林产工业国际化驱动因素分析——基于文献视角

刘 薇

(1. 金陵科技学院商学院 江苏南京211169；2. 南京林业大学经济管理学院 江苏南京210037)

科技与贸易

林产工业国际化驱动因素分析
——基于文献视角

刘 薇1，2

(1. 金陵科技学院商学院 江苏南京211169；2. 南京林业大学经济管理学院 江苏南京210037)

产业国际化是适应经济全球化发展趋势的需要。回顾了国际化的主要理论，论述了我国林产工业国际化的现状。基于文献视角分析了林产工业国际化的驱动因素主要有宏观和微观两个层面的因素，包括经济发展水平、法律政策、森林资源、市场以及公司所有权优势等，最后指出其对我国林产工业发展的启示。

林产工业 国际化 驱动因素

森林工业是指从事木材生产和其他林产品加工利用的产业。中国的森林工业是从20世纪50年代开始形成的新兴工业。其主要任务是：对现有的天然林或已成熟的人工林进行合理采伐，并以生产的木(竹)材及树木的皮、叶、果、液等为原料加工生产各种木制品和林化产品，以满足国民经济的需要。林业产业涉及第一、第二、第三产业，涉及门类很多，2013年我国林业中第一、第二、第三产业的产值比为34.60∶52.79∶12.61，第二产业占比超过了50%，而且林业第二产业对第一和第三产业也能起到巨大的拉动作用，因此如何促进中国林产工业的迅速发展一直是林业经济管理学科研究的热点。一般将2012年发布的国民经济行业分类制造业中的20大类木材加工和木、竹、藤、棕、草制品业、21大类的家具制造业和21大类造纸和纸制品业理解为我国的林产工业。当然，除了这三大类，林产工业还包括林产化工加工以及非木质林产品加工业等，但这三大类产值所占份额较大，因此本文所指林产工业特指上述三大类。经过几十年的开拓发展，中国已经成为世界林产工业大国。 2013年，林业产业保持快速增长。全年实现林业产业总产值4.73万亿元(按现价计算)，占当年国内生产总值的8.3%。2013年林产品出口644.55亿美元，比2012年增长9.82%，占全国商品出口额的2.92%；林产品进口640.88亿美元，比2012年增加3.45%，占全国商品进口额的3.29%。虽然林产工业在我国国民经济中的份额不大，但是发展林产工业对于激发民众造林积极性，从而改善生态环境的作用不可小觑。另外木质林产品是一种低能耗、低排放的产品，应当鼓励消费者多使用。木材原料生产周期长，供给能力有限。需求与供给的矛盾以及我国森林资源的匮乏，决定了林产工业必须走节约使用木材的道路。国外的木材综合利用率一般在80%，而我国林产工业由于企业普遍规模偏小和技术水平较低，木材综合利用率仅在60%左右。林产工业如何通过走国际化道路，吸收先进技术，提升经营效率已成为急需解决的问题。

1 国际化理论介绍

本研究对“国际化”采取广义的理解，无论企业采取7种主要国际市场进入方式(Entry Mode)——贸易型的出口、契约型的许可证交易、特许经营、国际承包工程、国际战略联盟或股权型的全资子公司、合资企业中的哪一种，都认为是进行了国际化。产业国际化的前提和基础是产业市场内的厂商，特别是主要的厂商为高度经营国际化的厂商即跨国公司，当企业经营走向大规模的国际化时，企业所在的产业市场也就进入了国际化的阶段。自20世纪60年代至今，众多学者从产业组织、交易成本、企业能力、社会网络、企业家精神等不同视角对企业国际化的相关问题进行解释，形成了不同的理论范式和流派。国际化理论起源于经济、国际商务和管理科学，已经发展超过了70年，主要解释形成国际扩张行为的动因和激励因素，包括内部化理论、产品生命周期理论、过程理论、垄断优势理论、边际产业扩张论、国际生产折衷论等。

