资源配置理论下图书馆信息资源共建共享引入市场机制的探索研究

[文献标识码] A

[文章编号] 2095-5197（2015）05-0011-05

*本文系国家社会科学基金项目“军队院校图书馆延伸服务研究”（项目编号：12XTQ002）的研究成果之一。

On Information Resources Co-construction and Sharing of the Library with Market Mechanism-oriented Based on the Concept of Resource Allocation

JIANG You-xia 1，ZHAO Wen-sheng 1，ZHANG Cong 2

(1.Library of Chongqing Communication Institute， Chongqing 400035， China;2.Basal Department of Chongqing Communication Institute， Chongqing 400035， China)

Abstract: In connection with the problem of resources co-construction not active and own resources not sharing in the information resources co-construction and sharing， the author advocates to introduce the market mechanism，which is based on two major stands: firstly， the information resources co-construction and sharing involves resource allocation and market mechanism has become the decisive factors of resource allocation; secondly， information resources co-construction and sharing must be taken into account the influence of the social environment of the socialist market economy as a kind of social behavior. Introducing the market mechanism may make negative effect because of its inherent limitations， so it is necessary to take effective measures to avoid them from the practices of national macro-control.

Keywords: co-construction and sharing；resource allocation；market mechanism

CLC number: G252.0

1　资源配置理论与信息资源共建共享

1.1　资源配置与市场机制

资源配置（resource allocation）是指对相对稀缺的资源在各种不同用途上加以比较做出的选择，是资源的稀缺性决定的。任何一个社会都必须通过一定的方式把有限的资源合理分配到社会的各个领域中去，以实现资源的最佳利用，即用最少的资源耗费，生产出最适用的商品或劳务，获取最佳的效益。资源配置合理与否，对一个国家经济发展的成败有着极其重要的影响。在市场经济条件下，市场机制是资源配置的决定性力量。

市场机制（market mechanism）是通过市场竞争配置资源的方式，即资源在市场上通过自由竞争与自由交换来实现配置的机制，也是价值规律的实现形式，具体来说，它是指市场机制内的供求、价格、竞争等要素之间相互联系及作用的机理。市场机制是一个有机的整体，它主要由价格机制、供求机制以及竞争机制等构成，其中，价格机制是核心。在市场经济环境下，市场机制发挥着基础的资源配置功能，是市场经济之所以能最优配置社会资源的根本条件。

1.2　资源配置与信息资源共建共享

自20世纪90年代以来，我国图书馆的信息资源共建共享事业取得了很大进展，先后建成了“全国图书馆信息资源协作网”“中国高等教育文献保障系统（CALIS）”“国家科技图书文献中心（NSTL）”“全国文化信息资源共享工程”“中国高校人文社会科学文献中心（CASHL）”等多个全国性信息资源共建共享项目，以及“江苏省高等学校文献信息保障系统（JALIS）”“上海市文献资源共建共享协作网”等地方性信息资源共建共享项目，初步形成了具有一定规模和特色的信息资源共享与服务体系 [1]。但同时也存在着一定的问题，严重影响到信息资源共建共享的可持续发展。如马继刚等指出我国人文社科文献的共建共享存在收藏量低、学科发展不平衡、资源利用率不高等问题 [2]；李秀丽指出我国的信息资源共建共享存在与用户需求、本馆特色相结合不够、缺少协作、质量评价体系不规范、宣传程序不够等问题 [3]。这在很大程度上都归结于信息资源共建共享的积极性问题。

就解决这一问题，一些图书馆人认识到图书馆建设发展的社会环境已经发生深刻变化，并开始在某些层面探索引入市场机制。如刘小锋、吕佳分析了图书馆面临的庞大的信息竞争市场，当今的图书馆竞争实力相当薄弱，指出图书馆普遍存在缺乏竞争理念，竞争力度降低，导致无特色、低水平的重复经营管理，图书馆服务效益低下，并提出了通过商业模式迅速提高竞争力的设想 [4]；马建玲指出在市场经济条件下，应转变观念，服从经济规律，树立投资回报意识 [5]；王东波提出了“融资办馆”，即在政府财政投入以外进行资本吸纳的图书馆经费运作方式，并对基于融资的经营理念和运行机制进行了分析研究 [6]。因此，本文提出，要从根本上解决信息资源共建共享中出现的各种问题，探索引入市场机制，应该是一个不错的选项。

