大连理工大学研究生论文写作与学术规范课程的探索与实践

侯海燕 刘则渊 丁 堃 李 丽 王续琨

一、课程的背景与目的

由于缺乏系统的训练，广大研究生普遍缺乏最基本的学术道德素养，进而造成学术界在技术层次、内容层次和道德层次上均出现了种种问题[1]：在技术层次上，往往出现标题分级混乱、图表不规范、参考文献引用不明确等最基本的不应该出现的问题[2]；在内容层次上，经常出现数据不准确、方法使用不当、写作目的不明确、行文构思不清楚等问题[3]；在学术道德层次上，更加严重的有篡改、伪造科研数据，抄袭、剽窃他人成果，一稿多投等问题[4-6]。 在长期的教学实践中，并通过“学术不端行为判断分析、处理及控制研究”、“大连理工大学博士学位论文引文规范研究”、“提高科学学与科技管理博士点学位论文质量研究”等教改项目的前期研究，我们发现由于缺乏学术伦理方面系统的学习，研究生普遍对什么是负责任的研究行为缺乏常识，往往在写作实践中出现种种不自觉的违规问题；另外由于缺乏在学术规范方面的系统训练，研究生的写作水平及整体质量良莠不齐。 为科学有效地培养研究生科学研究中的负责任行为，使其自觉遵循科研伦理及学术规范，大连理工大学为全校研究生开设了“论文写作与学术规范”课程。该课程作为针对全校研究生开设的公共基础课，是大连理工大学作为研究型大学改革研究生教育及其课程体系、提高研究生培养质量的一项重要的实践创举。 课程教学目的旨在使研究生提高学位论文及学术论文的写作水平与整体质量，增强学术道德素养，自觉遵循学术规范，养成负责任研究行为，为成长为全面而自由发展的高水平研究型及应用型人才奠定扎实的学术基础。

这门课程从2011 年决定开设，研究生院及相关部门负责人始终和该课程教学团队紧密结合，共同切磋，使这门新课高起点开讲，迅速得到全校的热烈欢迎。2014 年春季，我们决定为60 多名留学研究生开设这门课的英语教学，得到来华留学生的普遍欢迎和高度评价。我们通过“论文写作与学术规范课程建设研究”、“论文写作与学术规范留学生双语课建设”等研究生教改立项课题，对该课程教学团队给予大力支持。在2014 年的全校研究生优秀教育成果奖的评选中，该课程获得唯一的一等奖。经过几年的课程改革与教学实践，论文写作与学术规范课程受到研究生的普遍欢迎[7]。 本文将从课程设计理念、教学团队建设、课程推广应用成果及贡献等几个方面介绍该门课程的建设实践，以期对该门课程在全国各大院校的普及和推广作出贡献。

二、教学团队建设与教学模式特色

论文写作与学术规范课程的设计、建设和教学，都是由科学学与科技管理学科学术带头人率领团队承担的。 该学科为大连理工大学国家重点学科管理科学与工程一级学科下的二级学科，该博士点建立了“985 工程”教育部哲学社会科学创新基地，并创建了网络-信息-科学-经济计量实验室即WISE 实验室，在学术上已经发展成为国内领先、国际知名的科学研究团队，具有很强的科研实力，被SCI 创始人加菲尔德誉为“国际科学计量学四大研究中心之一”。

鉴于该课程课时仅16 学时但总学时非常高、教学任务格外繁重等特点，我们组建了由该学科学术带头人领军的教学团队。 教学团队共10 人，其中2 名教授、4 名副教授、4 名讲师； 含4 名博士生导师、9 名博士。团队结构合理，分工协作，讲授生动活泼，充分满足了教学需要，保证了高水平的教学质量与教学效果。

