环境规制下企业清洁生产博弈分析

罗富碧 范波 孟卫东

摘要：随着经济的快速发展，环境污染日益严重，为了防止环境污染的恶化，清洁生产作为环境污染治理的一种有效方式被政府大力推行。文章运用博弈方法，分析了环境规制下企业与企业之间实施清洁生产时的完全信息静态博弈均衡和动态演化博弈均衡。研究发现，当企业实施清洁生产时的净收益大于不实施清洁生产的净收益时，企业会选择清洁生产策略；当企业实施清洁生产时的净收益小于不实施清洁生产的净收益时，企业会选择不实施清洁生产策略。企业实施清洁生产的收益、成本、政府监督并发现企业未实施清洁生产的概率及给予企业的惩罚力度均是影响企业是否采取清洁生产策略的因素。

关键词：环境规制；清洁生产；完全信息静态博弈；演化博弈

一、 引言

近年来，中国经济迅猛发展，但是传统的工业化模式在推动中国经济快速发展的同时，也对生态环境造成了严重的破坏。随着雾霾、酸雨等各种污染问题不断出现，人们逐渐意识到，环境污染治理已经迫在眉睫。为了防止环境污染恶化，国家出台了多项环境保护措施，如：节能减排、降低碳排放量；进行排污权交易及征收排污税；循环回收利用；稀释排放等。各种环境规制政策的出台，对于保护环境起到了一定的成效，但是环境污染问题依然严峻，如：2011年血铅超标事件频发、2012年广西龙江河镐污染、江苏镇江水污染等。这些频繁出现的环境污染事件对中国坚持可持续发展构成了极大的挑战。

在传统的环境规制中，政府通常按照“谁污染谁治理”、“污染者付费”等原则强制要求企业对其所排放的污染物进行治理，即采取末端治理的方式来治理环境污染。末端污染治理方式投入了大量的财力、物力，加大了实施环境保护行为企业的成本，削弱了环境保护企业的市场竞争力，在政府环境规制政策强度不大的情形下，企业不会对其所排放的污染物进行治理。因此，末端治理未達到预期的治理效果。

为了落实科学发展观，提高环境污染治理的效果，清洁生产作为一种全新的污染治理模式被大力提倡。早在1994年的《中国21世纪议程》中，清洁生产就首次在中国提出。在2003年颁布并实施的《中华人民共和国清洁生产促进法》中，将中国的实际与国际惯例相结合，对清洁生产进行了科学界定：清洁生产指持续采取设计改进，采用先进的工艺、技术与设备，使用清洁的原料和能源，改善管理，综合利用等措施，从源头上控制和削减污染，尽可能提高资源的利用效率，降低或者避免产品生产、使用和服务过程中的污染物产生和排放量。清洁生产主张从企业的生产全过程入手，将环境保护由事后治理变为事前预防，将整体预防的环境保护战略持续运用到产品的生产过程中，从企业生产开始就考虑资源节约、使能源的耗费和废物的产出最小化，以降低对人体健康的危害。清洁生产能够彻底转变高消耗、高污染、低效益的粗放型经济增长方式，是促进我国工业可持续发展的重要手段。

当前，中国政府采取各种措施来确保清洁生产的施行，并且已经有一部分企业参与到清洁生产的实践中，以有效地改善和保护环境。但是，在清洁生产的推行过程中，仍然存在着部分企业对清洁生产认识不足，重视不够，主体意识缺乏，实施清洁生产的积极性不高，甚至极力抵触等问题，导致清洁生产达不到要求，影响了其实施效果。那么，如何才能促使企业进行清洁生产？本文采用博弈方法，从理论上对企业的清洁生产策略选择进行推导分析，对于促进清洁生产的推广，实现我国环境与经济社会协调发展具有重要的现实意义。

