海南科技创新发展评估与比较研究

(海南大学 经济与管理学院，海口570228)

引 言

实施创新驱动发展战略是中共十八大为应对我国当前和未来加快转变经济发展方式的重大战略需求和世界科技发展新趋势而作出的一项重大战略决策，并明确提出“科技创新是提高社会生产力和综合国力的战略支撑，必须摆在国家发展全局的核心位置”。目前，海南正全力推进国际旅游岛建设，经济社会发展对科技创新同样提出了新的要求。国际比较研究表明，发展中国家不同发展阶段对科技的要求是不同的:人均国内生产总值(GDP)1000 美元以下时，技术发展模式以引进、模仿为主;人均国内生产总值超过1000美元时，技术发展模式一般进入消化吸收、改进阶段;人均国内生产总值达到5000 美元时，技术发展模式进入自主创新为主的阶段。2003年，海南的人均国内生产总值首次超过1000 美元，并于2012年突破5000 美元，也就是说海南在不到10年的时间内就由消化吸收、改进的技术发展阶段进入到自主创新为主的阶段。因此，加快科技创新既是推动海南科学发展、绿色崛起的迫切需要，也是海南发展现代服务业、新型工业和现代农业，实现产业结构优化升级和转变经济发展方式的必然选择。

建省20 多年以来，海南经济实力逐渐提升，科技综合能力持续增强，已初步具备以科技创新支撑和引领经济发展的基本条件。1988－2012年，海南国内生产总值从442.13 亿元增至2855.54，按不变价格计算增长了13 倍，已逐步形成了以生物医药为优势，先进制造、电子信息、现代农业等为特色的高新技术产业体系。尽管如此，海南要实现以科技创新支撑和引领经济发展仍面临诸多挑战。海南仍属于欠发达地区，科研投入不足，自主创新能力较弱，企业核心竞争力不强。科技创新正逐步成为海南产业结构升级和经济持续增长的短板①，因此，在科学评估和比较海南科技创新发展状况的基础上，通过投入产出分析框架找出其发展特征的原因，并提出未来海南继续提升科技创新能力的政策建议，对海南经济发展都具有非常重要的理论和实际意义。

一、海南科技创新产出效果的测算与比较

科技创新产出是一个地区科技创新能力的最终体现。本部分通过构建区域科技创新产出指标体系，以全国31 个省级行政单位面板数据为对象，采用TOPSIS 方法对区域科技创新产出效果进行测算，并通过比较得出海南科技创新产出的发展趋势和特征。

(一)方法和数据

1.指标选择 专利是衡量科技创新产出的很好指标，故本文采用专利申请量(包括发明、实用新型、外观设计三种专利类型)衡量区域科技创新产出，并基于数据可获得性，以科技论文(包括SCI、EI 和ISTP 三大国际检索工具收录科技论文)和技术市场成交额作为补充以全面反映我国区域科技创新产出情况。为了控制省区规模因素对分析结果的影响，本文对所有原始产出指标除以各省区人口，因此，本文采用的科技创新产出指标均为人均量。

2.数据来源 本文所用科技创新产出指标和人口数据均来自2002－2013年《中国科技统计年鉴》和《中国统计年鉴》，由于科技论文数据公布存在滞后性，本文样本时间区间设定为2001－2011①本文也尝试去掉科技论文指标，将样本期限拓展到2012年进行分析，结果基本没有太大变化。。

3.评价方法 因本文科技创新产出指标体系包括7 个具体指标，属于多指标综合评价，目前国内外综合评价方法错综繁多，如主成分分析法、因子分析、聚类分析法、灰色关联法、层次分析法等，考虑到本研究情景，本文选择TOPSIS(Technique for Order Preference by Similarity to Ideal Solution)方法。TOPSIS 法也称为理想解法，通过构造评价问题的正、负理想解，即各指标的最优解和最劣解，计算每个评价对象到理想状态的相对贴近度进行排序，并最终做出决策。TOPSIS 法对数据分布及样本含量、指标多少没有严格的限制，对原始数据的信息利用最为充分，计算过程亦简单易行，其结果能精确的反映各评价对象之间的差距，可得出良好的可比性评价排序结果。关于TOPSIS 法的详细介绍及其具体计算步骤和方法可参考郭新艳、郭耀煌的《基于TOPSIS 法的地区科技竞争力的综合评价》②郭新艳、郭耀煌《基于TOPSIS 法的地区科技竞争力的综合评价》，《软科学》，2004 第4 期，第30－37 页。。

