误差流聚类分析对浦东新区公共场所处罚案件质量控制应用分析

2015-12-16邹涛史济峰苗嘉魁范忠飞陈文雄戚奇磊梁思思

现代医药卫生 2015年3期

关键词：上海市浦东新区公共场所行政处罚

邹涛，史济峰，苗嘉魁，范忠飞，陈文雄，戚奇磊，梁思思

（浦东新区卫生局卫生监督所，上海200136）

误差流聚类分析对浦东新区公共场所处罚案件质量控制应用分析

邹涛，史济峰，苗嘉魁，范忠飞，陈文雄，戚奇磊，梁思思

（浦东新区卫生局卫生监督所，上海200136）

目的通过对2011、2012年公共场所所有案件进行评分，并按照扣分原因对其进行聚类分析确定了公共场所行政处罚案件质量控制的关键点。方法按照误差流理论运用直接聚类分析方法对2011、2012年公共场所案件扣分原因进行分析。结果2011、2012年近90%的案件集中在未取得有效健康证和未取得公共场所许可证这两个案由，发现共有882个误差控制点，分别属于八大类，16小类误差控制点，超过90%行政处罚案件误差集中在事实认定、证据收集和文书规范3个方面。结论公共场所行政处罚案件质量提高应通过事实认定、证据收集和文书规范等方面重点控制。

聚类分析；误差流；惩罚；公共卫生

目前，国内外很多学者在过程质量控制技术研究领域做了大量工作，并取得了许多成果。主要包括：误差流控制、统计过程控制、建模质量控制和预报补偿控制。这些技术各有优缺点，误差流控制理论主要针对多因素耦合问题进行研究；能够利用系统控制和多元统计的相关知识对过程中存在的多因素耦合问题进行分析，这种研究方法适用于链式结构质量控制，行政处罚案件处理过程就是一个链式结构，适用误差流控制方法对其进行质量控制。本文按照误差流理论运用直接聚类分析方法对2011、2012年公共场所案件扣分原因进行分析，现报道如下。

1 资料与方法

1.1 一般资料2011年上海市浦东新区卫生局共实施行政处罚1 456件，其中新的细则实施后公共场所行政处罚191件，占全部案件的13.1%。2012年该区卫生局共实施行政处罚1 198件，其中公共场所行政处罚633件，占全部案件的52.8%。通过对2011、2012年公共场所所有案件进行评分，并按照扣分原因对其进行聚类分析确定了公共场所行政处罚案件质量控制的关键点。

1.2 方法

1.2.1 聚类分析聚类分析指将物理或抽象对象的集合分组成为由类似的对象组成的多个类的分析过程。其是一种重要的人类行为。聚类分析的目标就是在相似的基础上收集数据来分类。聚类源于很多领域，包括数学、计算机科学、统计学、生物学和经济学。在不同的应用领域，很多聚类技术都得到了发展，这些技术方法被用作描述数据，衡量不同数据源间的相似性，以及把数据源分类到不同的簇中。

1.2.2 研究方法的具体应用本研究将行政处罚案件按照评分标准进行评分，将每一处扣分项目作为一个误差流，运用直接聚类法，先把各个误差流单独视为一类，然后根据距离最小的原则，依次选出一对误差流，并成新类。如果其中一个分类对象已归于一类，则把另一个也归入该类；如果一对分类对象正好属于已归的两类，则把这两类并为一类。每一次归类，都划去该对象所在的列与列序相同的行。经过m-1次就可以把全部分类对象归为一类，这样就可以根据归并的先后顺序作出聚类谱系图。通过分析将行政处罚误差分为若干大类误差控制点以及若干小类误差控制点，并了解其分布规律，以达到分析控制案件质量的目的。

