浅谈三体系整合与企业管理

张彦民，李长军

(1. 天津港焦炭码头有限公司 天津300452；2. 天津港(集团)有限公司 天津300461)

浅谈三体系整合与企业管理

张彦民1，李长军2

(1. 天津港焦炭码头有限公司 天津300452；2. 天津港(集团)有限公司 天津300461)

在质量管理体系、环境管理体系和职业健康安全管理体系认证工作中，如何科学有效地进行三体系整合并在体系整合中把握上述共性与个性的关系，成为必须要解决的问题。从方针和目标的整合、职责的整合、体系要素的整合等方面阐述了三体系整合需要注意的方面，并提出三体系整合应与企业管理有机结合，以进一步提高管理效率，增强企业核心竞争力和可持续发展能力。

三体系 企业管理 整合

在质量管理体系、环境管理体系和职业健康安全管理体系认证工作中，将3个体系整合管理是组织的一项战略决策，但整合并不是简单的机械合并或内容叠加，而是进行系统优化与协调，甚至在某种程度上要进行管理过程的再造或重组。它既要体现组织管理的共性，即遵循共同的管理原则和采用PDCA方法，又要体现各个体系的个性。因此，随着三体系认证工作的逐步展开，如何科学有效地进行三体系整合，并且在体系整合中把握上述共性与个性的关系，成为必须要解决的问题。同时，质量管理体系、环境管理体系和职业健康安全管理体系均是企业管理的重要组成部分，在三体系的建立和运行过程中，如何将体系认证工作与现有的管理工作有机结合起来，防止不同程度的“两张皮”现象的产生，持续改进企业管理水平，以最大限度提高管理效率，也是必须要解决的现实问题。

1 三体系的整合

一般情况下，企业大都首先建立质量管理体系，对质量管理体系标准及其应用比较熟悉。更为重要的是，ISO 9000族标准总结了工业发达国家先进组织的质量管理实践经验，标准的结构和内容适用于所有产品和类别、不同规模和各种类型的组织，采用的“过程方法”结构体现了组织管理的一般原理，有助于组织结合自身的生产和经营活动采用标准，重视有效性的改进和效率的提高，同时具有与环境、职业健康安全管理体系标准等其他管理体系标准的相容性。因此，三体系整合应以质量管理体系为主导。其次，企业运营的基点与核心是过程(流程)，任何管理体系的要求均离不开过程，因此三体系的整合应以过程优化为核心。所以三体系整合的原则是：以过程优化为核心，以质量管理体系为主导，兼容环境、安全管理体系，以ISO 9000族标准的管理思想和管理方法为共同遵循的共性，兼顾环境、安全标准中的个性要求，从而实现系统的、高效的三体系的有机整合。

在具体的整合过程中，应注意以下几个方面：

1.1 方针和目标的整合

方针体现组织的宗旨和方向，是实施和改进组织管理体系的动力。质量管理体系、环境管理体系和职业健康安全3个管理体系在方针上的内涵要求以及沟通理解要求方面是不同的，加之一个组织的产品质量水平、环境影响和职业健康安全风险的性质和规模在不同时期有不同的侧重点，因此方针应注重3个体系各自独立，明确3个体系不同的追求方向，便于与组织的现状有更大的适应性，体现出侧重点的管理宗旨。目标也是如此。组织在质量、环境、职业健康安全方面的目标是明显不同的，应分别设立，但分解到职能层次上的目标，尤其是综合管理部门的分解目标，不必一定都要分为质量、环境、职业健康安全3个方面，业务性、专业性较强的部门可以分解单独的质量目标、环境目标或职业健康安全目标，也可以有一至数个综合分解目标。因为，部门目标主要体现部门的职能和对组织目标的支持，部门的某些目标对三体系的目标均有分解和支撑意义，如人力资源目标、基础设施目标等对质量、环境、职业健康安全均有保障作用。

1.2 职责的整合

职责是对部门和岗位的责、权、利的界定，职责不清，方针、目标、管理体系的要求就不能有效地得到落实。因此，在整合的三体系中必须对部门职责加以明确。职责应该是统一的，而不要简单地将质量、环境、职业健康安全职责加以罗列，应根据职能分工，融合各部门在三体系中的共同职责，突出其特有职责，使各部门明确地理解其在体系各个管理过程中的作用、地位和义务。

1.3 体系要素的整合

质量管理体系、环境管理体系和职业健康安全管理体系各要素(条款)的整合，按3个标准要求的不同、整合程度不一，大致可分为以下4类：

1.3.1 管理要求、管理方式和管理内容几乎一致，仅是管理对象相似

属于这一类的有文件控制、记录控制、人力资源控制、基础设施、内审等要素要求控制，可以直接进行整合，但要注意不同体系要求的接口处理。

1.3.2 管理上进行优化整合、协调互补，甚至进行管理方式和内容的再造和重组

属于这一类的有沟通和交流控制整合、QMS的生产和服务提供与EMS、OHSMS的运行控制整合、环境和职业健康安全的应急准备与响应控制的整合。整合的原则是：针对3个体系不同的管理要求和管理对象，不单独进行叠加，适度进行管理内容的再造和重组，有机地将3个体系的要求融为一体，注重优化协调、相辅相成，体现3个体系的共性和不同的个性，不顾此失彼。

