学位论文全文数据库建设中的思考

朱兰芳

〔摘 要〕在学位论文全文数据库建设中，针对学位论文审核工作中发现的一些问题，结合网上搜索到的一些名校对学位论文封面格式的规范要求，做了汇集、分析和思考，指出了学位论文封面格式规范中存在的一些缺陷，以及学位论文提交系统值得改进的几点建议。

〔关键词〕数字图书馆；全文数据库；学位论文；提交系统；封面格式

DOI：10.3969/j.issn.1008-0821.2015.07.030

〔中图分类号〕G2507 〔文献标识码〕A 〔文章编号〕1008-0821（2015）07-0156-06

〔Abstract〕In construction of dissertation full text database，according to some problems found in the audit work，this paper combined with specification requirements of the dissertation covers format in some online famous universities，through collection，analysis and thinking，the existing defects in the format specification of thesis covers were pointed out，and some suggestions for improvement in dissertation submission system were given.

〔Key words〕digital library；full text database；dissertation；submission system；cover format

按照《中华人民共和国学位条例》，学位分学士、硕士、博士三级。从1991年开始，我国实行专业学位教育制度，截止到2013年底，教育部和国务院学位委员会已批准100多所学校进行各种专业学位的试点工作。目前，硕士层次专业学位已有39种，博士层次有5种[1]。传统意义上的硕士和博士是指学术学位的，现在分别有了专业学位。河海大学现有学术学位的情况为：12个一级学科博士点，66个二级学科博士点；35个一级学科硕士点，198个二级学科硕士点。专业学位的情况为：11种硕士专业学位类别，其中工程硕士专业学位涉及18个工程领域[2]。

河海大学图书馆从2004年开始实行学位论文在线提交，收集的研究生学位论文包括学术学位博士和硕士学位论文，专业学位的硕士学位论文3种，目前没有专业学位博士学位论文。

为了保证学位论文的质量，规范学位论文格式，出台了国家标准《中华人民共和国国家标准——科学技术报告、学位论文和学术论文的编写格式》（GB/T7713-87）及《中华人民共和国国家标准——文后参考文献著录规则》（GB/T7714-87）。各个单位根据这些标准，分别制定有各自的规范，如本校的《河海大学博士（硕士）学位论文编写格式规定》。随着科学技术的发展，标准也在不断地修订中，GB/T7713-87标准含有三部分内容，修订时将原标准中的学位论文部分单独列为一个标准，称为《中华人民共和国国家标准——学位论文编写规则》（GB/T77131-2006），在学位论文组成要素及结构等方面尽可能与国际标准保持一致，以达到资源共享和国际交流的目的。有了GB/T7714-2005新标准。本校也新增了《河海大学工程硕士学位论文编写格式规定》、《河海大学工商管理硕士（MBA）学位论文编写格式规定》，这些规定给出了这些论文的编写格式。

由于在审核学位论文时，检查的内容大部分在论文的封面上，因而这里主要关心论文的封面格式及内容要求。为了在审核学位论文时，适应多样的论文，了解有关标准和规范是必需的。工程硕士和工商管理硕士是专业学位中招生量比较大的两个，因而有了相应的规定，而其他专业学位虽然没有规定，也可以类推出封面的格式，这样有多少种专业硕士，就有多少种的专业学位的封面格式。将原来只有“博士学位论文”和“硕士学位论文”两种封面的格式的情况复杂化了，为此，有不少的专业硕士论文的封面不符合规定，如何避免提交的论文出现错误，是否这些格式要求有不妥之处，其他单位是如何要求的，这些都成为本文探讨的问题。

1 本校学位论文封面要素

我校3种学位论文的编写格式大同小异的，现将其归纳为如下：

为了描述的方便，在封面内容的左边加了行号。

说明：表1中|（竖线）只能选择一个项目；[]（方括号）可选语法项目，不必键入方括号；{}（大括号）必选语法项，不要键入大括号。

专业学位尤其是工程硕士通常有单位的指导老师，为了区别校内的导师，称作基地指导老师，并将校内导师前加“学校”二字。如是工程硕士，第8行用“学科领域”，其他均为“专业名称”。

本校目前专业学位的硕士有11种[1]，这样表1中的第3行格式：

{{博士}|{硕士}|[全日制]{专业学位类别值}专业}学位论文

取值可以除了“博士学位论文”、“硕士学位论文”之外，还有11种专业学位的学位论文，如“金融硕士专业学位论文”，“全日制工程硕士专业学位论文”，而工商管理硕士为“工商管理硕士学位论文”，不加“专业”二字等等。

11 申请学位级别

根据本校研究生网站上公布的学科布局可知，封面上“申请学位级别”取值如表2：

12 专业名称|学科领域

专业名称应该是所学专业的名称。在提交系统中，是从学科树上去选，理论上是很简单的，只要找到所学的学科即可。问题是，有些专业学位的领域名称与学术学位的学科名称相同，在提交系统中，名称相同，即使有不同的代码也是加不进去的。按照本校研究生院网站上最新公布[7]，工程硕士这一专业学位类别有18个专业学位领域，经过比对，至少有7种和学术学科的名称是相同的，具体如下：endprint

