基于营商环境视角的企业家创业行为研究

邢文杰，刘 彤

(贵州大学管理学院，贵州 贵阳 550025)

尽管引致各国间经济发展水平差异的原因不一而足，但不论是在发达国家抑或发展中国家，创业总与一个国家和地区的经济发展息息相通［1］。创业不仅可助提高生产率、可助供给就业机会，还可触发新创意、新创业的形成和建立，循环反复而推动经济的恒久兴盛。故而企业家创业也是促进经济长期增长的重要动力要素。对企业家创业研究的文献回顾表明，凡是适合创业精神繁衍、强盛和发展的地方，这个区域的经济活动就充满活力，而创业精神渐次式微的地区，经济增长就出现危机或恶性循环。不同的营商环境将导致不同的交易成本，进而产生不同的资源配置效率，政府的政策、规制和法律实施等环境运行不当会抑制创业精神的发挥并阻碍新企业的创立、大企业的再发展、旧有不适企业的退出转移等。

一、企业家创业之诸说与我见

(一) 企业家创业之诸说

“Entrepreneurship”一般作为专业研究术语“创业”一词使用，即新企业的创建，诚然也不乏我国部分学者将之解译为“企业家精神”、“创业精神”等，但因由本文预期研究企业家创业行为的选择，故将其解读为“创业”，着重于一种创新活动的行为过程，亦即创业企业家通过创新手段，将资源更有效的利用，为市场创造出新的价值。诚然，创业常常是以开办新公司的方式产生，但创业精神不一定只存在于企业。一些成熟的组织，只要有旺盛的创新活动，依旧具备企业家创业精神。因而有必要明确界定“创业精神”内涵以避歧义。

1．创业精神的内涵

众人皆视“开创事业的思想和理念”为创业精神，既需拥有创业的思想和方法，又需饱含创业的需要和动机［2］。创业精神是一个多维的概念，Mc-Clelland(1961)更为强调作为个体的创业者及其个体的背景、环境、目标、价值观和动机。我国的一些学者则认为创业在本质上是一种创新活动，是企业管理过程中高风险的创新活动［3］。创业意味着创新、变革，意味着探寻机会和承担风险，意味着创造顾客和改变人们的生活方式［4］。林强等(2001)认为，创业精神就是创新精神、冒险精神和科学精神的有机结合［3］，本质是在不确定的环境中探寻机会和创新，打破现状，寻求发展。

2．创业活动的类型

在当前的研究文献中，Sharma和 Chrisman(1999)将“创业精神”以体系观念区分为个体的创业精神与组织的创业精神，组织层次的创业比之个人层次更多含了策略的更新，即对公司的策略及结构方面做重大的改变和组织创业。由此可将企业家的创业活动划分为四类，即新企业的建立、创新活动、企业家的二次创业和大企业的内部创业。有鉴于此，本文拟从建立新企业和已有企业创立新企业两个层次研究企业家创业。前者关乎小企业创业生存发展范畴，后者关系现有企业内部构建新企业的问题，两者都脱胎于良好的创业环境。

3．创业行为的界定

“狭义”的创业行为概指“创业者从感知创业机会到整合创业资源最终创立新企业的过程，即从零开始创建新企业”;“广义”的创业行为意指“在现有的组织内部，从一个有问题的企业开始创建出一个重焕生机的企业，即贯穿在新企业的创立和成长过程全过程［5－6］。

4．创业行为分析模型

Lewen(1956)在大量实验研究基础上提出了人类行为模型，可用公式表示如下:

B=f(P，E)

其中的B代表人类行为，P代表个体，E代表环境。模型阐明了人类的行为方式、指向和强度主要受个人的内在因素和外部环境这两大因素的影响和制约。上世纪60年代之后，心理学家Bandura在Lewen模型的基础上，提出人的行为是三元(三向)交互作用形成的理论，认为个体、环境和行为是相互影响、彼此联系的，并且三者影响力的大小取决于当时的环境和行为的性质。因此，我们提出扩展的企业家创业行为模型如图1所示。

创业行为具有人类行为的一般性，利用扩展的人类行为模型完全可以用来解释创业者是否做出创业决策、采取创业行为，而创业者的创业行为就是在个体需要和外在环境共同作用下的结果。故此，我们认为创业行为不仅受创业者特性影响，且受创业者所处营商环境影响，创业行为是在一定的环境中进行的。发达的创业环境支持系统不仅可以供给创业者创业机会，且有助于创业个体提升创业能力，并对创业行为的合成产生积极作用。

(二) 企业家创业之我见

很多文献所认为的企业家创业，如同技术决定论的问题一样，只是研究了“是什么”的问题，而没有研究“为什么”，为何企业家创业活动在不同的区域及不同历史时期表现出不同的水平?很多经济学家观察到资本主义制度对创业精神的推动和促进作用(欧肯，1992)，对于企业家创业来说，营商环境在内的外部环境对有才能的人的行为极具影响力(布坎南，1991;琼斯，2001)。