二、 文献回顾

鉴于清洁生产对于环境污染治理的重要性，学者们对企业清洁生产给予了极大的关注。何劲（2006）从清洁生产的概念界定及理论基础、管理模式研究、法规政策体系研究、清洁生产的评价指标和方法研究、现有中国企业清洁生产研究存在的缺陷与展望等方面对企业清洁生产进行了综述。周筝（2007）对我国清洁生产的现状、存在的问题、国外清洁生产现状、国外清洁生产的启示几个方面对国内外清洁生产现状进行了综述。王暾等（2014）、白艳英等（2014）也对中国企业清洁生产的现状及存在的问题进行了研究。他们指出，当前中国清洁生产推行仍处于初级阶段，激励机制单一、企业的违法成本低、环保部门的清洁生产管理人员管理能力欠缺、补贴资金来源不确定等问题仍然存在，并针对这些问题，提出了相应的对策建议。吴南宏（2014）分析并总结了重点企业清洁生产发展状况，认为存在企业对清洁生产认识不足，资金缺乏等问题，并提出了应该加强宣传、进行政策支持等解决对策。

此外，另一部分学者构建数学模型对企业的清洁生产行为进行推导分析。段宁、于秀玲等（2010）构建了清洁生产驱动力模型，采用回归方法分析了经济发展水平、污染压力和外部条件对重点企业清洁生产推进的影响。陈舜友（2007）建立博弈模型，求出纳什均衡解来分析清洁生产中企业与消费者的策略选择。陈舜友等（2008）从清洁生产和博弈论入手，对政府与企业的清洁生产博弈行为进行了分析，得出了在政府监督与不监督情况下的政府与企业的混合策略纳什均衡，并据此提出了相关的对策建议。费瑞波，盛旗锋（2013）运用行为博弈理论分析了政府与企业，企业与企业之间清洁生产行为的互动关系，并指出建立政府——企业——消费者共同作用机制才能为企业实施清洁生产策略提供根本动力。

从以上研究文献可知，学者们对清洁生产的定性研究文献较丰富，定量研究相对较少。定量研究大多采用博弈理论和方法进行研究。由于清洁生产涉及到政府、企业和消费者多个方面，与既有的研究文献不同，本文采用博弈方法，分别在参与人为完全理性和有限理性的条件下从静态和动态的角度对企业在清洁生产过程中的实际行为决策、博弈过程及策略进行分析，本文的研究结果可以为政府部门和企业更好地实施清洁生产提供理论依据。

三、 企业与企业之间的清洁生产行为博弈分析

1. 模型假设。假设政府进行环境归制并对企业的清洁生产行为进行监督，企业具有两种策略选择：实施或不实施清洁生产。现假设两个对称的企业在现有环境规制政策及自身生产函数约束等多种因素影响下决定是否实施清洁生产，假设R为企业实施清洁生产获得的收益，C为企业实施清洁生产的成本。如果双方都实施清洁生产，则企业的净效用为R-C；双方都不实施清洁生产时，企业双方的净效用都为-pF，其中p（1？燮p？燮1）为政府监督且发现企业未实施清洁生产的概率，F为政府发现企业未实施清洁生产时给予企业的罚款金额；若一方实施清洁生产，另一方不实施清洁生产时，实施方的净效用为R-C，不实施方的净效用为-pF。这是一个对称博弈，双方的收益矩阵如表1所示。

2. 完全信息静态博弈分析。由表1的收益矩阵可知，当R-C>-pF时，无论企业1选择实施清洁生产或不实施清洁生产，企业2的最优策略为实施清洁生产。给定企业2选择实施清洁生产策略，企业1的最优策略为实施清洁生产，因此策略均衡为（实施清洁生产，实施清洁生产）。即当企业实施清洁生产的净收益大于不实施清洁生产的收益时，企业会实施清洁生产。

当R-C<-pF时，无论企业1选择实施清洁生产或不实施清洁生产，企业2的最优策略为不实施清洁生产。给定企业2选择不实施清洁生产策略，企业1的最优策略为不实施清洁生产，因此策略均衡为（不实施清洁生产，不实施清洁生产）。即当企业不实施清洁生产的收益大于实施清洁生产的净收益时，企业不会实施清洁生产。

