高科技企业技术溢出与政府激励

赵丽莎

摘要：高科技企业具有较高的技术溢出性，企业无法获得技术所带来的全部收益，降低了企业创新研发的积极性。政府通过财政等措施对企业的技术溢出进行补贴，既可以促进企业的创新研发行为，同时也可以提高整个产业的科技水平，增加社会福利。由于高科技企业自身所具有的知识的难以验证性，增加了技术溢出的矫正难度，需要加强研究政府激励的行为方式和选择，以促进企业和社会的双赢。

关键词：高科技企业 技术溢出 政府补贴

在市场经济条件下，市场会出现失灵情况，政府可以通过运用一系列的经济、行政手段来弥补市场缺陷，调节市场行为，促进市场的正常运行。政府对高科技企业技术溢出的调节行为，其本质就是调节企业利益与社会利益的分配问题。

1 高科技企业的技术溢出

溢出简单的来讲就是外部性。经济学中定义，外部效应就是某一个人（或厂商）的经济活动影响了经济交易外的其他人（或厂商），该人（或厂商）却没有因此而付出成本或获得收益的现象。技术溢出指的就是具有创新性的企业，投入大量的资源所创造出来创新技术，被其他没有投入任何成本的企业免费获取，进行技术创新的企业并没有得到其所创新投入的全部收益。出现这种技术溢出的原因有两种：一是防止这种技术溢出所消耗的成本远远高于所获得的收益，因而在经济上不值得为此做防止溢出的保护措施；另一种是，该创新企业没有达到可以防止技术溢出的技术水平，即在技术条件上不具备可实施性。

技术溢出现象在企业尤其是高科技行业尤为明显。这是因为高科技行业的创新性更强，其技术的创新性和界线的模糊性，加大了高科技企业技术的内部化的难度。对于高科技企业的技术溢出，企业和政府都相应地采取一定的措施，以谋求利益的最大化。从企业自身角度，企业可以通过调节自身的行为，使其外部效应内部化，一定程度上地抑制溢出。从政府角度，政府也可以运用课征税收、收取费用、发放补贴和政府规制等措施，矫正企业的外部性。但此种外部性的矫正需要建立在政府对其信息充分知晓的前提下，对其具有可操作性，而对高科技企业的技术溢出难以界定和控制，很难受到知识产权法律的保护，也增加了其矫正的难度，需要对政府的激励行为进行研究，以达到在不损害高科技企业创新的积极性的情况下，能够促进社会福利的增长和科技的进步。

2 政府激励技术溢出企业创新的方式

高科技企业具有较强的技术溢出性，其知识难以通过市场价值衡量和获取。企业自身为了获取利益的最大化，通常会和其他企业进行研发合作的方式，促进技术的内部化。企业间的合作有两种基本的形式：一是委托代理生产。即高技术企业创造和生产产品的核心技术环节，其余边缘技术部分委托给其他企业代为生产，与其签订协议，防止技术在生产环节的外溢。另一是与其它相关的高科技企业共同研发合作。通过合作促进知识的转移和交流，同时也保证技术的内部化。在合作研发中，企业事前知晓技术溢出现象，参加研发合作的企业联合决定了研发投入的强度，企业间技术溢出对研发项目的成功实现以及企业取得较多利润起到了积极作用，即实现了将技术溢出内在化。但研发合作中，由于企业各方研发投入难以估算，以及合作企业各方出于对自身利益的考量，合作各方不可避免地在研发投入上出现“搭便车”的行为，因此也为矫正企业技术溢出带来一定的难度。

政府对企业技术溢出采取一定的激励措施，会有利于企业的创新研发投入，激励企业的创新行为，同时也增加了社会福利。政府的激励方式主要以政府的财政投入体现。政府对企业研发的激励方式可以简单归类为两种形式：

