化操作，最终形成创新产业化，获取创新收益；第四，创新传播扩散，在开放式的创新驱动过程中，需要把成熟化、商业化的创新成果进行传播扩散，在保护知识产权的背景下极大地扩大创新成果的影响力，以创新驱动整个经济社会的发展。

开放式创新按性质不同可分为由内向外和由外向内两种类型，前者通过创新资源引进实现创新成果，后者通过创新成果输出实现创新价值，在开放式创新驱动的过程中，根据内部外向型和外部内向型的不同特点，把创新资源收集阶段与创新投入产出阶段归属为外部内向型创新，把创新成果转化阶段及创新传播扩散阶段归为内部外向型创新，并由此构建如图1所示的开放式创新驱动过程模型，该模型揭示了开放式创新驱动的简单过程及特点如下。

图1 开放式创新驱动过程模型（一）

第一，创新资源的开放性。在开放式创新环境中，创新主体可以突破资源边界，充分利用区域内部共享资源和吸收引进外部创新资源。

第二，创新主体的开放性。创新主体不仅包括区域内以企业为核心、产学研三维驱动、政府、中介服务平台以及区域合作联盟等，还包括区域外部的技术合作联盟、委托研发企业及机构等，不同创新主体之间存在着对资源的交易、技术的转让，研发过程的协同及创新扩散的中介等不同作用。

第三，创新驱动过程的开放性。在整个创新驱动过程中，从创新资源收集到投入产出，再到创新转化及扩散，并不是一种单向的过程，而是一种循环开放的过程，创新驱动的最后阶段创新扩散也将成为下一阶段的创新资源而被收集，进行新一轮的创新驱动，从而形成一种创新驱动的良性循环。

第四，创新驱动效益的开放性。在开放式创新驱动的过程中，创新发展的每个阶段都与外界发生交流，输出区域的优势创新资源与创新成果，吸引区域外部的优势创新技术，突破区域范畴，在国家区域范围甚至在全球区域范围内进行创新优势互补，实现了创新驱动效益的开放化以及整体化。

（二）开放式创新驱动机理

为了更深入细致地了解开放式创新运行机制及其驱动机理，需要对开放式创新驱动过程的各个模块进行探析，并研究其如何驱动区域社会经济发展。从开放式创新驱动过程模型可以看出，其驱动过程包含五大模块，以企业为核心的开放式创新驱动主体模块，开放式创新驱动的创新资源收集、创新投入产出、创新成果转化以及创新传播扩散等四个过程模块（如图2所示）。

1.开放式创新驱动主体

图2 开放式创新驱动过程模型（二）

（1）企业。以企业为核心的主体在开放式创新驱动过程中具有主导作用，渗透在各个驱动过程中，成为开放式创新驱动体系中的核心环节。在封闭式创新驱动体系中，企业作为绝对的核心主体，可分为三类，一是区域内领先企业，该类企业是行业内进行自主创新的核心；二是区域内外与领先企业的业务类似的企业，该类企业与领先企业进行优势互补，协同创新，是自主研发的重要辅导力量；三是区域内外与领先企业的业务相竞争的企业，该类企业是领先企业的创新动力源，激发企业的创新意识与活力。在开放式创新驱动体系中，三类具有不同角色的企业将进行技术联盟，共享各自企业的优势资源，协力攻破关键技术，驱动企业乃至产业的协同发展。

（2）高校、研发机构。高校与研发机构作为区域内重要的知识基地以及技术基地，是区域创新体系中的重要力量，为形成商业化的创新成果提供理论和技术基础，亦可直接进行知识或技术输出。开放式创新驱动体系中，高校与研发机构将突破区域范畴，与区域外的高校群、研究群及企业群进行更广泛的产学研合作，以开放协同创新创造更多的研究成果。

（3）用户、供应商。用户是关键的市场需求信息源，准确把握用户需求的信息流能够有效推动创新成果的商业化转化，提高创新的效益。供应商作为创新纵向主体中前段的一环，拥有与企业互补的技术知识与信息，能够减少创新的商业化风险，提高创新效率。

（4）政府。在整个开放式创新驱动体系中，政府主导着创新环境的发展与形成，通过制定相关的创新政策保障开放式体系的运转，保持区域内外交流顺畅，营造开放自由的创新环境；同时，政府通过对区域内外公共资源的协调，搭建技术交流的平台，促进区域内外创新主体合作；此外，对于重大技术攻关，政府可设立创新基金或通过社会融资为创新提供资金支持。