1.3.3 管理要求和内容上的扩大和延伸

属于这一类的标准要求有QMS中7.4.2和EMS、OHSMS中的4.4.6C)/4.4.6C)d)，QMS中7.3和EMS、OHSMS中的4.4.6等的整合。注意将EMS、OHSMS的个性要求相应地与QMS中的某些条款要求结合，如在产品设计中体现污染预防的承诺，设计输入、设计评审、设计验证均要考虑相应的环境要求等。

1.3.4 不能整合的要素要求

例如QMS中7.5.2，EMS、OHSMS中4.3.1等均体现了不同管理体系的管理特点，基本上不能进行整合，而应独立进行控制。

1.4 管理手册的整合

三体系的整合管理手册描述了3个体系中相互关联、相互作用的一组过程，体现了方针的贯彻和承诺，应完成相应的目标。优化整合的三体系管理手册，既要体现组织管理的整体性，又要体现3个体系不同的管理对象和管理要求，体现不同的管理分工，在3个体系的脉络和标准要求上，各体系要素之间的关系要有清晰的展示，应以质量体系为主线，线条清楚地描述整合体系的框架、各过程及其要求，只有如此才能达到整合的优化功能水平。

1.5 整合管理体系有效性评价

评价整合型管理体系的有效性，应从5大相关方的利益平衡着手，同时把握3个体系的共性与个性的有机结合，主要从以下几个方面进行综合评价：①全员的意识，尤其是最高管理层的意识的提高，包括遵守法律法规的意识，以顾客为关注焦点的意识，持续改进的意识，承担社会责任的意识(如环境保护、节约资源、安全生产等)，尊重相关方共同发展的意识等；②顾客的满意程度，相关方投拆的态势；③目标的完成情况(如港口装卸服务的水平，污染物的达标排放程度，事故、事件的发生和处理等)；④内审、管理评审等自我完善机制的建立和实施。

如此整合的三体系具有如下的优势和作用：①优化体系文件和运行记录，便于文件的管理和执行。通过整合，使文件具有系统性，防止文件和记录的无谓增加和重叠，管理要求明确、统一，执行起来更加简便、可行，避免各部门、各岗位人员无所适从。②使管理更加系统、顺畅、有效。通过整合，使三体系遵循共同的管理思路、方法，又突出不同侧重点的要求，从而使质量、环境、职业健康安全的要求在统一的管理机制下均得到有效的落实。③有利于内部管理资源的充分利用，能够有效利用企业资源(人、财、物)，实现投入最小化、利益最大化，减少资源浪费。共同的文件、记录，统一的内审、管理评审及外审，协调一致的管理职责和管理流程，提高了体系的运行效率。④有利于培养复合型管理人才，提高员工安全、环保、质量综合素质，增强企业的综合实力和竞争能力，提高企业良好声誉。⑤有利于持续改进。在共同的体系有效性评价机制的作用下，能够及时发现薄弱点和改进点，3个体系之间互相比较、互相借鉴、互相促进，采取有效措施，更好地加以改进和完善。

2 与企业管理的有机结合

质量、职业健康安全、环境管理体系尽管是以规范质量管理、职业健康安全管理和环境管理的形式出现，但实际上企业在贯彻这3个标准时，所涉及的绝不仅仅是这3个方面，它们几乎同时包括了企业的所有专业管理，如设备管理、计量管理、生产管理、工艺技术管理、经营管理、人力资源管理等，也正是这些专业管理支撑了3个管理体系。三体系认证工作与企业管理的关系，简单的说，企业管理是宏观的、整体的，也包括三体系管理，同时是三体系管理的基础；三体系是企业管理的有机组成部分，它同时能引导和促进企业管理的完善和优化。因此，在对质量、安全、环境三体系进行整合，实现系统的优化、协调，突出个性，遵循共性的同时，应该将管理体系的建立和运行与企业经营管理工作有机结合，建立现代化的企业管理系统，提高企业管理水平和管理效能。

其中，应重点注意以下几个方面：

2.1 以过程管理为核心，以流程再造理论为导向，理顺企业管理流程

不论是质量、环境、职业健康安全，还是企业管理的其他要求，其作用的基点都是企业的各个管理过程。管理要求可能会变化，而管理过程是相对固定的，不论是三体系整合，还是管理的改进，都离不开管理过程这一核心和基点。因此，一方面，要将体系整合与完善企业管理均融合于管理过程这个基点上；另一方面，要不断优化管理过程，对管理流程进行再造，以便从根本上改善企业管理。

流程再造是20世纪80年代初源于美国的一种企业变革模式，它是对战略、增值营运流程以及支撑它们的系统、政策、组织、结构的快速、彻底、急剧的重塑，以达到工作流程和生产效率的最优化。企业流程再造提出了与以往完全不同的解决思路，即：站在企业外面，先看企业运作的过程是否合理，如果不合理，就重新设计企业流程；再看企业是否以流程作为企业运作的核心，如果不是，将企业再造成围绕流程的新型企业。它与ISO 9000族标准中的“过程方法”一脉相承、异曲同工。