图1 扩展的企业家创业行为模型

1．环境与创业的关系

现时或以两种理论为主以阐明环境与创业的关系，其一为资源依存论，即组织内部生成资源的不完备而迫使其不得不与环境因素相交易，新企业的创建、生存和发展亦仰赖其获取必备资源的能力，格兰诺维特(Grannovette，1985)的“嵌入性”理论亦印证此观点，即创业活动并非孤立的行为，而是嵌于一定的社会背景之中，由此引致行为人不同的行动模式和效果，自由开放的制度框架及宽容、竞争、创新的社会文化氛围会影响企业家创业行为的选择;其二为种群生态学理论，藉由检视企业的，尤指初创企业的“出生”和“死亡”率以研析进化选择。当然，个体创业者、单个组织无力改变大环境，生存与发展需具备市场竞争能力以适应环境带来的威胁与机会(Specht，1993)，但不可否认有组织的创业者群体可对环境造成影响。

2．营商环境与企业家创业的关系

我国自2008年10月始开启创建创业型城市工作，企业家创业活力与一个国家或地区的经济增长密切相关。虽然传统理论惯于从冒险、乐观等个性特征分析企业家创业，但社会资本学者总将企业家的创业活动与特定的区域经济背景和创业环境联系起来，企业家与营商环境如何联系在一起?

“制度至关重要”假说一度甚嚣尘上，大量的跨国经验研究佐证了具有更好的“制度”、更有力的产权保护，将促进一国更富裕［7］，对创业行为的提升效果更好，但是此间的综合指标均忽略了一国内部不同地区的制度差异，仅评价一国的整体制度质量。然而。一国内部的政治和法律制度一贯是同一的，一国内部的制度差异无从反馈(Burgess and Venables，2004)。然而，一国内部就算保持相同的政治法律等背景体制，国内各个地区也可以因政府的政策、规制和法律实施等方面的差异，形成营商的制度和政策“软环境”之差异，细化营商环境的差异或是理解地区发展差异以及创业行为差异的重要线索。

良好的营商软环境有利于降低创业的开办成本，可以为各种商业创意提供更多的实现机会和激励机制，有助于帮助企业家用更好的方法来组织生产和销售产品。创业活动愈频繁，愈促进市场竞争，Schumpeter(1999)谓之“创造性破坏”过程，在此动态过程中，市场成了试金石，企业家的各种商业创意和构想被检验、被拣选、被淘汰，市场抉择适者生存用以提高劳动生产率，推动经济增长和发展。由此，营商软环境的差异可能是理解地区发展差异以及创业行为合成的重要线索。

二、营商环境与企业创业关系的实证分析

营商环境是制约企业家创业精神发挥的重要因素，营商环境不同是引致不同地区企业家创业受到促进或抑制的原因，我们需思量营商环境中哪些变量会影响企业家创业行为的合成?评价外部营商环境变量对创业的影响并不易，一者环境变量多宏观视角，如国家、地区层次;二者经济、政治等宏观变量通常有时滞，影响并非即时显现，需要一年或更久才能发挥效用;三者营商环境报告仅于2008年详细提供中国2007年度30个城市的数据，此后最新测度为2011年，但数据并未公布更新。此外，潜在创业者对营商环境的感知兼具两面性，既可正面引导，亦可负面抑制创业者的创业动机。因此，本文仅能依据现有数据研析营商环境效应。

(一) 指标选取兼与数据来源

本研究主要考量的两个关键变量是营商环境和企业创业指数，其中，企业创业指数拟选取2007年世界银行数据，以便配匹营商环境调查公布数据时间，具体如下:

1．营商环境数据

世界银行于2002年开始营商环境的研究，并于2003年始每年发布《营商环境报告》，2008年初次提供中国国别报告，包括中国30城市的具化数据，亦即开办企业、登记物权、获取信贷、强制执行合同4方面便利程度的信息［8］，研究假定这30个省会城市及直辖市的数据可充分刻画30个省(市)的营商环境。报告提供的各指标成本、耗时、排名等不能契合研究的需要，对此我们通过Excel对各指标的各个项目的排名值(同值排名一致)加权平均，拿1减去该值则为我们对营商环境各指标的赋值，值越大则营商越便利。

2．企业创业指数

现今有两种颇具代表性的视角可衡量地区创业活跃程度，一者为全球创业观察项目(GEM)，从创业者视角提出的全员创业指数(TEA指数，即一国18～64岁成年人口中从事创业活动的人数所占的比例)，已经成为被学术界广泛认可的衡量创业活动的关键指标。二者为GEM中国研究小组从创业企业角度以中国私营企业创业指数(CPEA)来刻画我国创业活跃程度(某地区每万人15～64岁成年人拥有的过去3年累计新增的私营企业数量)［9］。但考虑TEA数据的不可获取性，本文选取新增企业数来衡量中国区域创业活动的活跃程度，亦即CPEA指数=3年新增的私营企业数量×10 000/15～64岁人口数。