（5）中介服务机构。中介服务机构能够极大地提高创新资源配置的效率，加快区域内外的信息流及技术流的流动。在开放式创新更为复杂的内外环境中，中介服务机构能够打破创新资源的封闭状态，促进创新资源的引进与吸收，降低创新资源的收集成本；同时，通过中介服务机构的推广平台，能够提高市场对创新成果的认知，加快创新成果转化进程以及提高创新的传播扩散效率。

2.开放式创新驱动过程机制

（1）创新资源收集机制。创新资源是开放式创新驱动过程中的起点与基础，多数学者的研究认为，创新资源的载体可分为竞争企业、用户、供应商、政府与中介机构、高校及研发机构。创新资源的获取路径主要有产学研联盟、产业技术联盟及虚拟网络组织三种形式。产学研联盟通过需求—供给机制促进创新资源的对接。其中，企业为创新资源的需求方；高校与科研机构为资源供给方；产业技术联盟是以共同经济利益为基础，以促进产业技术发展为目标，将同一产业内的多个创新主体结合而成的技术创新组织；虚拟网络组织是主要推动技术信息、理论知识共享，以信息技术为平台，结合不同产业的研究人员进行创新活动的创新组织。开放式创新驱动面临两种环境特点不同类型的资源，即区域内部与区域外部的创新资源，二者的获取途径并不相同。

区域内部的创新资源获取是一种资源共享机制。区域内部的不同主体拥有着异质性的创新资源，核心资源都具有知识产权保护，随着创新过程的复杂性及时代竞争压力的加剧，区域内部的创新资源需要加速流动，实现创新资源在区域范围内的共享。资源共享机制包括环境氛围、创新资源搜索、共享渠道等三个方面，需要通过对共享环境的营造，培育资源共享的意识，形成共同创新的大众创新思想。在整个环境氛围的推动下，创新主体及服务机构积极搜索区域范围内的创新资源及市场信息，在合理知识产权保护的前提下寻求多元化的途径共享创新资源，打破区域内组织间的创新边界，减少创新资源寻求成本，提高创新协同效率以及效益，推动创新驱动区域发展。

区域外部的创新资源获取是一种占有机制、商业化资源交易机制。区域外部的资源具有比较明显的占有机制，主要表现为专利、版权与知识产权以及商业秘密等，占有机制的存在一定程度上阻碍了创新资源的流动。商业化交易机制有效地弱化了占有机制在开放式创新驱动中的不利影响，通过对占有机制中的创新资源进行甄别，选择可供交易、具有共性或互补的资源进行企业并购、购买协议、技术合作等多种形式的商业化交易，从而充分利用外部分散资源，实现持续创新。

区域内外创新资源的获取虽有不同的路径，但存在一个相互协同、耦合的过程，当区域范围内对创新资源的开放度达到一定程度，创新资源就可以逐渐忽略区域的范畴，形成一个整体网络，创新资源将在一种有效且稳定的机制中形成无边界流动。

（2）创新投入产出机制。开放式创新驱动过程的第二个阶段为创新投入产出阶段，即创新研发阶段，主要是对收集的创新资源进行研发创新，以形成创新成果。在该阶段，根据创新区域范围及特点的不同可分为区域内部自主研发、区域外部研发以及合作研发。在区域内部自主研发过程中，根据创新产出特性不同，创新主体的主导性也随之不同，如企业主导市场应用技术研发，高校主导基础理论研究，合作研发则多为软科学研究成果等。在产出研发模式上，除各个研发主体自主创新外，产学研合作研发是最为常见的开放式创新投入产出模式，根据学者研究，产学研合作是指“企业（产）、高校（学）、科研院所（研）按照‘利益共享、风险共担、优势互补、共同发展’的原则，以技术合约为基础，依照各自的优势分担技术创新的不同阶段所需投入的资源，合作进行创新的活动”［4］。在实践的发展中，产学研合作的模式也呈现出了多元化的趋势，主要包括技术转让、委托研究、联合攻关、人才交流与联合培养、组建研发实体及共建科研基地等，其中，委托研究属于区域外部研发，产学研合作的高级模式是由区域内外的多个创新主体通过资源共享、合作研发等方式形成一种新型产业组织，即技术研发联盟。