因此，在进行三体系整合的同时，为从根本上改善企业管理，应按照流程再造理论和过程方法的要求，对企业的管理流程进行重新梳理和优化，消除不必要的、效率低的环节，实现从以职能管理为中心向以流程管理为中心的转变，再将三体系要求和企业管理的总体要求注入管理流程，在管理流程上实现三体系管理与企业管理的有机结合和根本改善，使三体系管理与企业管理融为一体、不分彼此，从而提高企业管理的整体水平。

2.2 夯实企业管理基础，结合体系标准要求，为企业的不断发展奠定坚实的基础

企业基础管理工作，包括：标准工作、定额工作、计量工作、信息和数据管理工作、以岗位责任制为核心的规章制度、基础教育工作等。企业管理和企业管理基础工作的关系，就像一座建筑物和它的基础工程一样，没有基础工程就谈不上建设高楼大厦，没有企业管理的基础工作，就无法建立起各项专业管理，就不可能实现对企业的有效管理。同样，企业管理基础工作，也是认证管理体系的基础，不论建立何种认证体系，都离不开企业管理的基础工作这一根本，不论三体系的手册、程序文件如何变化，作为其基础的三层文件——企业的基本规章制度、企业标准是相对固定的，没有良好的、科学的、坚实的企业管理基础工作，其所建立起来的认证体系也是空中楼阁。因此，要不断夯实企业管理的基础工作，并结合认证标准的要求，加以规范和完善。其中，标准化工作，是企业基础管理工作中的重要工作，也是三体系认证工作的基础，按照国家有关标准化方面的要求，建立起企业标准体系，明确产品和服务标准，制定控制规范，完善管理标准和工作标准，为公司的基础管理以及认证工作奠定坚实的基础，实现三体系管理和企业管理的“双提高”，这才是企业规范管理、不断发展的长久之计。

2.3 以ISO9000族标准管理原则为基本原则，贯穿企业的总体管理

ISO 9000族标准综合了世界上最先进的管理理论和管理经验，包括其中的8项质量管理原则，不仅适用于质量管理，同样适用于企业的各项管理，因此要不断学习和理解ISO9000族标准的管理思想和方法，关注顾客、员工、相关方、社会的要求，以ISO 9000族标准的管理原则和管理方法规范企业的各项管理。在具体的管理工作中，会产生一些不协调、不适应、不习惯，我们一定要坚持ISO 9000族标准的管理原则并加以改变和整改，逐步建立起符合ISO 9000族标准的管理原则和现代化管理思想的管理理念、管理过程和管理方法，从而实现三体系管理与企业经营管理在理念和方法上的有机结合，促进企业整体管理水平的提高。

2.4 将三体系职责与管理职责有机结合

企业各部门、各岗位的职责应该是统一的，而不是有一套各部门、各岗位的管理职责，再有一套各部门、各岗位的体系职责。应将各部门在体系管理中的职责融入各部门管理职责之中，这样使部门职责既统一又明确，避免因存在各式各样的职责文本，使各部门无所适从，而导致职责混乱、难以落实。

2.5 将三体系的目标管理与企业绩效考核有机结合

三体系的目标与企业的经营管理目标是一致的、密不可分的，三体系有效性的评价与企业绩效管理同样也是一致的、密不可分的。因此，应将三体系目标的管理、绩效的评价统一纳入企业的绩效管理和考核，达到两者的协调一致，有效促进三体系和企业管理不断改进，避免因评价机制的不一致而导致的“两张皮”现象。

3 结 语

综上所述，只有科学地将三体系进行整合，并与企业管理有机结合，才能有效地达到体系认证和企业管理的最终目的，才能不断提高三体系运行的符合性、适宜性、有效性，才能进一步强化企业基础管理，建立现代化的管理机制，才能使管理流程顺畅，管理效率提高，经济效益和社会效益显著，才能增强企业的核心竞争力和可持续发展能力。

［1］ 王继勃. 中国企业管理现代化之路[M]. 北京：企业管理出版社，1997.

［2］ 刘光起. A管理模式[M]. 北京：企业管理出版社，1997.

［3］ 罗国英，林修齐. 质量管理体系教程[M]. 北京：中国经济出版社，2000.

On Integration of Three Certification Systems and Enterprise Management

ZHANG Yanmin1，LI Changjun2
(1．Coke Terminal Co.，Ltd．of Tianjin Port，Tianjin 300452，China；2．Tianjin Port(Group)Co.，Ltd.，Tianjin 300461，China)

How to scientifically and effectively integrate the quality management system，environmental management system and occupational health safety management for enterprises during their certification processes and well handle both the universality and individuality of the three systems have become an urgent issue．This paper discusses matters worthy attention during the three certification systems’ integration from the aspects of the integration of principle and objectives，duties，and system elements，and suggests that the integration should be combined with enterprise management to further enhance management efficiency and strengthen the core competitiveness and sustainability of an enterprise.

three certification systems；enterprise management；integration

F279.23

：A

：1006-8945(2015)08-0012-03

2015-07-04