从文献计量学角度探讨科研论文成果与科研管理的关系——以上海高校附属医院SCI科研论文分析为例

刘毅清，陆 敏，曹洪欣，聂湘珂，张红武

（1.第二军医大学训练部图书馆，上海200433；2.捷孚凯市场调查有限公司，北京100020；3.第二军医大学药学院，上海200433）

从文献计量学角度探讨科研论文成果与科研管理的关系
——以上海高校附属医院SCI科研论文分析为例

刘毅清1，陆 敏1，曹洪欣1，聂湘珂2，张红武3

（1.第二军医大学训练部图书馆，上海200433；2.捷孚凯市场调查有限公司，北京100020；3.第二军医大学药学院，上海200433）

目的 调查上海市高校附属医院科研项目基金管理的政策与环境，从文献计量学角度探讨科研论文成果与科研管理的关系，进一步探讨科研基金管理面临的问题和现状。方法 采用文献计量学结合文献调查法、案例分析法，对2006～2010年被科学引文索引（SCI）收录的上海10所高校附属医院发表的科研论文进行定量和定性分析。结果 上海市高校附属医院获得的科研基金来源多样，从整体看，多项基金共同合作参与发表成果的趋势越来越明显。大部分论文的被引频次都集中在1～10次，国家级、部级基金的论文质量总体高于其他来源。结论 高水平高质量的论文需在持续的科研投入后，应逐步实现由量变到质变的突破。多项基金统筹结合，集中发展优势领域和重点学科，可以更高效地获得高质量的科研成果。科研基金投入增加，来源广泛对科研单位内部项目基金的内控和成本核算提出了更高的要求。在基金的统筹管理和监管的过程中，如何有效对投入的基金效率进行成果回报评估至关重要。

文献计量学； 研究人员； 科研课题管理； 数据库； 上海

随着我国医学科技的飞速发展，评估科研项目投入与产出之间的关系，解决现有科研基金管理中面临的问题至关重要。对于综合教学型医院来说，科研管理、科研基金管理是医院管理的重要组成部分，也是推动医学科技创新的关键因素。本文尝试以科学引文索引扩展版（SCIE）检索的论文为切入点，分析医学科研基金类别与论文成果回报的关系，并进一步探讨科研环境变化下，综合教学型医院在科研基金管理中面临的问题。本文采用文献计量学结合文献调查法、案例分析法，对2006～2010年被科学引文索引（SCI）收录的上海10所高校附属医院发表的科研论文进行定量和定性结合分析，调查上海市高校附属医院科研项目基金管理的政策与环境，从文献计量学角度探讨科研论文成果与科研管理的关系，进一步探讨科研基金管理面临的问题和现状。

1 科研基金管理宏观环境和政策

为了促进科研的发展，国家对科研的投入持续增加，1996～2003年，我国科研经费以年均17.2%的速度持续增长。至2010年全社会研发投入达到6 980亿元，十一五期间国家财政科技投入年均增长20%以上[1]。至2013年，全国共投入科研经费已经达到11 846.6亿元[2]。另一方面，上海市高等院校和科研机构获得的经费也显著增加。从2006年的80.64亿元到2010年的151.14亿元，至2013年，上海科研单位及高校R&D经费（即研究与试验发展经费）达到了264.04亿元，是2006年的3.27倍[3]。见表1。以上海交通大学医学院的科研经费资助变化为例。上海交通大学医学院在2006年共获得包括国家级、部委级和市局级在内的1.6万元科研经费。2007～2009年，上海交通大学医学院获得的纵向科研经费分别达到了2.33万元，2.28亿元和2.78亿元。纵向科研经费在4年之间增长了1.73倍。特别是国家级科研基金在2007年至2009年上升至1.35、1.14亿元和1.88亿元[4]。

表1 2011～2013年全国及上海R&D经费投入变化[3]

2 科研基金的来源及分类

事实上，随着科研的发展和政策环境的放开，上海高校附属医院的科研基金来源广泛，除了国家和地区的投入之外，其他来源的科研基金也越来越多。根据来源，把科研基金分为横向和纵向两大类。