(二)测算结果与比较分析

为了使样本区间内各年的测算值能够进行比较，在原始数据预处理时采用极值法进行无量纲化，且采用的是样本区间内的极大值和极小值。根据测算结果，本部分比较分析了海南科技创新发展的几个基本特征。

1.纵向来看，海南科技创新发展得分呈现U 型特征，在全国省区中的排名呈现L 型特征。与其他省区相比，样本区间内海南科技创新产出得分在2002－2004年急剧下降，并于2006年达到低谷，随之开始缓慢反弹，近期又开始大幅回升，呈现出明显的U 型特征;2001 和2002年，海南科技创新产出得分在全国31个省区中排名第25 位，随后大幅下降，从2005年起基本徘徊在29 和30 位，呈现出L 型特征。详见图1。

图1 海南科技创新发展趋势

2.横向来看，海南科技创新从产出来看属于落后地区。对全国31 个省区样本区间历年科技创新产出得分取均值并排序，结果见图。可以看出，海南居第28 位，但其得分绝对值仅为居首位的北京的1/80。由于部分省区科技创新产出得分相似，因此，绝对值排名并不能很好的反映各省区科技创新发展情况，因此，本文将2001－2011年各省区科技创新得分输入SPSS 进行聚类分析(并采用组内联接和欧几里得平方距离)将31 省区划分为六个等级类型(1－6)，海南科技创新在产出层面属于最落后的地区之一。详见表1、图2。

表1 全国31 省区科技创新的类型等级分布情况

图2 海南科技创新的省区比较

二、海南科技创新发展滞后的原因

如果把科技创新看作是一项投入产出活动，那么科技创新产出的高低取决于两类因素:要素投入和产出效率。下面将从这两方面分析海南科技创新发展滞后的原因。

(一)要素投入

在投入产出活动中，一般考虑两类最重要的要素投入:资本和劳动。为了全面考察海南资本要素投入情况，本文选择研究与试验发展(R＆D)经费作为资本投入变量，并计算了海南R＆D 经费占全国的比重、海南与全国人均R＆D 经费的比值、海南与全国R＆D 经费投入强度(R＆D 经费/国内生产总值＜GDP＞)及其比值等指标。结果表明，尽管海南R＆D 经费从2001年仅有0.85 亿元增长到2011年的10.37 亿元，但按样本期内平均值计算，海南R＆D 经费占全国的比重仅为0.087%。因省区之间规模存在差异，人均R＆D 经费和R＆D 经费投入强度也许是更好的反映地区科技创新资本投入指标，2001－2011年，海南人均R＆D 经费从10.67 元提高到118.81 元，但按样本期内平均值计算，海南人均R＆D 经费仅相当于全国的13.68%(约七分之一左右);同期，海南R＆D 经费投入强度也逐步提高，从2001年的0.15 提高到2011年的0.41，但样本期内平均仅相当于全国的17.04%(约六分之一左右)。

从劳动投入来看，本文选择研究与试验发展(R＆D)人员全时当量作为劳动投入变量。数据显示，海南R＆D 人员全时当量快速增长，从2001 的927 人年提高到2011 的5397 人年，但按样本期间内平均值计算，海南仅占全国0.12%。同样，为了减少省区规模因素的影响，本文也比较了海南和全国的劳均R＆D 人员全时当量，按样本期间内平均值计算，海南也仅为全国22.04%(约五分之一)。

综上所述，海南要素投入(包括资本和劳动)无论是绝对量，还是人均量或劳均量都远远低于全国平均水平。因此，要素投入不足是海南科技创新产出滞后的重要原因。

(二)产出效率

我国仍是发展中国家，R＆D 经费投入强度与美、德、法英等发达国家以及日本等新兴工业化国家相比仍有较大差距，因此，提高产出效率是我国科技创新发展的根本。海南在全国属于经济落后地区，R＆D 经费以及人员投入强度与其他沿海发达省区相比也存在很大差距，科技创新效率显得尤为重要。本部分采用劳动和资本效率对海南科技创新产出效率进行比较和分析。劳动和资本效率分别为科技创新产出除以研究与试验发展(R＆D)人员全时当量和经费，其中科技产出包含专利申请量、科技论文和技术市场成交额三个总量指标，为减少数据波动对计算结果的影响，本文对样本期内科技创新产出、资本和劳动变量都取均值后再计算效率指标，因此得到的是2001－2011年的平均效率。计算结果及海南在全国31 个省区中的排名情况见表2，可以看出，海南科技效率较高，在全国31 省区中的排名相对靠前，与全国层面总体效率相比，虽然劳动效率略低些，但资本效率与国家水平持平甚至略高。因此，产出效率并非海南科技创新产出滞后的原因。