（3）创新成果转化机制。创新成果转化是开放式创新驱动过程中至关重要的一环，是创新驱动发展的直接体现，主要指将基础理论性成果、应用技术性成果、管理理念性成果及软科学研究成果进行市场化开发、推广，将其转化为现实生产力，实现经济效益。创新成果转化从广义上讲有成果商品化和成果产业化两个不同层次，前者主要依赖单个企业来完成，其主要影响因素是创新成果的成熟度及企业的能力；后者依赖众多的企业群完成，影响因素拓展为整个产业经济宏观环境。

为了达到良好的转化效益，创新成果转化过程中需要充分考虑创新成果转化基础与转化支撑条件。因此，提升转化基础能力，改善转化支撑环境是创新成果转化过程的重中之重。转化基础包括创新成果的成熟度、创新转化的资金投入及人才资源存量等三个方面。其中，创新成果是核心基础，资金及人才是重要基础；创新转化支撑包括企业推广能力、科技服务体系以及包括经济、政策及科技市场等宏观环境因素。创新转化效益是创新成果转化的目的所在，也是检验是否促进区域创新驱动的标准，转化效益主要体现在科技企业的发展壮大及新产品收入增加方面，特别是高新技术企业及产品的增加，并由此推动创新成果产业化的形成。

（4）创新传播扩散机制。广义上的创新传播扩散是始于创新成果的初次转化，这里我们把视角定位于创新成果转化后的区域内外的传播，其目标为在区域内形成创新产业集群，在区域外促进产业拓展及相关企业发展，形成区域内外的开放式创新驱动格局。从创新扩散模式上看，可分为内部扩散和外部扩散。内部扩散从微观上讲有两种：一种是企业内部，该种扩散模式下不存在知识产权的问题，主要体现在扩大企业规模，并购其他类似企业或者投资建立分公司；另一种是企业之间的创新成果扩散，该种扩散模式以创新成果知识产权为基础，可以通过建立合资企业或者达成技术合作协议进行创新成果共享，以助推形成产业集群，促成创新效益的产业化。外部扩散也是基于知识产权为前提，可以通过多种形式的传播扩散路径，主要有技术授权、技术转让、技术投资等方式。创新传播扩散需要考虑效率，在开放式创新驱动过程中，需要保持创新资源、成果的快速流动，这需要形成有效的传播体制，充分发挥传播媒介的功能效用，主要的创新传播媒介有创新产品、创新人才、科技中介服务机构以及技术联盟等。

创新成果在区域内外有效地传播，驱动新产业的形成，有力地推动了社会经济产业结构的调整，同时创新成果也作为下一轮的开放创新驱动资源，形成开放式创新循环产业链，促进开放式创新持续发展，并以创新为核心推动区域经济社会持续发展。

综上所述，区域开放式创新的资源收集、投入产出、成果转化、传播扩散这四个不同阶段之间具有相互影响、循序推进的关系，且可以构成一个完整的区域开放式创新驱动的动态系统，很好地诠释了区域创新模式的发展过程。

三、实现开放式创新驱动的对策研究

（一）提升开放式创新主体收集—消化—再创新能力

在开放式创新驱动体系下，创新资源能够实现区域内外的交互流动，创新主体对创新资源的有效获取变得更为便捷，然而是否能够充分消化并有效利用所收集的创新资源并对其进行创新研发是各个创新主体面临的更为严峻的挑战。在外部内向型创新过程中，创新主体不仅要关注创新资源的获取，更要关注对创新资源的消化创新利用，以提高人力资本水平为前提，加强创新人才培养与交流，加大创新资金投入，完善消化创新配套体系建设，注重提升消化创新能力，避免陷入引进—落后—再引进的恶性循环。

（二）探索多维的区域内外新型创新合作方式，培育集群创新氛围

开放式创新驱动的形成与发展需要区域内外进行深入且广泛的合作，这不仅能使创新资源得到充分有效的配置，而且更有利于创新成果的商业化及传播扩散。以企业为核心的创新主体需要积极主动地融入外部领先的创新领域，寻求多样化的途径学习先进的创新理念、技术，积极探索产学研、官产学研的新型合作方式，构建并融入技术产业联盟，实现在创新资源收集、研发、转化、扩散等全过程的纵向一体化合作模式；同时，加强集群创新氛围的培育，包括集群创新理念、集群创新制度以及集群创新环境，要以创新理念培育为核心，创新制度及环境建设为保障，努力培育开放式集群创新氛围，促进形成大众创新的新形态。