通过统计分析发现，科研基金可以根据财务拨款来源渠道由上至下地分为国家级或部委级项目（简称国部级）、市科级或局级科研项目（简称市局极）、校级或院内基金项目（简称校院级）。而横向来源的基金可以分为海外研究机构，外企，国企或民营企业3类合作方式，见表2。

表2 上海高校附属医院科研项目基金分类

3 科研基金的合作趋势

从整体看，多项基金共同合作参与发表成果的趋势越来越明显。2010年有679篇论文是由2～5个项目基金参与，76篇论文是由6～10个项目基金参与，8篇论文是由10个以上的项目基金参与。显然，科研成果基金来源的多样化不仅仅体现在整体上，单个项目的基金来源的多样化，科研基金之间的合作成为一种明显趋势。

4 基金类别与论文质量和数量的关系

4.1 基金类别与论文数量 在上海高校附属医院众多的科研成果中，纵向分类来源的基金项目依然是科研成果产出的主力，2006～2010年20.6%（1 354/6 563）的论文获得了国部级基金，17.9%（1 173/6 563）的论文获得了市局级基金，其中10.1%的论文（660/6 563）同时获得国部级基金和市局级基金。而来源于校院级基金和由企业或国外机构合作的论文分别占总比的2.5%（165/ 6563）和5.5%（366/6 563），其中43篇论文是由校院级基金独立支持。见表3。

表3 上海市10所综合教学型三甲医院2006～2010年各类基金的科研论文发表情况（篇）

4.2 基金类别与论文质量 从各类基金项目发表的论文质量来看，大部分论文的被引频次都集中在1～10次的区间，而发表的论文期刊影响因子多数均低于5，纵向来源的基金项目，特别是国部级基金的论文质量总体高于其他来源。国部级基金2008～2010年支持的论文中，被引频次大于10次的共计288篇占论文总篇数4.4%（288/6 563）。市局级基金2008～2010年支持的论文中，被引频次大于10次的共计221篇占论文总篇数3.4%（221/6 563）。从论文发表的期刊影响因子来看，国部级基金支持的论文有51篇（0.8%）发表在影响因子大于10的期刊上，而市局级科研项目支持的论文数量为42篇（0.6%），企业和海外合作的论文数量总基数虽然不高，但有26篇（0.4%）都发表在影响因子大于10的期刊上。校院级基金项目支持的仅有1篇（0.02%）。见表4～7。

表4 国部级和市局级基金科研论文被引频次（TC）分析

表5 校院级基金以及海外企业合作研究论文TC分析

表6 国部级和市局级基金科研论文所在期刊IF分析

表7 校院级基金以及海外企业合作研究论文所在期刊IF分析

5 科研论文成果与科研管理的关系

5.1 科研环境的发展对科研成果的影响 自改革开放以来，我国医药生物的科研环境在计划经济的基础上持续发展。一方面，国家日益重视，投入持续增加，另一方面，海内外企业机构的多方合作，横向资金的来源在我国医药生物发展中也发挥了越来越大的作用。科研基金的持续增长带来了有效的成果回报，被SCI收录的科研论文数量逐年显著增加。从论文质量上来看，发表在高质量期刊上的论文的数量也呈增长趋势。然而，高被引频次的论文数量却在2010年表现急剧下降，可见科研成果的显著增加并没有带来论文质量的明显提升，在高水平高质量的科研成果回报上仍存在不足。在论文质量方面上，提高科研经费并不能马上获得立竿见影的回报。高水平高质量的论文需在持续的科研投入后，逐步实现由量变到质变的突破。

5.2 多项基金的统筹管理以最大效率获得高质量研究成果 2006年至2010年期间，上海高校附属医院发表的论文中共有115篇论文被引频次大于50次，国部级项目论文20篇，市局级项目论文17篇。其中既是国部级项目又是市局级项目的科研论文共15篇。发表在期刊被引频次大于10次的79篇论文中，国部级项目论文51篇，市局级项目论文39篇。其中既是国部级项目又是市局级项目的科研论文共31篇。显然高质量的论文的基金来源往往是多样性的。也就是说，多项基金统筹结合，集中发展优势领域和重点学科，可以更高效地获得高质量的科研成果。国家在《国家中长期科学和技术发展规划纲要》明确提出，“要加强部门之间、地方之间、部门与地方之间、军民之间的统筹协调”[5]。显然，多项基金如何统筹管理，是进一步获得更多高质量的研究成果的关键。