由以上的静态博弈均衡可知，要促使企业积极进行清洁生产，需要使得企业清洁生产的净收益大于不实施清洁生产的收益。其中增加企业清洁生产的收益，降低清洁生产的成本，提高政府监督并发现企业未实施清洁生产的概率，增加对企业未实施清洁生产的惩罚力度等措施均能促进清洁生产的推广实施。

3. 动态演化博弈分析。当作为博弈方的企业仅具有有限理性时，由于理性层次不高，企业之间清洁生产博弈的结果可能为表1中所示的策略组合的任意一种。现在考虑在一个由有限理性的企业组成的大群体中随机配对反复进行该博弈。假设在该群体中，实施清洁生产的企业所占的比例为z，则比例为1-z的企业不实施清洁生产，其中0？燮z？燮1。设企业选择实施清洁生产与不实施清洁生产时的期望收益分别为Ez，E1-z，平均期望收益为E。

由表1可得，Ez=R-C，E1-z=-pF，E=（R+pF-C）z-pF，企业实施清洁生产策略的复制者动态方程为：

H（z）=■=z（Ez-E）=z（1-z）（Ez-E1-z）=z（1-z）（R+pF-C）

当R+pF-C=0时，H（z）=■=0，此时所有的z都是稳定的，博弈处于稳定状态。即当企业实施清洁生产的净收益与不实施清洁生产的净收益相等时，企业可能采取实施清洁生产与不实施清洁生产中的任一策略。当R+pF-C≠0时，由H（z）=0，得可能的稳定状态为z1*=0，z2*=1，根据微分方程的稳定性定理及演化稳定策略的性质，当z*满足H′（z*）<0，z*为演化稳定策略。当R+pF-C>0，即R-c>-pF时，H′（1）<0，此时，z2*=1为演化稳定策略，即当企业实施清洁生产所获得的净收益大于企业不实施清洁生产而遭受政府罚款的损失时，企业就会选择实施清洁生产策略； 当R+pF-C<0，即R-c<-pF时，H′（0）<0，此时z1*=0为该博弈的演化稳定策略，即当企业实施清洁生产所获得的净收益小于不实施清洁生产而遭受政府的罰款损失时，企业不实施清洁生产。

四、 结论及政策建议

清洁生产作为可持续发展的基础，对于保护环境，促进环境与经济社会协调发展具有重要作用。本文运用博弈方法，以企业与企业之间的清洁生产行为为对象，分别分析了完全信息静态博弈下的策略均衡和动态演化博弈均衡。静态和动态演化博弈均衡均表明：当R-c>-pF时，企业选择实施清洁生产策略；当R-c<-pF时，企业选择不实施清洁生产策略。可见，要促进企业积极实施清洁生产，需要满足企业实施清洁生产的净收益大于企业因为不实施清洁生产而遭受的政府罚款的损失。企业实施清洁生产获得的收益，成本，政府监督并发现企业不实施清洁生产的概率，企业不实施清洁生产被政府发现后的罚金大小均是影响企业是否实施清洁生产的因素。为了使得清洁生产在企业中被广泛推广，政府应该尽可能帮助企业增加实施清洁生产的收益，如：政府对实施清洁生产的企业给予各种税收优惠、补贴、奖励或鼓励消费者进行绿色消费等。政府也可以通过提高清洁生产技术水平等措施降低企业清洁生产的成本。另外，政府还应该加强对企业不实施清洁生产行为的监督，提高监督水平，一旦发现企业不实施清洁生产，则给予重罚，以增大企业不实施清洁生产的成本。

当前，在政府大力推动下，我国的清洁生产已取得了一定的进展，但仍然存在一些尚待改进的地方，比如，主要是经济效益较好的大中型企业在进行清洁生产实践，中小企业大多对清洁生产未足够重视，并且也尚未形成供我国大多数企业实践的通行清洁生产模式。相关配套政策法规有待进一步完善。这大大降低了清洁生产的实施效果，使得清洁生产在环境污染治理方面的作用大打折扣。基于本文的研究结论，提出如下对策建议：