一是前期政府投入。即在企业研发投入阶段，政府可以根据企业研发投入的规模按比例补贴，以降低企业研发的成本，从而达到激励企业积极开展研发活动的目的。企业按照自身技术的创新性，以及可能出现的技术溢出成本，向政府申请给予一定的财政补贴，政府在企业申请的基础上，调查和评估企业研发技术的价值，采取对其是否进行补贴和决定补贴的力度，或政府为使某创新技术延续发展，而主动采取对企业进行一定的补贴。二是后期补贴。后期补贴又可以细分为政府根据企业研发成果的价值实施补贴和对企业研究成果予以知识产权的保护两种。政府根据企业研发成果的价值实施补贴，实际上对企业是一种奖励性质的补贴。政府对创新技术的知识产权保护是指，企业可以对其所拥有的核心技术和边缘技术依法申请专利权等，以获得知识产权法律的保护，在其中所涉及的相关费用，可以由政府来承担，从而减轻企业的申请费用。对企业的创新技术实施一定期限的专利保护，是最常见的一种方式，但是即使专利保护也不能完全地避免技术扩散。企业间的互助合作有助于社会福利的提高，因而也获得了政府的大力支持。申请专利权可以依法获得由使用此技术的其他企业所创造的部分价值，降低企业技术的外溢性，但前提必须是企业自愿公开自己的创新技术，以减少其他相关企业不必要的重复研究，降低社会投入从而增加社会福利，是政府所鼓励的一种方式。

3 技术溢出与政府激励的选择

政府为激励企业的技术创新，对具有技术溢出的企业实施财政补贴，因此政府首先要了解企业的技术溢出情况，分别对不同的企业实施不同的财政补贴措施。

在技术溢出程度较低的情况下，企业的研发投入积极性较高，特别是在社会的技术溢出为零的情况下，即企业可以获得进行所技术研发的所有收入，且首先开发出此新技术的企业会在该产业中占领先地位，甚至将其他企业驱逐出新市场，获得新技术的垄斷收益。因此这种情况下，企业的研发创新积极性最高，政府在此时就无需进行研发补贴。

但当产业内技术溢出程度较高的情况下，创新企业就会得不到自己创新投入的全部收益，甚至会在一定程度上提高其他企业研发的成功率。此时，企业研发投入的积极性降低，产业内会出现研发投入不足，这时需要政府花费较多的补贴才能刺激企业进行创新的研发投入。但当政府补贴过高时，研发补贴也会导致政府税收、财政的扭曲，从而增加社会成本，危害社会福利，因而政府的补贴数量也要受到严格的控制。

在政府提供财政补贴时，政府需要充分了解该技术的所有信息。但问题在于，政府与研发企业之间存在着信息不对称的问题，企业为了获取政府更多的财政补贴，往往故意虚报自己的研发投入，尤其高技术企业技术价值难以准确估量，企业报出高于对自己的研发成果的实际价值。这样政府在进行财政补贴时，会出现资源的浪费，无法很好地达到预期目的，造成研发补贴的失灵。因此，政府研发补贴时需要花费一定的人力和物力，充分了解产业的技术价值，调查产业内技术溢出的真实情况。政府需要建立信息甄别机制，在实施补贴之前必须对企业真实的技术溢出情况进行调查和验证，保证政府和企业信息相互对称性，选择适当的补贴方式和补贴数量。另一方面，政府对于企业间自主研发合作的情况，也可以通过派遣技术专家到各企业中做调查，了解企业的实际创新投入的方法，监督企业的研发行为，以避免企业和政府信息的不对称，对于企业的欺骗行为给予相应的惩罚，促进政府真正补贴到创新研发中去。

政府补贴可以促进技术溢出企业的创新积极性，增加产业的研发投入，从而提高社会的整体福利。高科技企业的技术溢出程度较高，因此政府对其研发投入补助较多。考虑到政府的财政补贴利用效率，需要对企业真实的技术溢出水平进行准确的估量，从而节约政府补贴资金，提高社会的总福利。

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