期刊作者投稿影响因素的系统评价

张 磊，张桂云，龙莉艳



·全科医生知识窗·

期刊作者投稿影响因素的系统评价

张 磊，张桂云，龙莉艳

投稿是作者发表文献的首要工作，作者需考虑期刊的诸多因素以选择合适的期刊。本研究采用定性系统评价方法，检索国内外有关作者投稿时选择期刊影响因素的调查研究，提取相关因素及其排名，探讨作者投稿选择期刊的影响因素，并对比分析国内外相关的研究情况。结果显示，期刊声誉或权威、主题相关度、影响因子、读者、发表时间、评审质量是作者投稿期刊选择的重要因素。国外研究无论是数量、规模、深度、质量等方面均领先于国内。国内期刊应借鉴国外期刊发展经验，对读者给予更多关注，重视网络在期刊发展中的作用，并开展更为科学严谨的调查研究，满足作者投稿诉求。

期刊；作者；投稿；影响因素分析；综述

张磊，张桂云，龙莉艳.期刊作者投稿影响因素的系统评价[J].中国全科医学，2015，18(20)：2488-2492.[www.chinagp.net]

Zhang L,Zhang GY,L LY.Influencing factors for authors′ contribution to journals:a systematic review[J].Chinese General Practice，2015，18(20)：2488-2492.

文献的出版过程始于作者投稿，文献的质量直接影响期刊的质量。目前，国内外学术期刊数量持续增长，作者为自己的研究成果选择最适当的期刊始终是项挑战[1]。投稿时，作者需综合考虑期刊的排名、评分、声望和潜在影响力等各个因素[2-3]。对此，本研究对作者投稿时选择期刊的影响因素进行系统评价，更好地理解作者的态度和观念，为期刊的发展提供借鉴。

1 资料与方法

1.1 文献纳入与排除标准 纳入标准：(1)有关作者投稿选择期刊影响因素的调查研究；(2)对各影响因素重要性有明确的排名。排除标准：(1)关于探讨期刊质量影响因素的综述、评论等文献；(2)影响因素仅涉及期刊某一方面，如对开放获取(OA)影响因素的调查研究。

1.2 文献检索 计算机检索中国生物医学文献数据库、中国知网、维普数据库、万方全文数据库、PubMed、EMBase、Cochrane Library、Web of Knowledge、Wiley Online Library，中文数据库检索策略：(投稿 or 发表 or 发文) and (意愿 or 目的 or 动机 or 喜好 or 偏好 or 影响因素 or 影响因子)。英文数据库检索策略：(choice OR choose OR select OR selection OR selecting) AND (journal OR publication OR channel OR outlet) AND (submission OR submit OR manuscript)，检索时间限定为建库至2014-01-01。追溯纳入文献的参考文献，以免漏检。同时，利用互联网查找发表在图书、网站的相关文献。

1.3 文献筛选和资料提取 由2名研究员按照上述文献纳入和排除标准，独立筛选文献。提取文献信息，包括第一作者、发表时间、调查方式、调查对象、调查对象研究领域、分析方法、纳入的影响因素及其排名。

2 结果

2.1 纳入文献特征 共纳入6篇国内文献[4-9]和25篇国外文献[1,3,10-32],纳入文献的基本特征见表1。

2.2 作者投稿期刊选择的影响因素

2.2.1 期刊声誉或权威 26篇文献[1,3-4,6-9,11-19,21-24,26-30,32]纳入了期刊声誉或权威，且排名均居于前列，说明期刊声誉或权威是作者投稿时首要考虑因素。

2.2.2 主题相关度 19篇文献[1,3-5,8-15,17,22,28-32]纳入了主题相关度，但国内外文献中该指标的重要性排名有所差异。国内文献主题相关度排名分别为4/17[4]、1/10[5]和8/9[8]，而在国外文献中主题相关度排名均居于前列，其中4篇文献主题相关度居第1位[3,15,30,31]。

2.2.3 录用率 17篇文献[1,3-5,9-11,14,17,19,23-24,27-30,32]纳入了录用率，国内文献和大多数国外文献录用率排名居于中等偏下，但3篇国外文献[10,14,23]录用率排名居中等偏上。

表1 纳入文献的基本特征

注：OA=开放获取;a无作者

2.2.4 影响因子(IF) 18篇文献[1,4-6,8-9,16,18,20-24,26,29-32]纳入了IF，国内文献IF排名中等偏上，而国外文献排名较高，其中2篇文献IF居首位[1,22]。