1.1 内部化理论

自20世纪70年代中期，以英国里丁大学学者巴克利(Peter．J．Buckley)、卡森(Mark Casson)与加拿大学者拉格曼(A．M．Rugman)为主要代表人物的西方学者，以发达国家跨国公司(不含日本)为研究对象，沿用了美国学者科斯(R．H．Coase)的新厂商理论和市场不完全的基本假定，于1976年在《跨国公司的未来(The Future of Multinational Enterprise)》一书中提出建立了跨国公司的一般理论——内部化理论。内部化理论强调企业通过内部组织体系以较低成本在内部转移该优势的能力，并把这种能力当作企业对外直接投资的真正动因。在市场不完全的情况下，企业为了谋求整体利润的最大化，倾向于将中间产品，特别是知识产品在企业内部转让，以内部市场来代替外部市场。

1.2 产品生命周期理论

产品生命周期理论是美国哈佛大学教授雷蒙德·弗农(Raymond Vernon)1966年在其《产品周期中的国际投资与国际贸易》一文中首次提出的。弗农认为：产品要经历一个开发、引进、成长、成熟、衰退的阶段。而这个周期在不同技术水平的国家里，发生的时间和过程是不一样的，期间存在一个较大的差距和时差，正是这一时差，表现为不同国家在技术上的差距，它反映了同一产品在不同国家市场上的竞争地位的差异，从而决定了国际贸易和国际投资的变化。

1.3 过程理论

企业国际化的过程理论建立在西尔特(Cyert)和马奇(March)的企业行为理论和彭罗斯(Penrose)的企业成长理论的基础上，以企业的有限理性和信息不完全作为模型的主要假设，通过知识、投入、发展链(Establishment Chain)、松散结合体(Loosely-coupled System)和心理距离(Physic Distance)等概念描绘和分析企业国际化成长的过程，认为企业的国际化成长是一个渐进的组织学习过程。

1.4 垄断优势理论

海默的垄断优势理论把产业组织理论运用到跨国公司的分析之中，认为跨国公司的跨国扩张只是追求和利用其垄断势力的一种方式。由于该理论不足以解释为什么一些中小厂商也能到国外去投资，而且也无法解释发展中国家的企业在不具备技术垄断优势情况下的对外直接投资现象。金德尔伯格随后又运用SCP范式对海默理论进行重新解释。有时又将该理论称为“海默-金德尔伯格传统”(H-K Tradition)。

1.5 边际产业扩张论

1978年，日本学者小岛清(K．Kojima)教授根据日本国情，结合本国特色发展了国际直接投资理论。在其代表作《对外直接投资》一书中系统阐述了他的对外直接投资理论——边际产业扩张理论。对外直接投资应该从本国已经处于或即将处于比较劣势的产业，即边际产业开始，并依次进行，其结果不仅可以使国内的产业结构更加合理、促进本国对外贸易的发展，而且还有利于东道国产业的调整、促进东道国劳动密集型行业的发展，对双方都可以产生有利的影响。小岛清根据对外直接投资的动机将其分为自然资源导向型、劳动力导向型、市场导向型和生产与销售国际化型等4种类型。边际产业扩张理论是一种符合发展中国家对外直接投资的理论。

这源于诸多原因，而主要原因是商用多端口交换机常用的存储转发策略和不可能预留带宽的事实。存储转发意味着交换机在转发之前要收到完整的数据报文。这在交换机处理方面具有优势，但也带来了潜在问题，会对延迟和可靠性产生负面影响，第一，当数据报文经过交换机时，会按照其长度生成一定的延迟，如果多个交换机级联，延迟影响会被放大。第二，由于交换机的存储容量不是无限的，如果网络使用过度（流量过多），它可能拒绝数据报文，这意味着可能会丢失数据报文（甚至那些优先级较高的数据报文）。第三，长数据报文会长时间堵塞端口。