如表3可知，“机械工程”有两种0802和085201代码，分别是一级学术学科名称和专业学位领域名称。在本校使用的提交系统中，无法一起加入这两种名称，会报学科名相重的错误提示。为了能加入到系统中，将所有的专业学位的学科全部加了“（专业学位）”做后缀，并在提交系统中加了说明，要求专业学位请选择带“（专业学位）”后缀的。因为提交系统的界面上不显示学科代码，但在系统内部是保存学科代码的。

2 容易出错的地方

在审核论文的过程中，有些容易出错的地方需注意。

21 纸本出错情况

通常认为，学生提交到图书馆的学位论文，肯定是经过多道严格的把关，只要审核时，提交的信息和纸本一致就行了。多年的审核工作经验表明，有的论文送来时就存在明显的错误。这类错误分为两类：

211 孤立的错

①学号错。学号出错的情况不少见。像少了个数字、多了个数字或者数字顺序搞错的情况居多，更有可能是套用别人的封面，忘了改学号。②封面缺作者。封面上应该有作者（表1第5行），但有一些学生没有写，考虑有些书脊上有，封二里有，所以缺了这项的也没有拒绝收。③日期错。包括论文提交日期、论文答辩日期和下面的落款的年代。可能是套用别人论文的封面，忘了修改。也有极个别将指导教师名字写错的情况。

以上这些错误都是孤立的错，即不影响其他信息。一经发现，立即改正。发生这类问题，一般是不仔细、马虎大意造成的。

212 关联的错

①中英文题名出错。题名在论文两处出现。中文题名在封一和封二中均有，英文题名在封二和英文扉页两处有。审核工作中，发现提交的题名和论文上不同，最后发现是两处中的内容不同，通常的解释是改过题名，只改了一处，忘了改另一处，这种情况必须修改。

②学位学科信息不匹配。从前面的分析可知，表1中的第3、8行的3处内容是关联的，即内容要匹配。事实表明，该处出错率比较高，尤其是专业学位硕士容易出错。如“工程硕士”中有“计算机技术”，写成了“计算机应用技术”或“计算机科学与技术”，成为学术学位的学科了。如“工业工程”是工程硕士，将第3行写成“硕士学位论文”，“申请学位级别”写成了“工学硕士”。甚至有的学科名是不规范的，如写成“计算机”。第8行中的申请学位级别取值应为前面分析的24种取值之一，事实上，有很多学生不清楚这里如何写，直接写博士、硕士的情况很多，不够规范。

22 提交出错情况

221 孤立的错误

这类错误比较多。①如学号输入错误，提交系统中其他提交信息都是可以修改的，惟独学号是不能轻易修改的。这样的提交记录必须删除，重新提交。②中英文题名提交不完整。③漏第二、第三导师。④研究方向出错。⑤电子本出错。

222 关联的错

本校采用的是方正Apabi系统，进入提交系统时，博士和硕士（含专硕）的入口不同，进入后其他提交界面是一样的。入口的不同，只是在选择学位级别时出现的下拉菜单内容的不同。即博和硕是分开的，学位级别不会混选，但学术硕士和专业硕士是混在一起的，容易发生选混的错误，如工学硕士选成了工程硕士，或者反过来的情况。选学科时，是在一个大的学科树上选（如图1），即博士、硕士和专业硕士所有可能的学科合在一起的一个大学科树，选择学科就像大海捞针，要费一些周折。尤其是硕士学位中，学术学位和专业学位有学科名相同的学科（如表3），这对审核工作带来极大的麻烦，如学术学位的“水利工程”（0815）和专业学位的“水利工程”（085214）是不一样的，学科代码也完全不同。再有专业学位的“项目管理”（085239），学生到管理学里面找不到该学科，就选有几个字相同的学科，如“工程管理与项目管理”来替代。

3 出错原因分析

无论是纸本上的错还是提交信息的错，独立的错还是关联的错中两处内容不一致，只要学生认真仔细一点，都是可以避免的。惟独欠缺学科专业的相关知识，很容易将封面中的第3行和第8行中的3项内容填错，尤其那些没有给出封面格式的专业学位，甚至有时一批学生全错成一样。

有了专业学位，学位论文的封面格式复杂化了，以后有新增的专业硕士，格式的种类还会增加。另一方面，将这些专业学位类别和“硕士”和“博士”并列起来，是不对等的。如果每一种专业学位就一种格式，按这个推论，那学术学位的也应该有多种格式，而不应该就一种格式。如果学术学位采用一种格式，那专业学位的也应该是一种格式。再有，如果是工学硕士，在第3行没有体现，第8行里“申请学位级别”填“工学硕士”是合适的。而工程硕士在第3行里已经出现，在第8行里又出现一次，重复出现也不妥。为此，笔者浏览了其他一些学校在这方面是如何规定的。以各学校的研究生院网站给的封面格式为第一选择，找不到的以CNKI网站上能检索到的学位论文封面为准。同等学力申请学位的，通常在封面上有明显的说明，在此不作为比较的内容，仅将专业学位和学术学位列出做比较。由于专业博士目前还比较少，有则列出，如“西安交通大学”和“山东大学”，和专业硕士的格式是一样的。有些学校将校名和格式合在一起，即如表1中的第2行和第3行合并，有的在校名前再加上“申请”，如“清华大学”、“同济大学”和“上海交通大学”，还有的将哪一届，或者将“在职人员攻读”加在专业学位前面，如“山西大学”和“北京大学”，最终归纳如表4：