（1）增加对环保技术的研发投入，降低企业清洁生产的成本。为了努力提升环保技术水平，降低企业进行清洁生产时的成本，政府应加大对环保技术研发经费的投入，并对进行自主创新的企业给予资金方面的支持以及各种奖励并对其进行税收优惠，以激励企业实施有利于环境保护的行为。

（2）完善国家财政补贴及优惠政策，增加企业实施清洁生产的收益。财政补贴可以对绿色投资者进行补贴，鼓励投资者投资于绿色生产，调动企业清洁生产的积极性。也可以对绿色产品的消费者进行补贴，消费者购买绿色产品获得一定的补贴，降低了消费者对绿色产品的购买成本，促使消费者更多地选择绿色产品，逐步培养消费者的绿色消费意识，进而提高社会公众的环保意识。财政还可以给予绿色产品补贴，以增加企业生产绿色产品的收益。除了完善国家对清洁生产的财政补贴以外，政府还可以采用低息贷款、税收优惠等一系列优惠措施来促进清洁生产的实施。低息甚至贴息贷款，可以降低企业的资本成本，减轻企业的利息负担，从而降低企业的生产成本。税收作为一种重要的经济调节手段，也可以对清洁生产的推行发挥引导和刺激作用，政府给予实施清洁生产的企业一定期限的税收优惠或者减免，可以增加企业清洁生产的收益，促使企业更积极施行清洁生产。

（3）政府应该加强对企业未实施清洁生产的监督，提高监督效率，一旦发现企业未实施清洁生产则给予重罚。在促进清洁生产的过程中，监督与惩罚机制也是有效方式之一。对于未采取清洁生产技术的项目改、扩建工程，政府部门不予批准。对于已经生产的重污染企业，政府责令其采用清洁生产工艺或技术进行改造，或者给予较大金额的罚款，这样增加企业未实施清洁生产的成本，降低其收益，从而达到迫使企业采取清洁生产策略的目的。

（4）加强宣传和培训，促进清洁生产广泛实施。加强清洁生产的宣传和培训工作，使得清洁生产意识深入人心，尤其是要让企业的高级管理人员认识到清洁生产对于树立企业形象的重要性。同时，也需要加强国际交流，拓展国际合作渠道，借鉴国外成功的经验，促使清洁生产在我国各行业产业全面实施。

（5）将政策引导，法制监督和企业清洁生产机制有机结合。同时，在大中型企业清洁生产试点、示范的基础上，加快清洁生产在中小企业的推广和实施；各地方政府应该将建设生态园区与企业清洁生产相结合，使清洁生产由企业层面上升到园区、城市甚至区域的层面，逐步实现人、社会、企业与环境的和谐发展。

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13. 丁丁，周同. 我国低碳经济发展模式的途径和政策建议.环境保护与循环经济，2008，（3）.

基金项目：教育部人文社科项目“多阶段群体决策的博弈过程分析与偏好信息集结”（项目号：13YJC630252）；中国博士后科学基金“有限理性下产学研合作研发防合谋激励机制设计”（项目号：2012M511909）。

作者简介：孟卫东（1964-），男，汉族，重庆市人，重庆大学副校长，重庆大学经济与工商管理学院教授、博士生导师，研究方向为战略管理、战略联盟、技术创新及管理；罗富碧（1974-），女，汉族，重庆市人，重庆师范大学经济与管理学院副教授，北京交通大学中国产业安全研究中心博士后，研究方向为优化方法、环境经济、公司治理；范波（1973-），女，汉族，云南省昭通市人，重庆师范大学经济与管理学院副教授，重庆大学管理科学与工程博士后，研究方向为战略联盟、技术创新及管理。

收稿日期：2015-02-02。