表2 海南科技创新效率测算与比较

三、海南加快科技创新发展的政策建议

海南省第六次党代会提出要走科学发展、绿色崛起之路。绿色崛起必将是科技创新支撑和引领经济结构调整优化进而实现可持续发展的过程。在上述分析基础上，海南要实现科技创新推动经济社会发展，必须做到如下几点:

(一)强化组织领导，完善科技创新的政策环境

1.加强党政领导对科技创新工作的重视和领导。各级党委和政府要充分认识到科技创新在海南未来发展中的支撑和引领作用，要把提高科技创新成效作为落实科学发展观和考核各级党政领导干部政绩的一项重要内容和依据，切实加强和改善对科技创新工作的领导和部门协调，逐步形成党委统一领导、政府统筹实施、部门各负其责、社会共同参与的科技工作机制。加强市县科技管理机构建设，积极探索和建立适应科技创新支撑和引领产业发展的基层科技管理体制机制，充分发挥基层科技管理部门在科技示范推广、科技培训和科普宣传等工作中的积极作用。

2.制定扶持政策，营造和完善促进区域科技创新的政策环境。争取以省委、省政府的名义制定和出台支持科技创新的新政策，如:鼓励科技创新经费投入的融资政策，吸引和培育高素质科技人员的人才政策;保护科技创新及其成果转移和扩散的知识产权政策;支持高新技术、战略和弱势产业以及激励科技中介机构增强创新服务能力的财税政策等。充分发挥市场机制的基础性作用，建立公平竞争的市场环境使各种科技创新主体都能够平等的获得科技资源;有效发挥政府的调节作用，用标准推动新技术使用，通过政府采购引导社会投资方向，从而对科技创新从需求方面起到“牵引”作用。

(二)加大财政投入，建立多元化的科研资金投融资体系

1.大幅度增加财政科技创新资金投入力度。鉴于海南R＆D 经费投入强度在全国各省区中处于落后水平以及海南近年来经济增长迅速、财政实力逐渐增强，政府应进一步加大财政对科技创新资金投入的力度。落实好财政科技投入增幅要高于财政经常性收入的政策要求，大幅度提高全社会科技创新投入水平，促进科技资源的合理配置和高效利用。

2.发挥财政资金引导作用，建设多元化投融资体系。鼓励企业加强R＆D 资金投入力度，推动企业成为技术创新投入的主体。采取无偿资助、贷款贴息、股权投资(资本金投入)等、信用担保等多种形式，鼓励民间资本、国际资本等金融资本对科技创新活动的支持，逐渐形成包括企业、金融机构、各种社会保障基金、外资及个人在内的多元投资主体。积极探索用专利、商标等无形资产作为担保和政府财政科技投入与金融机构及企业共同投入、共担风险、共享利益的科技投入机制，增强科技投入的金融支持力度。

(三)集聚科技人才，形成核心竞争优势

1.加快引进、培养科技创新创业人才，发挥人才集聚效应。进一步完善人才引进优惠政策与科技创新环境，深入实施“科教兴琼”和“人才强省”战略，通过引进和培养两种途径彻底改变海南科技人才匮乏，尤其是拔尖人才匮乏的窘境。设立吸引人才专项资金，建立留学回国创业人员资助机制，吸引海外留学人才来琼创业;鼓励国内外各类创新人才采取兼职聘任、合作研究、联合培养、授课讲学等多种形式来琼工作或提供服务。调动高校、科研院所的积极性，围绕产业发展需求，加大人才培养力度，进一步完善激励机制，激励科技人才创新创业。

2.深入开展产学研合作，培育产业核心竞争力。鼓励科技型企业和龙头企业联合高校、科研院所建立重点实验室、工程技术研究中心等研发机构，构建以企业为主体、市场为导向，产学研相结合的技术创新体系。建立技术研发中心，建成一批有规模、上档次的企业技术研发平台。二是深入开展产学研合作，推动企业与科研院所开展多层次、全方位的项目和技术合作。构建以市场为导向、企业为主体、高校为主要技术依托，优势互补、利益共享、风险共担的产学研战略联盟，为提升产业核心技术创新能力和核心竞争力提供服务平台。