由表4可知，每个学校都有自己的格式，虽然有国家标准，但是是推荐性而非强制性的标准，尤其对论文的封面，标准只要求“应包括题名页的主要信息，如论文题名、论文作者等，其他信息可由学位授予机构自行规定。”但是各种格式的优劣，还是可以作个比较的。

表4中的1～6，没有将专业学位另做第3行，仍然沿用过去的格式，但会存在一些问题，如表3描述的学科，从封面看不出是学术型的还是专业型的。表4中的7～12，将专业学位类别和学术学位对等，和本校类似，是不妥的。表4中的21～22，将工程硕士例外，其他专业学位和学术学位对等。表4中的13～19和22～24，分别将学术型和专业型对等，学科门类和专业学位类别对等，这两种是合适的。表4中较好的处理方式是25，格式对等又清楚。经过分析可知，格式上、内容上的不对等造成的混乱，正是学生们容易出错的最根本原因。endprint

4 几点建议

41 独立项的检查

独立项的检查，只能是格式上的检查，如答辩日期不可能在审核日期之后，邮箱的格式，手机号的数字长度等都可以做一个简单的格式检查，还有必填项的检查，包括分类号（中图分类号）的匹配等等。有些学生将电子稿加密，最好系统能予以检测，否则会影响正常发布。

42 关联项自动产生

不论是博士、硕士还是专硕，一旦学科定下来，学位级别也就定了。也就是说，学科和学位级别是关联的，例如博士学科是“管理科学与工程”，相关联的学位级别就应该是“管理学博士”，审核过程中确实发现过不少类似的错误。需要在提高系统的智能化上下功夫，就可避免低级错误的产生。

43 建议将总学科树改为3个小学科树

如果将博士、硕士和专硕的学科树分开，分别是自己的小学科树（如图2），当然如果有专博就分成4棵小树，避免在学科选择中发生诸多错误。

图2 建议采用的选学位和学科的流程

44 封面格式的优化

经过前面对各校封面格式的分析可知，按照表4中13～19行；22～24行的格式是合适的，或者采用表4中的第25行的格式也是较好的，其他的格式存在一些缺陷，容易引起格式混乱，这就需要各校研究生院给出合适的写作规范，并公布到学生能方便获取的网上供学生参照。

45 提供培训

当然，如果有条件和机会给学生提供培训，内容包括一些学科学位方面的知识，以及如何提交学位论文等，可以提高学生写作和提交的正确率，起到事半功倍的效果。

5 结 论

学位论文全文数据库的建库工作中，提高数据正确率可以从多方面入手。学位论文封面格式规范化很重要，目前一些学校提供的格式规范存在一些缺陷，导致学生在编排时容易出错。学位论文提交系统也有值得改进的地方，如将学术学位和专业学位的学科树分开，也可以大大减少所选学科的选项出错。希望这些问题引起相关部门的注意。

参考文献

[1]百度百科.专业硕士[EB/OL].http：∥baike.baidu.com/view/1034984.htm.

[2]河海大学研究生院.概况[EB/OL].http：∥gs.hhu.edu.cn/s/11/t/359/p/1/c/4570/list.htm.

[3]河海大学研究生院.河海大学博士（硕士）学位论文编写格式规定[EB/OL].http：∥gs.hhu.edu.cn/picture/article/11/37/1a/6e2a8fca4b298439a0398e7446d8/c189342c-9ed2-43cf-9330-4a13c67e82f0.doc.

[4]河海大学研究生院.河海大学工程硕士学位论文编写格式规定[EB/OL].http：∥gs.hhu.edu.cn/picture/article/11/e4/15/ddea 70144007bbe4217a0bcaa094/66f573d3-f974-4e88-9945-1ba5bbb95e0c.doc.

[5]百度百科.baidu.河海大学工商管理硕士（MBA）学位论文编写格式规定[EB/OL].http：∥wenku.baidu.com/link？url=52 QlbvoAD1d25IrJPXI-bJKHIbk-p3uvMpDVXa7nSUT1-6jT1 JpwfTG18yqzhxh5XOgGh0LWXaN-bLON-9kd4PrGUXWMQZZBemFXMEq.

[6]河海大学研究生院.学科布局[EB/OL].http：∥gs.hhu.edu.cn/s/11/t/359/p/1/c/4571/d/4638/list.htm.

[7]河海大学研究生院.专业学位授权点[EB/OL].http：∥gs.hhu.edu.cn/s/11/t/359/c0/a9/info49321.htm，2013-09-22.

[8]中国知网.博硕士学位论文[DB/OL].http：∥epub.cnki.net/kns/brief/result.aspx？dbPrefix=CDMD.

（本文责任编辑：马 卓）endprint