5.3 医院内基金项目管理面临的问题 在收获丰厚果实的同时，高校附属医院科研基金来源的广泛性和多样性，也给科研基金管理带来了问题。首先，科研基金投入增加，来源广泛对科研单位内部项目基金的内控和成本核算提出了更高的要求。虽然我国已经制定了相应的政策，但我国高校附属医院的内控制度和财务成本核算发展相对滞后，预算执行和批复内容存在差异，预算编制不合理缺乏科学性准确性，财务核算时调账频率，科研经费先提后用，造成虚列当年开支，科研经费预算开支和医院运营的预算开支混淆等问题时有发生[6-7]。在欧美等国家，政府拨付的科研基金管理多采取内控制度和外部监督的模式，通过权力制衡机制、专门的部门管理制度、内部审计制度在项目执行过程中进行监督。国家政府拨付的资金采取财务报告公开，由外部社会进行监督[8]。国外成熟专业的预算管理和严格的执行过程，是我国在科研基金和医院财务制度管理方面值得借鉴和学习的地方。

5.4 全面有效地对科研基金效率和成果回报进行评估 在基金的统筹管理和监管的过程中，如何有效对投入的基金效率进行成果回报评估至关重要。目前，在对科研项目基金进行评估时，往往采用定性的成果鉴定，定量的论文发表数量，专利技术等指标。但医学科研项目本身具有高投资，高风险，长周期的特点。医学科研项目成果的转化，包括多环节多链条：从基础医学的研究、实验、中试、验证，到最终的生产销售过程，有高投资，高风险，长周期的特点。验收时只注重技术和成果转化率很难全面的对医学项目基金的成果做出全面评估。同时论文方面，高水平高质量的论文需要在持续的科研投入后，逐步实现由量变到质变的突破。通过简单模型，只限于短期内的成果来判断基金的投入产出比显然不够全面。除此之外，高校附属医院还承担着教学任务和医院卫生职能人才培养的特点，项目成果验收时显然不能只评估技术和成果，而忽视这点。所以建立多角度全面综合的经费使用的绩效考评显得尤为重要。未来，如何引入专业的第三方参与内审核算考评，增加区域性，学科分类多维度统筹评价的绩效考评和对比考评机制，都是值得进一步研究讨论的论题。

[1]侯丹丹.湖南省科技经费监管存在的问题及其对策研究[J].经营管理者，2013（28）：68.

[2]宋永杰.科研发展的隐忧[J].科技导报，2015，33（12）：14.

[3]上海市科学技术委员会，上海市统计局.2014上海科技统计年鉴[M].上海：上海科学普及出版社，2014：2-25.

[4]颜家瑜，席晓莺，王艳，等.上海交通大学医学院十年科研经费资助状况比较与分析[C]//中华医学会.中华医学会第12次全国医学科学研究管理学学术年会资料汇编.成都，2010.北京：中华医学科研管理杂志编辑部，2010：172-175.

[5]中华人民共和国国务院.国家中长期科学和技术发展规划纲要（2006-2020）[Z].2006-02-09.

[6]孙荇，金阳，王巍，等.研究型中医院科研经费管理的现状、问题及对策[J].中国卫生资源，2013，16（6）：385-387.

[7]赵虹，刘燕清，苗卫军.医院科研经费管理存在的问题及其对策分析[J].中国卫生产业，2013，10（3）：22.

[8]万红波，秦兴丽，康明玉.国内外高校科研经费监管比较研究[J].甘肃科技，2012（24）：13-17.

10.3969/j.issn.1009-5519.2015.22.068

B

1009-5519（2015）22-3515-03

2015-09-11）

刘毅清（1979-），女，硕士研究生，讲师，主要从事医学信息管理、图书情报管理相关工作；E-mail：liujl329@163.com。

张红武（E-mail：liujl329@163.com）。