2　市场机制可以成为信息资源共建共享的重要驱动力

探索研究在信息资源共建共享中引入市场机制，是因为信息资源的共建共享涉及到资源配置问题。信息资源共建共享系统内的人力、财力、物力等资源要素是一定的，也会表现出相对的稀缺性，因此，要达到信息资源共建共享的效益最大化，就需要对这些资源进行合理配置，以实现资源的最佳利用。

在信息资源共建共享中引入市场机制，就是针对信息资源共建共享中的“资源共建不积极、自有资源不愿共享”的问题，在共建共享的“肌体”内注入“利益”“竞争”等活力因子，通过发挥价格、供求、竞争等价值规律作用，充分调动各方积极性、主动性，化自发为自觉，化被动为主动，化消极应对为积极作为，改变以往“干与不干一个样、干多干少一个样”的局面，以竞争与合作推动共建共享的又好又快发展。正如东方分析的那样，信息资源的商品属性和市场的存在，市场机制的引入有利于图书馆加强成本核算，合理制定信息资源建设规划，并有效防止信息资源共享过程中的“搭便车”现象 [7]。

3　市场机制在信息资源共建共享中的具体应用

3.1　信息资源共建中的市场机制应用

3.1.1　建立动力机制，有效解决信息资源建设的动力问题

市场机制下，市场经济主体行为实现资源最优配置同时，也满足了市场经济主体的利益需求，这就形成了资源配置的动力机制。因此，建立信息资源共建的动力机制，就要把参建方作为市场主体，视信息资源为“商品”、信息资源建设为“商品生产”，允许其在信息资源共建过程中追求一定的经济利益，并在系统内建立起信息资源的价值和价格机制。

市场经济条件下，市场供求影响商品价格，商品价格以价值为中心上下波动。与此相对应，信息资源的价格也应由信息资源的价值决定，并受信息共建系统内的用户需求影响。价值规律原理表述虽简单，但信息资源的价值规律应用却是一个崭新而难度很大的课题，需要通过系统深入的调查统计和分析研究，以确定信息资源的“社会必要劳动时间”，并逐渐建立信息资源的价格形成机制。这可以参考借鉴维普、万方、中国知网等资源服务平台的市场化运作的一些做法。

3.1.2　建立信息机制，全面掌握信息资源建设的情报信息

市场经济下，为了选择合理配置资源的方案，需要及时、全面地获取相关的信息作为依据，这就涉及信息的收集、传递、分析和利用。因此，信息资源参建方要实现自身利益，就需要建立起一整套信息资源建设信息的收集、分析、利用机制，其中包括本馆内部信息、其他图书馆信息以及共建系统的用户需求信息等。潘宏亮以制造企业为对象，通过理论模型构建和实证研究得出结论：企业内部信息、竞争对手信息、顾客信息对新产品开发具有显著的正向影响 [8]。本文提出，这同样适用于信息资源共建系统，其中最重要的是用户信息。关于用户需求信息利用，刘甦、曹均提出的读者决策采购 [9]、丁一闻提出的读者主导式采购 [10]以及吴雪芝等提出的PPV采购 [11]，均主张以读者需求为主导的信息资源建设。建立信息资源共建信息机制，可以实现信息资源的建设更能体现用户需求，使信息资源更具有使用价值。对竞争对手信息的获取、分析和利用，会使本身建设的信息资源的更具特色化和竞争力。

3.1.3　建立决策机制，为信息资源建设的科学决策提供机制保障。

市场条件下，决策机制是企业在享有充分财产权的情况下，对生产、经营等经济活动做出抉择的机制。健全的决策机制是有效决策的必要条件，其衡量标准是其是否与决策的运行规律相符。肖容梅关于图书馆法人治理提出了理事决策机制，倡导设立常务委员会和专业委员会，为理事会决策提供管理咨询和专业咨询，实现民主决策、科学决策 [12]。市场机制下的信息资源共建决策，应包括馆内决策和馆际决策，馆内决策主要体现的是竞争，而馆际决策更多体现的是合作。无论是馆内决策，还是馆际决策，两者均应符决策的客观规律：（1）决策主体明确，保证信息资源建设决策的有效性，同时注意权力均衡，充分调动各方的积极性、创造性；（2）正确处理权责利三者关系，决策行为由利益推动，由责任约束，由权力保证，建立起与权责结构相适应的利益结构，实现决策行为的合理化；（3）建立信息资源共建决策咨询体系，为决策提供及时、准确、适用的信息支援。