（三）加强开放式创新服务体系建设，提升创新支撑能力

开放式创新驱动模式的有效运行，需要相关服务体系的保障，完善的创新服务体系能够减少创新资源收集的成本，提高创新成果转化及扩散的效率，对开放式创新驱动发展具有显著的促进作用。因此，构建企业、政府、高校等众多主体的创新服务体系，以市场需求驱动创新服务产业的发展，提供包括创新信息收集、创新成果鉴定及推广等一系列服务；积极提供新型创新人才交流平台，促进高层次创新创业人才吸收引进；同时，搭建开放式创新融资平台，促进创新与金融融合，为开放式创新驱动全过程活动提供融资途径，从而有效推动开放式创新驱动发展，实现创新驱动效益。

四、结论与展望

在经济发展进入新常态的历史阶段，面对日益开放且复杂多变的发展环境，开放式创新驱动将成为当下发展的重要课题。本文以创新驱动过程为视角，探索区域开放式创新驱动机理模型，分析了开放式创新驱动不同阶段的运行机制，并探析了开放式创新驱动的相关路径，我们需要从自身建设出发，抓住经济开放发展的重要机遇，不断提升创新能力，驱动区域经济发展。当然，开放式创新驱动是一项系统且复杂的庞大工程，本研究还需要继续探索和完善，尤其是涉及创新的知识产权问题需要进一步的研究，从而提高整个研究的应用价值。

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［4］陈钰芬，陈劲.开放式创新促进创新绩效的机理研究［J］.科研管理，2009，（4）：110.

［5］于晓艳.企业集群与开放式技术创新关系研究［J］.技术经济与管理研究，2010，（2）：44-47.

［6］张珺，刘德学.基于全球生产网络的开放式产业创新体系构建［J］.科技管理研究，2007，（2）：169-171.

［7］迈克尔·波特.国家竞争优势［M］.第2版.北京：中信出版社，2012.

［8］洪银兴.关于创新驱动和协同创新的若干重要概念［J］.经济理论与经济管理，2011，（5）：5-12.

［9］周立德.创新驱动发展战略内涵及对策研究［J］.创新科技，2014，（2）：22-23.

［10］刘志彪.从后发到先发:关于实施创新驱动战略的理论思考［J］.产业经济研究，2011，（4）：1-4.

［11］Grubel Walker.Industrial Structure and Nature of Innovative Activity［J］.Economic Journal，1989，（23）：146-153.

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［13］熊彼特.经济发展理论［M］.孔伟艳等，译.北京：北京出版社，2008.

［14］Freeman C.The Economies of Industry Innova⁃tion［M］.The MIT Press，1982.

［15］Richard R.Nelson.National Innovation Sys⁃tems:A Comparative Analysis［M］.Oxford Uni⁃versity Press，1993:12-25.

［16］夏天.创新驱动过程的阶段特征及其对创新型城市建设的启示［J］.科学学与科学技术管理，2010，（2）：124-129.

［17］蒋玉涛，招富刚.创新驱动过程视角下的创新型区域评价指标体系研究［J］.科技管理研究，2009，（7）：168-170.

（责任编辑：文锐）

Exploration of Regional Open Innovation Driving Mechanism and Path

Zhu BinZeng Weiqiang

Open innovation is a new concept of economic development strategy and innovation drive is a new requirement for economic and social development.Based on the perspective of innovation driving process，regional open innovation driving mechanism can be divided into four steps，namely innovative resource collection，innovative input and output，innovative achievement transformation，and innovative spread and diffusion.These four steps interact with each other and progress in proper order and sequence，and form a complete regional dynamic system of open innovation drive.Finally the paper proposes that we must promote open innovation and innovation ability，explore new ways of innovation cooperation and strengthen the construction of open innovation service system to realize open innovation drive.

Open Innovation;Innovation Driving Mechanism;Innovation Driving Process

F207

A

2095—5766（2015）05—0119—07

2015—06—27

朱斌，女，福州大学经济与管理学院研究员，博士生导师（福州350108）。曾威强，男，福州大学经济与管理学院硕士生（福州350108）。