1.3 评价标准对该区2011、2012年所有公共场所有的行政处罚案件，按照上海市卫生监督所制定的卫生行政处罚案件评分标准（试行）的内容对其进行评分统计。

2 结果

2.1 上海市浦东新区2011、2012年公共场所行政处罚案件的基本构成情况2011、2012年浦东新区卫生局对公共场所实施行政处罚分别为191、633件。其中2011年公共场所行政处罚案由前3位的依次为：未取得有效健康证120件，占总体的62.8%，未取得公共场所许可证56件，占总体的29.3%，控烟6件，占总体的3.1%；2012年公共场所行政处罚案由前3位的依次为：未取得有效健康证378件，占总体的59.7%，未取得公共场所许可证183件，占总体的28.9%，控烟25件，占总体的3.9%。见表1。

2.2 上海市浦东新区2011、2012年公共场所行政处罚案件案件来源情况2011、2012年公共场所行政处罚案件案件来源分别为：2011年卫生监督管理中发现来源180件，占总体的94.2%，投诉举报来源11件，占总体的5.8%；2012年卫生监督管理中发现来源618件，占总体的97.6%，投诉举报来源15件，占总体的2.4%。见表2。

表1 上海市浦东新区2011、2012年公共场所行政处罚案件的基本构成情况[n（%）]

表2 上海市浦东新区2011、2012年公共场所行政处罚案件案件来源情况[n（%）]

2.3 公共场所行政处罚案件误差关键点分析通过对该区2011、2012年公共场所行政处罚案件，按照上海市卫生监督所制订的卫生行政处罚案件评分标准（试行）的内容按照满分100分对其进行评分统计。100分案件46件，占全部5.6%；90～＜100分案件771件，占全部93.6%；80～＜90分案件6件，占全部的0.7%；70～＜80分案件1件，占全部的0.1%。浦东新区2011、2012年公共场所行政处罚案件总体质量较好，近98%的案件属于市所评定的A级案件，见表3。

表3 上海市浦东新区公共场所行政处罚评分分布情况

2.4 上海市浦东新区公共场所行政处罚误差关键点构成情况通过对824份案件的扣分具体情况所属的误差类型经行统计，发现共有882个误差控制点，分别属于八大类，16个小类误差控制点，超过90%行政处罚案件误差集中在事实认定、证据收集和文书规范3个方面，见表4。

表4 上海市浦东新区公共场所行政处罚误差关键点构成情况

3 讨论

制定公共场所行政处罚案件质量控制单通过研究聚类分析出了公共场所行政处罚案件的关键误差控制点，制定了公共场所行政处罚案件质量控制单。从主体、事实、证据收集、适用法律、处罚程序、文书规范、系统操作规范、标准、专业采样技术知识等八大类关键误差控制点控制了案件质量，提升了卫生行政执法水平。

建立执法人员考核台账并修订了案件评分办法修订下发了《浦东新区卫生行政处罚案件评分标准》。法制机构每核审一起案件，就给办理该案件的主办和协办人员打出相应分值，对办案质量得分实行季度通报并与年终考核挂钩，将办案人员案件办理质量高低作为干部考核重要指标。认真开展行政处罚案卷评查工作每季度要对办理的处罚案件进行一次“回头看”并召开案例分析会，评查时注重对证据提取、案件定性、依据适用、裁量使用、办案程序等方面问题的分析，查找原因并保证出现过的错误不再发生，彻底杜绝“年年评查、错误依旧”的现象。同时所总部对各科室的每月的案件评查进行复审并下发评查通报。采取措施切实提高说理式处罚决定书质量通过案件核审、执法监督等方式及时发现、解决办案单位制作说理式处罚决定书存在的问题，同时通过举办优秀说理式处罚决定书评选活动推动写作质量提高。

采取激励措施将在查处大要案，开拓执法新领域，案件类型方面成绩突出并且案件质量整体较高的单位评选为“优秀办案”予以表彰；将严格遵守办案程序，注重办案质量，秉公执法、文明办案、熟练掌握卫生行政执法办案的法律、法规和规章，业务素质优良，能够熟练运用综合业务软件中的执法办案模块的执法人员作为办案能手在全系统予以表彰。

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10.3969/j.issn.1009-5519.2015.03.065