由于这门课程的授课对象为每年达4000 名左右的硕士生和博士生，我们重点在每年秋季为新入学的全校研究生按两轮排课（春季补充排2 个班及一个留学生全英文授课班），排课周为3～7 周和8～11 周，每周一至周五并行排课，每天连排4 课时，即每天排一个班，每个班200～300 人，每次4 课时，每次两讲，由两位教师来完成每天的教学内容。除了主讲教师之外，我们还为每讲的教学设置了A、B 角，以老带新，调动每位教师的积极性，发挥各自的专长，通过集体备课、互帮互学、互相监督的机制，共同提高。

课堂讲授、案例教学、实验训练相结合的教学方式是本门课程最大的特色，结合典型案例进行实践训练，帮助学生快速掌握文献数据库检索、参考文献管理工具的使用、借助科学计量学方法及软件进行文献综述写作等操作实践。 另外，借助课程网站（http：//www.lwxz.info/），通过师生教学问答留言板随时解答学生在论文写作实践中遇到的各种问题。

三、教学内容建设

经过长时间的教学筹备工作，课程教学小组搜集和汇编了与本课程相关的大量阅读文献与参考文献资料，最终确定了课程教学大纲与教学内容，把论文写作与学术规范密切结合起来，形成了统一的课程体系。为增强研究生的学术道德素养，设置了研究生治学之道、学术道德与研究伦理、学术不端行为及其防范等内容；为提高研究生的论文写作水平，设置了中英文学术论文格式及写作规范、文献综述写作与规范、文献检索、参考文献著录与工具等实践教学内容。 主要教学内容如下：

第一讲：研究生治学之道。从千年伟人马克思和爱因斯坦、科学巨人李四光和钱学森的治学典范入手，从造就全面而自由发展的高水平研究人才高度，概述本课程的教学目的与学习意义，讲授研究生的治学之道。从学术研究程序重点讲论文选题、前沿与创新；从论文结构着重讲论文构思的方法、立论及其求证方法。

第二讲：中文学术论文格式及写作规范。学术论文是学术研究产出的知识产品，是科研成果的主要表现形式。学术论文通常分为学位论文、期刊论文和会议论文（一般或狭义上将后两种论文称为学术论文）。本讲概述学位论文从开题到答辩各写作阶段的规范与重点；借助我校获得全国优秀博士学位论文或全省优秀硕士学位论文的范例文本，按照学校学位论文写作的模版要求，阐释学位论文的格式规范，包括论文题名、摘要、关键词、正文体例、符号系统（术语、缩写词、公式）、图表、引文等方面的规范；从CSCD 或CSSCI 数据库收录权威期刊中选取本校高影响力论文典范，依据该刊论文模板与投稿的要求，阐释期刊论文的格式规范、投稿攻略等。

第三讲：英文论文写作及其文献检索与工具。为避免跟研究生课程“国际学术交流英语”内容重复，也为了区别于学位论文写作中的文献检索与文献综述，本讲从英文学术论文和国际会议交流的范例入手，重点阐释英文学术论文写作与国际交流的要点；介绍经典英文科学引文数据库Web of Science 的原理、特点和功能；讲述国际先进的知识可视化工具CiteSpace 在主题文献检索、关键经典文献选择和英文文献综述中的应用。

第四讲：文献综述写作与规范。文献综述是论文选题及相关内容的国内外研究现状的述评。 它既是选题的学术背景，又是形成科学问题及拟定研究内容的学术依据，反映了论题的继承与创新、基础与前沿，因此文献综述是学术论文的重要组成部分。文献综述规范是研究生论文写作学术规范的一个重要方面，文献综述报告是考核鉴定研究生合格与否的凭据之一。 本讲从我国学位论文与期刊论文的若干范例文本入手，概述学术论文的文献综述的写作规范、概括方法与内容要点，学位论文和期刊论文在综述方面的共性与差异；介绍知识可视化技术在文献综述中的应用。