1.6 国际生产折衷论

早期的国际直接投资理论都在不同程度上暗含了跨国公司进行对外投资需要考虑区位的因素，首次以正式的说法提出区位选择的是邓宁的国际生产折衷理论。1977年，英国瑞丁大学教授邓宁(J. H. Dunning)在《贸易，经济活动的区位和跨国企业：折衷理论方法探索》中提出了国际生产折衷理论。邓宁总结出决定国际企业行为和国际直接投资的3个最基本的要素：O——所有权优势(Ownership)；L——区位优势(Location)；I——市场内部化优势(Internalization)。这就是所谓的 OLI模式。

2 中国林产工业国际化的现状

企业国际化经营程度可以用一些量化指标来度量，国外最常使用的是以下5个指标：①跨国经营指数，它是根据一家企业的国外资产比重、对外销售比重和国外雇员比重这几个参数所计算的算术平均值。②网络分布指数，它是公司国外分支机构所在的国家数与公司有可能建立国外分支机构的国家数之比。③外向程度比率，它是厂商的海外产量(资产、销售或雇员数)与厂商在母国产量(相应的资产、销售或雇员数)之间的比率。④研究与开发支出的国内外比率，它是企业的海外研发费用开支与企业的国内研发费用开支的比率。⑤外销比例，它是厂商的产品出口额与厂商的海内外销售总额的比率。也有学者用外向国际化程度和内向国际化程度来衡量企业国际化经营程度，随着经济发展水平的进一步提高，单一的内向型国际化模式逐步显示了其局限性。产业国际化的含义比较广泛，可以理解为一个产业的产品销往国际市场，也可以理解为资源配置的全球化以及产业形态的国际化来分别研究，产业形态的全球化是通过国际化的产业组织、产业渠道和产业服务平台来实现的。产业国际化是适应经济全球化发展趋势，加快经济市场化、社会现代化进程的现实需要。

2013年，我国商品材总产量为8438.50万m3，比2012年增长3.22%；锯材产量6297.60万m3，比2012年增长13.10%；人造板产量达到25559.91万m3，比2012年增长14.43%；木竹地板产量6.89亿m3，比2012年增长14.06%；全国木制家具总产量23646.35万件，比2012年减少1.05%；木浆产量882万t，比2012年增长8.89%。 木质林产品进出口中，原木进口4515.94万m3，比2012年增长19.18%，原木出口1.31万m3；锯材进口2404.30万m3，比2012年增加16.32%，锯材(不包括特形材)出口45.82万m3，比2012年下降4.50%；胶合板、纤维板和刨花板的进口量分别为15.47万m3、22.62万m3和58.68万m3，与2012年相比，胶合板进口量减少了13.48%，纤维板和刨花板进口量分别增加了6.93%和8.52%；胶合板、纤维板和刨花板的出口量分别为1026.34万m3、306.87万m3和27.13万m3，与2012年相比，胶合板和刨花板出口量分别增长2.31%和25.20%，纤维板出口量下降14.97%。木家具进口7.08亿美元，比2012年增长18.79%，木家具出口194.41亿美元，比2012年增长6.06%；纸和纸制品(按木纤维浆比例折合值)进口297.12万t，比2012年下降8.70%，纸和纸制品(按木纤维浆比例折合值)出口762.23万t，比2012年增长18.28%；木浆进口1678.18万t，比2012年增长2.45%；废纸进口2923.68万t，比2012年减少2.76%。

2013年，全国林业实际利用外资8.05亿美元，与2012年相比增长了55.41%。林业实际利用外资金额占全国外商直接投资(1175.86亿美元)的0.68%。在林业资源境外开发利用方面，截至2013年底，我国企业境外林业投资合作项目共计164个，分布在18个国家。其中：俄罗斯118个(占总项目数量的72%)。截至2013年底，我国企业境外累计购买或租赁林地4346万hm2(其中：购买林地578万hm2、租用林地3768万hm2)，购买或租用林地总蓄积量18.4亿m3，实际年加工原木量629万m3，产品以板材等初级产品为主，协议总投资额或合同额74.3亿美元，实际投资额20.0亿美元，境外企业资产36.9亿美元，年营业收入17.7亿美元，中方派出人员5600人，雇佣外方人员1.84万人，产品销售市场以国内为主，并有一定产品销往美国、欧洲、日本等地。