3.2　信息资源共享中的市场机制应用

在传统的政府行政管理体制下，图书馆信息服务面临着巨大的“免费服务困境”。程琼、傅佳颖针对图书馆的免费服务提出了公益与权益的内部困境、权利与秩序的服务困境、保障与支配的供给困境等三大伦理困境 [13]。信息资源共享同样也面临着“免费困境”问题：一方是想“坐享其成”、“搭便车”，免费共享他人资源；另一方是“我的资源我做主”，自己的资源不愿共享。信息资源共享中引入市场机制，就是要打破“免费资源”“免费服务”的传统，建立起权利限制下的信息资源建享双方的利益平衡机制。信息资源共享以信息资源价值为基础，实行等价交换。

关于信息资源的定价原则和定价规律，国外也采用不同的模式。澳大利亚采用成本回收模式，以有效解决信息资源开发的成本回收与融资问题；欧盟等国家则采用边际成本模式，向用户收取部分或全部信息复制、传播费用。国内学者夏义堃主张在维护公共利益原则的主导下，适当兼顾成本效益和适度促进市场竞争，以刺激信息资源建设和服务的质量和效益 [14]。

引入市场机制，信息资源共享产生的费用来自两个方面：一是信息资源共享行为本身产生的边际成本。信息资源被共享会产生复制、传递等新增成本，包括信息技术、信息设备等硬成本和劳动力成本。二是市场机制下信息资源共享一方期待得到的利益。市场机制下，企业作为经济主体，以盈利为目的，通过交易商品的使用价值获得利益，同样，信息资源共享引入市场机制，信息资源共享行为应看作是商品交易行为，理应获得一定的利益回报。这部分利益应以信息资源的价值为基础，其多少应由共享系统内供求、竞争等相关因素及信息资源共享双方的利益博弈确定。关于信息资源共享博弈，相关专家学者试图运用“智猪模型”“斗鸡模型”“囚徒模型”以及动态博弈分析策略等进行研究分析，但最终都落到建立利益分配机制上。本文提出，信息资源共享应建立合理的利益分配机制，根据各方的资源投入、共享程度、劳动付出等确立合理的利益分配制度，充分体现公平，实现“共赢”。并以此为基础，构建投入机制、监督机制、政策保障机制等，对信息资源共享进行协调和控制，以维持共享系统的长期稳定。

4　信息资源共建共享引入市场机制可能出现的问题

在信息资源共建共享中引入市场机制，必然会很大程度上激发共建共享系统内各种资源的活力，极大提高各参建图书馆的共建共享资源的积极性。如信息资源规模迅速增大的同时更加注重质量，更具特色，服务功能更加完善，而且会注重节约资源，降低成本；信息资源建设与用户结合更加紧密，更紧贴用户需求，适用性更强；图书馆之间的协作性更强，信息资源共享水平会进一步提高等。

但由于市场机制固有的局限性，可能会对信息资源共建共享造成一定的损害。市场经济中，市场主体都是在价值规律的自发调节下追求自身的利益，在价值规律对资源合理配置起积极作用的同时，也会因其固有缺陷而对经济发展造成负面效果。同样，引入市场机制的信息资源共建共享，由于逐利性的驱使，也可能会产生负面问题。这具体表现为：（1）市场机制的自发性、盲目性，会造成信息资源建设缺乏统筹规划，导致信息资源建设体系不完整，结构失衡；（2）市场机制的盲目性和滞后性，就会造成热点资源建设一哄而上，导致重复建设和资源浪费；（3）由于过分地追求自身利益，极易出现资源垄断、侵犯知识产权、欺诈等不正当行为。

5　针对上述问题应如何规避

引入市场机制的信息资源共建共享，也需要借鉴国家宏观调控的做法，采取相应措施预防和纠正可能出现的负面问题。

5.1　加强战略规划，确立建设目标

战略规划是指组织机构就某事项未来发展而制定的目标体系及行动方案。20世纪70年代起，美国图书馆界开始关注战略规划研究和应用，在美国公共图书馆协会（PLA）推动下，战略规划在推动图书馆事业发展方面具有重要意义。20世纪80年代末，国内图书馆开始讨论和制定战略规划，以谋求更长足发展 [15]。严凤玲、高波对美国图书馆行业组织战略规划的现状进行了调查分析，对美国图书馆行业组织战略规划的制定、体制、内容、实施、评估等进行了全面介绍 [16]，对制定信息资源共建共享的战略规划提供了有益借鉴。