第五讲：文献检索、参考文献著录与工具。 科学计量学之父普赖斯（D. J. D. Price）有一句名言：“参考文献的模式标志着科学研究前沿的本质。 ” 参考文献是学术论文的组成部分，文献检索是学术论文写作的重要环节。 参考文献的规范可以反映学术研究的严谨和对他人著作权的尊重，正确的文献检索可以更好地掌握国内外研究现状与研究前沿。 本讲从学术论文的范例文本入手，首先通过参考文献在论文中的分布和自身的结构来阐释其重要性；进而介绍WoS 以 外 的Ei、Derwent、CNKI 等 中 外 文 主 要数据库和相应的文献检索方法；讲述参考文献著录的基本规范和文献管理，进一步介绍Endnote、Noteexpress 这两种参考文献著录和文献管理的工具。

第六讲：学术道德与研究伦理。学术道德与研究伦理是学术规范的核心与基础，二者既有区别，又有联系。本讲以中外典型学术事例入手，阐释学术道德和科研伦理的基本问题，分析如何在科研和论文写作中培育和养成负责任的行为。

第七讲：学术不端行为及其防范。本讲从国内外关于学术不端行为的典型事例入手，剖析学术不端行为的概念内涵及其表现，结合科研过程与论文写作讲述学术不端行为的后果和危害及其影响因素，分析科研中的失误、 疏忽和利益冲突可能引发的学术不端行为，指出对学术不端行为的态度、防范与惩戒措施。

第八讲：专业论文写作规范。针对各学科专业的论文写作规范与要求各有特色的情况，本讲重点结合各院系的学科专业特点讲述本专业特有的论文写作规范及学术伦理准则。该讲由大连理工大学各学部（学院）结合本专业特点组织授课。

四、实践效果与推广价值

自2011 年筹备启动和试点、2012 年9 月正式授课以来，共有36 个班约9000 余人参加了本课程的学习。从教学效果看，本课程受到研究生的普遍欢迎。 学生课后纷纷反馈课程内容实在、可仿效、可操作，真正帮助学生解决了不会写研究生学位论文以及缺乏学术道德及规范方面训练的困扰。

学生在课后纷纷发来邮件表达对这门课的感受和谢意，表示学习论文写作与学术规范这门课对他们迈出科研第一步起了至关重要的作用，不仅在学术道德修养上得到了明确的提升，写文章的时候更加规范，掌握了文献检索、参考文献管理等实用的工具，还学会了用定量的方法进行文献综述的写作。自2014 年起，学校开始为全体博士、硕士留学生开设本课程，结合留学生的特点进行全英语授课，同样受到了留学研究生的大力欢迎。

论文写作与学术规范课程的教学实践，对提高我校研究生学位论文及学术论文的写作水平与整体质量产生了重要影响，增强了研究生的学术道德素养。 在未来的教学实践中，教学团队将在教学研究中不断反思发现问题、解决问题，不断根据教学研究实践以及学生的反馈对课程体系和教学内容进行改进与完善，在教学方式上增加更多的互动环节、实践环节，使得这门课程在研究生论文写作水平的提高与学术规范的训练上发挥更大的功效。

致谢：本文系论文写作与学术规范课程教学团队之作，署名者仅为其中的主要执笔人。大连理工大学硕士研究生张珊珊协助处理了文稿的部分工作，在此一并致谢。

[1] 陈学飞. 谈学术规范及其必要性[J]. 中国高等教育，2003（11）：25.

[2] 鞠斌山. 理工科研究生科技论文写作存在的问题及解决对策[J]. 中国校外教育，2011（16）：87.

[3] 唐晴，彭强. 高校研究生论文写作存在的问题[J]. 成都大学学报：自然科学版，2008（2）：171-173.

[4] 顾海良. 关于学术规范与学术道德建设的思考[J]. 武汉大学学报：人文科学版，2005（5）：517-519.

[5] 郭玉珍，李久贤. 研究生学术道德与学术规范现状探究[J].东南大学学报：哲学社会科学版，2012（2）：122-125.

[6] 朱彬，刘英辉，刘念. 学术不端与研究生学术规范教育[J].西南民族大学学报：人文社科版，2008（8）：267-270.

[7] 钟镇，刘则渊. 博士学位论文的学科引文差异研究——以大连理工大学为例[J]. 中国高教研究， 2011（5）：35-38.