2.2.5 发表时间 国内文献采用审稿周期[7-9]和出版周期[4,7]反映发表时间，其中审稿周期排名居前列，而出版周期排名居后。国外文献采用出版周期[1,3,10-11,15-19,21-22,26,29-32]和周转时间[1,10,13-14,17-18,20,23-27,30]反映发表时间，其中出版周期排名居中等，而后者排名差异较大，多数居中等或中等偏下，但4篇文献排名居前列[1,18,24,26]。

2.2.6 读者 国内仅1篇文献[9]纳入读者影响因素，排名居首位。国外文献以目标读者[3,12,14,20,22-23,25,27,28,30,32]和读者范围[1,10-11,15,20-21,28,32]反映读者影响因素，多数文献目标读者和读者范围排名居前。说明作者更注重目标读者群，而非读者数量。

2.2.7 投稿经历 12篇文献[1,8-9,12-14,17,24,28-30,32]纳入了投稿经历，排名中等偏下。

2.2.8 数据库收录 3篇国内文献[5-6,8]纳入了数据库收录，排名均居前列。8篇国外文献[16,20,23,27-28,30-32]，排名差异较大，2篇文献[20,23]排名居前列，1篇文献[30]排名居末位。

2.2.9 职业利益/在个人学术评价中的作用 3篇国内文献[4,6-7]纳入职业利益/在个人学术评价中的作用，排名差异较大，莫京等[6]文献排名2/10，刘建滔等[4]文献排名居中，单政等[7]文献排名居后。8篇国外文献[10-11,14,17,25,27,29,32]纳入了职业利益/在个人学术评价中的作用，排名多居于中等，1篇文献排名居首位[25]，同时2篇文献[14,29]排名居末尾。

2.2.10 费用 13篇文献[1,4-8,10-11,16,22,30-32]纳入了费用，排名中等偏下。

2.2.11 OA与网络版本 8篇文献[1,3,22-24,27,31-32]纳入了OA，排名居后。6篇文献纳入了网络版本[1,9,19-20,24,30]，排名中等偏下。

2.2.12 发行量和发行范围 8篇文献纳入了发行量[1,4,9,12,14,16,23,27]，1篇文献[1]排名居前,其他文献排名中等。6篇文献[4,16,20,22,28,30]纳入了发型范围，2篇文献[4,30]排名居前列，其他文献排名居后。

2.2.13 评审质量 9篇文献[6,8-11,14,17,19,32]纳入了评审质量,5篇文献[8,10-11,17,19]排名居前列，其他文献排名中等。

2.2.14 编辑水平 10篇文献[4-6,12,14-15,17,21,24,30]纳入了编辑水平,排名中等。

2.2.15 版权 5篇国外文献[19,21,24,29,32]纳入了版权，排名中等偏下。

2.2.16 个人联系 8篇文献[1,4-5,10-12,14,17]纳入了个人联系，1篇文献排名居中，其他文献排名居后。

3 讨论

3.1 国内外文献纳入影响因素的比较 对于定性研究，可根据调查问卷统计结果排名和访谈记录文本讨论中出现的频次，确定各因素的重要性[26]。本研究采用类似方法，综合考虑影响因素在所有文献中被纳入的次数和排名，国内作者选择期刊的影响因素是期刊声誉或权威、IF、主题相关度、数据库收录、发表时间、录用率、职业利益/在个人学术科研评价中的作用、编辑水平、个人联系、发行量和发行范围，国外作者关注因素依次是期刊声誉或权威、主题相关度、IF、读者、周转时间、评审质量、录用率、数据库收录、职业利益/在科研评价中的作用、投稿经历、发行量与发行范围、OA、版权、个人联系。费用出现频次很高但排名很低，因此不属于首要因素。由此可见，期刊声誉或权威、IF、录用率、期刊职业利益/在个人学术评价中的作用和发表时间是国内外作者投稿选择期刊的首要因素。

对比国外文献，国内文献忽略了读者、版权、OA等影响因素，并对评审质量、编辑水平、期刊发行等因素关注不足。国外作者更加注重评审质量，以及是否能提供有益的帮助，如统计学建议等[14]。而国内作者更关注期刊在职业利益/在个人学术评价中的作用，分析与当前国内的学术评价政策有关。尚淑贤等[8]对作者投稿动机的调查也发现，超过一半的作者投稿动机是职称晋升、学位毕业或年度考核。