(二) 企业创业与营商环境的实证分析

1．营商环境指标的主成分分析

用最小二乘法求营商创业线性回归模型的回归系数时，整个模型的方差分析检验结果 P为0.014小于0.05，而各自变量的偏回归系数的统计学检验结果却明显大于0.05，猜测可能因由自变量间关系复杂、相关性大而引致多重共线性，估计结果并不理想，故而拟以主成分回归求回归系数的估计，拟用原自变量的主成分替代原自变量作回归分析，过程如下:

步骤1:矩阵标准化，亦即调用分析中描述统计过程对原始投入数据进行标准化处理，得到无量纲的营商环境变量矩阵，结果如表1所示:

表1 我国30省市营商环境数据

步骤2:主成分分析结果，即借助SPSS软件对执行合同、登记财产、获取信贷、开办企业这四个指标进行主成分分析，表2示为原始变量(标准化后的变量)之间的相关系数矩阵，可见变量之间直接的相关性较强，的确存在信息上的重叠。

表2 相关系数矩阵

表3为变量共同度，即个变量所含原始信息能被提取的公因子所表示的程度，几乎所有变量共同度都在80%左右，因而提取的这一公因子对4变量的解释力较强。

表3 变量共同度

表4给出各成分的方差贡献率和累计贡献率，只有1个特征根大于1，且这一个主成分的累积方差贡献率达80.835%，因而这一个主成分指标可充分代替原来的4个营商指标(保留了原指标的绝大部分信息)，足以描述营商环境便利性。

表4 各成分的方差贡献率和累计贡献率

表5为主成分因子载荷矩阵，反映各因子在各变量上的载荷，即各因子对各变量的影响度，从而可得主成分的表达式:ZX1=0.865F1，……，ZX4=0.939F1(表达式中各变量已非原始变量，而是标准化变量)。

表5 主成分系数矩阵

步骤3:综合生成各省市主成分指标数据，即以一个主成分得分作为新的自变量来替代原来的四个自变量，以消除多重共线性。

2．中国30省营商环境与企业创业关系的回归分析

提取主成分作为“营商因子”变量与企业创业指数进行回归，得结果如下:

表6是对方程回归拟合情况的描述，因测算的是截面数据，决定系数为0.363亦可用。

表6 模型汇总

表7为模型的方差分析结果，P值明显小于0.05，由于只有一个自变量，故而该自变量的回归系数具有统计意义。

表8给出了回归方程中常数项a=23.568、回归系数的估计值b=13.670和检验结果为拒绝原假设，故营商环境确实显著影响企业创业活力。回归方程如下

企业创业指数=23．568+13．670×营商因子

表7 ANOVAa

表8 系数a

三、结论

本文的实证分析结果表明，营商环境对于一个区的企业创业活力有着显著影响，结果有助于我们深化认识营商环境之价值。由此，本文隐寓的一个政策导向为:政府有理由瞄准营商环境的四个指标内容，以此落脚，切实为创业活动提供便利、提高便捷性，促引更多的潜在创业者投入实际创业者的队伍，带动就业与经济发展。具体有:创业资金融通加强，资金的受众审核加强，但不宜以制度限制创业者获得资金的渠道;资金总量及单比资金数量的提高，接受者数量提高;资金质量的提升，资金获得成本降低、增强资金可用价值;缩减开办企业手续，完善相关财产及合同的法律保护;由此，创业者和潜在创业者的创业动机会增强，引致更多的创业行为。

［1］Busenitz，L．，et al．Entrepreneurship Research in Emergence:Past Trends and Future Directions［J］．Journal of Management’s Special Issue on Entrepreneurship，2003，29(3):285－308．

［2］蒋璟萍．创业精神的本质、特征和功能［J］．沈阳大学学报，2004，16(1):15 －17;21．

［3］林强，姜彦福，张健．创业理论及其架构分析［J］．经济研究，2001(9):85－94．

［4］张玉利．创业与企业家精神:管理者的思维模式和行为准则［J］．南开学报:哲学社会科学版，2004(1):12 －15．

［5］Amit，R．，etal．Challenges to Theory Development in Entrepreneurship Research［J］．Journal of Management Studies，1993，30(5):815－834．

［6］Casson，M．The Entrepreneur:An Economic Theory［M］．Totowa:Barnes and Noble Books，1982．

［7］Knack，S．，P．Keefer．Institutions and Economic Performance:Cross － Country Tests Using Alternative Institutional Measures［J］．Economics and Politics，1995，7(3):207 －227．

［8］世界银行集团．2008中国营商环境报告［M］．北京:社会科学文献出版社，2008．

［9］盛柯文．基于协整理论的中部地区创业活动与经济增长关系研究——以湖北省为例［J］．经济视角:上，2012(5):29－31．