2013年，经济合作与交流取得多项成果。欧洲投资银行、世界银行、亚洲开发银行贷款林业项目进展顺利，全球环境基金理事会赠款项目“中国森林可持续管理增强应对气候变化适应力项目”正式立项；对加蓬、刚果(布)、喀麦隆、柬埔寨4国1850万元的林业物资设备援助工作完成。

从上述数据可以看出我国林产工业国际化的一些特征。首先从木质林产品的进出口贸易的产品结构角度看，进口和出口都表现出高度集中性。进口方面，主要以资本技术型的纸及纸制品、木浆和原木为主。出口方面，人造板、纸及纸制品约占林产品出口总额的3/4。林产工业原料的进口依赖大，进口依存度高，2013年原木进口量占国内总产量的50%以上，锯材进口量占国内总产量的38.2%。作为造纸原料的木浆进口量更是达到国内总产量的1.9倍，另一种造纸原料废纸的进口数量也很大。其次从林产品贸易平衡的角度看，木材加工业、家具制造业和造纸、纸制品业都存在比较严重的贸易失衡现象。原料类林产品贸易呈现逆差巨大，工业产成品又呈现较大的顺差，如人造板行业的外销比例达到42.6%，木家具产业逆差额也很大。这主要与我国森林资源匮乏，利用劳动力优势大力发展劳动密集型林产加工贸易有关。林业实际利用外资增长幅度很大，但绝对量仍然很低，这主要与林业投资长期性的特点有一定关联。2013年我国对外直接投资额创下1078.4亿美元的历史新高，我国对外直接投资累计净额(存量)达6604.8亿美元，集中于租赁和商务服务业、金融业、采矿业、批发和零售业、制造业，五大行业的累计投资存量达5486亿美元，占我国对外直接投资存量总额的83%，相对而言，我国林业走出去的步伐慢了很多。

3 林产工业国际化的驱动因素分析

图1 国际化研究框架图Fig.1 Blockdiagram of the Study of internationalization

如图1所示，企业和行业实施国际化一般是为了实现如提升经营效率、控制战略资源或保持竞争优势等目标，在目标约束下，会考虑哪些因素会影响这些目标的实现，从而选择合适的国际化形式。大部分学者从宏观或微观角度来分析影响林产工业国际化的动因。根据现有文献发现森林工业国际化的研究从4个方面展开：制度层面、资源层面、公司所有制优势层面和管理能力。首先从经济与政治角度构成的制度环境分析森林工业。从经济角度，林产工业国际化需要稳定的宏观经济环境，强劲的市场需求，合理的关税、税收，有利的外汇汇率。Laaksonen-Craig认为国内生产总值，总供给和总需求是吸引外国投资到发展中国家林产工业的主要因素。考虑到外汇对对外扩张的影响，Uusivuori和Laaksonen-Craig认为美国和瑞典的货币升值导致了林产工业对外投资的扩张。Nagubadi和Zhang也认为东道国的货币贬值对FDI外流产生积极影响。但是Ratnasingam和Loras认为从长远看，东道国稳定的汇率对于外国投资者是有吸引力的。有利的投资政策、较少的政治动乱、较少的官僚制度和腐败也是对东道国吸引外资是有利的。Laaksonen-Craig等认为支持东道国开放的有利的积极的政策在发展森林工业上尤为重要。很多学者认为企业组织行为受母国企业的组织特征的影响，基于母国经营优势产生的公司的经营能力在对外扩张过程中很难被模仿。但是Laurila和Ropponen调查了森林工业起源国芬兰的跨国公司的格局和形式，认为对外扩张受母国的制度环境影响。