3.2 国内外研究的特点 关于作者投稿期刊选择的影响因素的研究，无论是起步时间、研究数量和质量、规模等，国外研究远远领先于国内，主要体现在以下几个方面。

3.2.1 国外研究规模较大、内涵深入 国外研究选择的调查对象研究领域更加广泛，如科学技术、医学、社会科学、经济、建筑管理等，也有综合各领域的大规模调查研究或不同领域的比较研究。国外研究还对调查对象的年龄、性别、地域、职称、学位水平等进行分层分析。

3.2.2 国外研究有多方面的资助 国外大规模、高质量研究均由出版界予以支持，如Rowlands等[20-21]研究得到国际科学、技术和医学出版协会(STM)和CIBER的资助，Luukkonen等[11]研究得到芬兰教育部、芬兰科学院、Tampere大学社会学和社会心理学系的支持，充分体现了国外学术出版界对作者的重视。而国内的研究多是由各期刊编辑部自发进行。

3.2.3 研究的连续性 首先，国外研究对作者投稿选择期刊的影响因素进行持续调查，如：CIBER分别资助了2004年[20]、2005年[21]和2007年[22]的研究项目，Elsevier于2000年[18]和2009年[26]对作者行为、态度和观念进行连续监测。再次，国外各研究之间相互引证十分普遍，调查之前均有文献综述，将已进行的调查加以介绍，甚至是反引与商榷，相互影响与借鉴，如Björk等[27]研究在调查中就引用了Bröchner等[23]研究中的16项影响因素。而国内各项研究相互独立、互不影响，也无法通过参考文献加以追溯相关文献。

3.2.4 研究设计的规范性 国外研究采用的调查问卷包括封闭式和开放式问题，在征询调查对象意见和进行预调查后确定最终纳入的条目，并对调查问卷进行信度和效度检验。同时，部分研究还对调查对象进行了访谈，在讨论分析时，还包括访谈记录的自由文本分析。而国内多数研究未说明调查问卷的设计方法，调查对象是否参与条目制定不明确。仅刘建滔等[4]和Cheung等[9]研究是通过访谈确定条目后设计调查问卷。

3.3 目前研究存在的缺陷

3.3.1 缺乏全面衡量期刊质量的标准和工具 期刊国际竞争的核心是质量[33]，而期刊质量是一个复杂并难以衡量的概念[24]。目前关于期刊质量的评价，尚没有一个全面的、公认的标准。因此，作者投稿期刊选择的标准也就缺乏基础理论框架[28]。Jerome[34]提出“投稿行为回报最大化模型”来评价期刊质量，Björk等[27]也提出“net value of submission”模型，将期刊的选择概括为一项经济学决策，但该模型实际是对“投稿行为回报最大化模型”的重复，且可行性较差。

3.3.2 诸多影响因素无法度量 期刊声誉或权威、主题相关度等诸多影响因素是感性指标，无法进行良好的定量评价。有研究提出了期刊声誉或权威的评价标准，均采用定性指标，如技术或理论性、知名编辑或编委、是否隶属权威机构等[35]。

3.3.3 影响因素选择的随意性 本研究纳入的文献所采用的评价指标数量不一，对指标的定义或表达也不尽相同，内涵重复交叉混乱，给定量综述带来了难以克服的困难。

3.4 对我国期刊发展的启示

3.4.1 正视IF的作用 尽管IF受到很多批判，但由于缺乏更好的可替代指标，IF仍是评价期刊质量应用最广泛的指标[36]。因此，IF目前尚不能鄙弃，但也不能完全依赖。需指出的是，学术界对于科学引文索引(SCI)倾向于收录英美国家期刊有极大非议[35]，且美国作者也倾向于引用本国文献[37]。因此，我国期刊在与国外期刊竞争中处于不利的条件。对期刊管理部门而言，期刊评价导向对作者的投稿行为发挥重要的作用[6]，这种不利条件也不应当成为管理部门逃避工作和深入思考的借口。而对于期刊，则应当多方努力保证高质量稿件来源并加快发表时间，这样才能吸引高水平作者，提高期刊IF和竞争力。

3.4.2 学术出版界应当对读者给予更多关注 期刊是学术交流的平台，对主要读者有效定位并进行沟通是作者对期刊的要求[20]。Gordon等[10]认为，作者希望所选择的期刊能成为交流媒介，以接触到期望的读者。但国内研究较少涉及读者，缺少对读者足够的重视。而打造优秀期刊，必须重视读者。