本文提出，信息资源共建共享战略规划应包括指导思想、建设目标、建设内容、保障措施等四个方面。（1）指导思想：以用户信息需求为牵引，以基础环境、信息资源、共享服务建设为重点，坚持一体化设计、集约化建设、规范化服务，构建具有时代特色的图书馆信息资源共建共享保障体系，为用户提供高水平、高质量、高效率的信息与知识服务；（2）建设目标：构建布局合理、种类齐全、内容丰富的信息资源体系，建成功能先进、纸电一体的图书馆信息管理系统，建立信息资源共建共享服务体系和运行管理保障体系，实现信息资源共享服务功能，满足用户的信息需求，提高图书馆服务质量和建设效益；（3）建设内容：以基础环境、信息资源和共享服务建设为重点；（4）保障措施：明确职责分工、完善制度规范、加强队伍建设等。

信息资源共建共享的战略规划应注意以下三点：（1）坚持信息资源共建共享的公益性，加强馆际协作，规范行为秩序，避免恶性竞争和信息资源垄断；（2）注重信息资源共建的体系结构，合理布局，突出重点，兼顾全面建设和重点建设，避免重复建设和资源浪费；（3）加强信息资源价值、共享边际成本和收益的分析研究，实现信息资源共建共享各方利益的合理分配。

5.2　完善管理制度，合理奖惩激励

信息资源共建共享是一项系统工程，涉及多方面的因素，这就离不开图书馆管理部门的参与并发挥作用。李增义认为图书馆管理部门的作用主要体现在引导、协调、服务、监督等四个方面：引导，即制定发展战略、建立共建共享管理机构和制定经费投入、预期收益等相关政策；协调，即建立相关政府机构与图书馆协会和各图书馆之间的关系，形成一个覆盖全社会的网络体系；服务，即为信息资源共建共享提供良好的发展环境，建立良好的激励和约束机制；监督，即建立一套完善的评估机制，对图书馆的共建共享行为进行评估 [17]。

本文提出，市场机制下的共建共享，应加强以利益分配为主要内容的管理制度建设，如信息资源价值评估制度、信息共享边际成本、收益比例以及奖惩激励制度等。日本大学图书馆的文献资源共享服务，收费政策由起初的文部省统一管理改为由各图书馆自主设定，馆际互借的费用为：往返运费+服务费用，文献传递的费用为：文献复印费+递送费用+服务费用，为了提高共享服务的工作效率，在共享系统内推行馆际互借费用互抵服务 [18]。这对制定信息共享边际成本制度具有一定的借鉴意义。同时，还应加强共建共享监督管理，规范秩序，打击和惩治资源垄断、欺诈、侵犯知识产权等不正当行为。

5.3　加强著作权研究，避免侵权发生

著作权保护是信息资源共建共享不可回避的话题，加强著作权法律法规认识，提高著作权保护意识，避免著作权侵权行为，对推进信息资源共建共享的持续健康发展尤为重要。而引入市场机制的信息资源共建共享，在利益的驱使下，著作权侵权行为必有过之而无不及，因此，更有必要加强著作权侵权的应对策略研究。

杨晓秋对文献传递服务过程中的著作权侵权问题进行了细致分析，并对CASHL文献传递服务的著作权保护进行了调查分析，对CASHL服务中提示尊重著作权的告之义务、合理规避著作权问题的做法予以肯定，并建议CASHL和各服务馆及用户还应高度重视著作权保护意识的培训和宣传 [19]。文向华从经济学的视角，通过对著作权制度的价值及其成本收益分析，提出了信息资源共建共享的宏观层面和微观层面的著作权策略，其中宏观层面强调国家提供有力制度支持，为信息共建共享创造良好环境，微观层面则强调对现有著作权法律制度规定进行突破并予以创新，包括：充分利用著作权法中的合理使用制度、整合著作权授权模式、积极参与著作权立法以扩大法定许可范围、学习利用CC（Creative Commons）模式等 [20]。

本文提出，市场机制下的著作权应对策略可以概括为“立足当前、着眼长远”：“立足当前”即基于我国《著作权法》《著作权法实施条例》《信息网络传播保护条例》等现有法律规定，加强学习理解和宣传引导，充分利用法定许可和合理使用制度，并以利益平衡的为原则，积极探索著作权集体授权模式，同时采取提示尊重著作权的告之义务、著作权声明等形式，合理规避著作权侵权行为发生；“着眼长远”即加强著作权保护的社会性和法理性研究，在著作权利人利益和社会公共利益两者平衡的前提下，扩大图书馆的信息获取和信息传播权利，并积极参与著作权立法，以法定权利的最高形式固定下来，同时加强国外著作权法理论和实践的研究和应用。