资源学派认为资源是对外扩张的激励因素。张道卫等以美国为例，分析了影响国际直接投资的流入流出的决定因素，认为由于国内缺乏木材，使得资金流出，同时国内潜在的市场规模也会导致资金流入。因此资源需求和市场需求是导致林产工业企业对外直接投资的主要动因。Sajasalo认为从20世纪开始全球森林工业不断变化的竞争现状是导致企业战略从地方到区域再到全球的主要原因。

公司所有权优势涉及到企业绩效、组织结构、企业经验和人力资源等，这些被认为是企业实施国际战略的主要决定性因素。基于对造纸产业的研究，Kuittinen et al.认为在林产工业中，不同的投资战略会影响公司的获利能力以及价值创造能力。涉及到企业经营绩效，Toppinen et al.发现国际化公司优于非国际化公司。Zhan和Toppinen却发现在森林工业领域，公司绩效与国际化存在U形曲线关系。Siitonen对比了欧洲和北美的公司后认为国际化的程度与公司绩效有正相关关系，北美公司在20世纪90年代的表现优于他们在欧洲的对手。公司绩效与国际化之间的关系可能是由于地理区域的不同以及公司国际化的阶段不同而有所差异。Laaksonen-Craig和Uusivuori认为公司对人力资源的投资会对公司的对外扩张产生正效应。

森林工业国际化的形式主要是出口、许可证、合资和国际直接投资。一些研究分析了出口和国际直接投资功能差异以及相互竞争关系，但是结论却不尽相同。Nagubadi和Zhang认为出口和国际直接投资是相互补充的，Uusivuori和Laaksonen-Craig却认为是相互替代的，研究结果的差异可能是由于研究区域的差异。另外许可证和合资企业没有得到足够的关注，虽然在木材和家具行业，许可证是非常重要的对外扩张的手段，同时合资也是风险较低的国际化的方式。

4 结 语

随着黑龙江森工集团和大兴安岭林业集团木材商业性采伐的全面停止，2015年国内木材供需矛盾会进一步加大。由于我国林产品贸易“两头在外”的特点，发达国家或将更加频繁地使用各种贸易工具对我国林产品贸易进行打压。与此同时，我国林产品贸易市场将进一步受到来自越南、巴西、马来西亚和印尼等发展中国家的竞争，这些促使林产工业不得不走国际化道路，利用林业的国际资源与国际市场，促进我国林业与国际接轨，以林业产业国际化促进中国林业的可持续发展。林产工业在继续进口国际木材资源的同时，要加大林业“走出去”的步伐，弥补我国森林资源的不足。利用国际资本、先进技术与管理经验提升林产加工企业的经营水平。同时加强与国际组织的合作，遵守国际公约与协定，履行国际义务。

［1］ 国家林业局. 2014中国林业发展报告[EB/OL]. http：//www. forestry. gov. cn/main/89/content-717803. html.

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Analysis of Driving Factors of Forest Industry Internationalization：From the Perspective of Literature

LIU Wei1，2
(1．School of Business，Jinling Institute of Technology，Nanjing 211169，Jiangsu Province，China；2．College of Economics and Management，Nanjing Forestry University，Nanjing 210037，Jiangsu Province，China)

Industry internationalization is the need to adapt to the trend of economic globalization．This article reviews main theories of internationalization and analyzes the status quo of forest industry internationalization in China．Then，from the perspective of literature，it analyzes driving factors of forest industry internationalization．These factors include economic development level，law and policy，forest resources，market capacity，corporate ownership advantage and etc．In the end，it puts forward suggestions on developing China’s forest industry.

forest industry；internationalization；driving factor

S784

：A

：1006-8945(2015)08-0055-04

2014年度高校哲学社会科学研究基金项目“低碳经济背景下江苏省外贸发展转型研究”(2014SJD210)。

2015-07-03