3.4.3 重视网络在期刊发展中的作用 关于电子期刊，国内缺乏重视和深入研究。杂志社不能仅停留在在线投稿这一步，而要更多探讨了电子环境下的期刊生存方式。国外已提供了很好的借鉴[38]，期刊发展的集团化如Nature Publishing Group，期刊的网络版本如The New England Journal of Medicine，以及纯电子期刊在国外取得了很好的效果，如知名的BioMed Central(BMC)、PLoS ONE等，这些均是国外同行对学术期刊发展方向的有益探索。国内学术出版界应当认真消化吸收并结合我国实际情况进行深入研究，从投稿到出版的各个环节进行综合考虑，探索适于自身实际的发展之路。

3.4.4 国内需要更多、更全面、更细致、更科学的调查 相较之下，国内的研究在调查对象数量、范围，研究的设计、实施、分析、总结的过程中均存在着不规范、不科学的现象。因此，研究结果代表性差，与实际情况有着较大的偏差。要减少我国优秀论文的外流现象，必须对作者诉求有真切的认识，只有通过更多、更全面、更细致、更科学的调查来实现。

3.5 总结 期刊声誉或权威、主题相关度、IF、读者、发表时间、评审质量是作者投稿选择期刊的重要因素。但是随着时代的发展，越来越多的研究开始探讨网络对期刊发展的作用。优化审稿流程，获得管理部门、作者和读者的支持，自内而外改善期刊质量，是我国期刊提升竞争力的根本。由于有关作者投稿期刊选择影响因素的文献较为分散，领域多，分布广，本研究对相关文献查全率信心不足；且各文献分析方法不同，并以定性为主，论证强度受限。

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本文链接：

(1)影响因子(IF)的计算方法

IF是以年为单位进行计算的，以2015年的某一期刊影响因子为例：

IF(2015年)=A/B；其中，A=该期刊2013—2014年所有文章在2015年中被引用的次数；B=该期刊2013—2014年所有文章数。

(2)什么是开放获取(OA)？

OA是国际科技界、学术界、出版界、信息传播界为推动科研成果利用网络自由传播而发起的运动。通过新的数字技术和网络化通信，任何人都可以及时、免费、不受任何限制地通过网络获取各类文献，包括经过同行评议过的期刊文章、参考文献、技术报告、学位论文等全文信息，用于科研教育及其他活动。

常用OA期刊来源：开放获取期刊目录(DOAJ)，网址http://www.doaj.org/，从这个网站可以查找所有的OA期刊。PloS科学公共图书馆免费期刊，网址为http://www.plos.org/index.php。High wire Press免费电子期刊，网址为http://highwire.stanford.edu。

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修回日期：2015-05-14)

(本文编辑：吴立波)

Influencing Factors for Authors′ Contribution to Journals:A Systematic Review

ZHANGLei,ZHANGGui-yun,LONGLi-yan.

MedicalInformationCenterofChinesePLAGeneralHospital,Beijing100853,China

Contribution is the initial step for the publication of literatures.Authors need to consider many factors in order to choose proper journals for publication.By using qualitative and systematic assessment method,we retrieved the studies about the influencing factors for authors′ choices of journals,extracted related factors,made a rank for the factors,investigated the influencing factors for authors′ choices of journals,and made a comparison between domestic and foreign studies.We noted that journals′ reputation and authority,theme relevancy,impact factor,readership,publication time,and review quality are important factors for authors′ choices of journals.Foreign studies are advanced in quality,scale,depth and quality than domestic studies.Domestic journals should draw experience from foreign journals,give more attention to readers,attach more importance on the role of website on the development of journals,and carry out more scientific and vigorous researches in order to meet the contribution needs of authors.

Periodicals；Author；Contribution；Root cause analysis；Review

100853北京市，中国人民解放军总医院医学情报中心

龙莉艳，100853北京市，中国人民解放军总医院医学情报中心；E-mail：longliyan@301hospital.com.cn

C 5

A

10.3969/j.issn.1007-9572.2015.20.032

2014-11-08；

【编者按】 我国科技期刊有上千种，作者需综合考虑期刊各因素选择合适的期刊进行投稿；同时，高水平文献大量外流，影响了我国科技期刊质量的提升，发展前景堪忧。因此，分析作者投稿时选择期刊的影响因素，对吸引高水平文献，提高我国科技期刊核心竞争力和国际影响力具有重要意义。本研究对作者投稿的影响因素进行系统评价，提出期刊声誉或权威、主题相关度、影响因子等是作者选择期刊的重要参考指标。但由于原始文献纳入的指标均为感性指标，缺乏评价期刊质量的定量标准，此结论仍有待进一步验证。