关于科技档案保密若干问题的思考

张鲁冀

(北京市科学技术情报研究所 北京100048)

管理与创新

关于科技档案保密若干问题的思考

张鲁冀

(北京市科学技术情报研究所 北京100048)

科技项目档案管理是档案管理的重要内容，也是国家科技秘密保护的重要基础。科技项目档案的保密管理涉及到涉密单位、涉密项目、涉密人员、涉密载体、涉密场所、涉密活动等全方位系统性保密管理问题，因此，对科技项目档案进行保密管理并制定管理办法，以及针对具体管理实务进行规范已成为政府科技主管部门的一项重要任务。

科技档案 科技项目 保密管理

1 科技项目档案保密的背景

进入21世纪以来，国际科技竞争日趋激烈，窃密与反窃密博弈无处不在。随着我国科技创新能力的不断提升，国外对我国科技秘密的关注度越来越高，窃密手段也越来越复杂。外资在我国设立研发、生产基地，并购和控股、参股中资企业及研发机构，以此控制、获取我国科研及开发成果，特别是外资机构对我国高端科技人才的强力争夺，加之其强大的情报收集和分析能力，对我国科技安全和科技档案保密工作构成了严重威胁与挑战。这种严峻的竞争形势短时间内不会改变，我们对此必须保持清醒的头脑，创新进取，强化科技项目档案的保密管理。

北京是我国科学研究和技术开发的重要基地，也是科技窃密与保密的重要战场。科研机构密集、高校密集、科技人才密集、科技水平高、科技成果频出，对我国科技水平的提升和各领域的科技发展进步具有重要影响。因此，北京在科技项目档案保密工作中始终处于突出地位。

改革开放30余年以来，我国科技发展的组织形式、管理模式、资金来源、项目设立、知识产权归属等诸方面都发生了巨大变化。政府推动与市场导向相结合日益成为我国科技发展的主流模式，科技档案保密的管理方式和运作模式也在不断改进和完善。我们正在将过去偏重科研成果保密转变为从产生科技秘密的源头即科技项目档案立项开始就实施保密管理，并将科技档案保密的系统化管理贯穿于科学研究与技术开发的全过程。特殊的科技优势地位与科技管理新体制要求北京市的科技项目档案保密管理模式与时俱进、有所创新。

2006年，中共中央和国务院颁布了我国2006—2020年中长期科学技术发展规划。为确保国家科技安全，我国对重大科技专项的实施提出了做好保密工作的要求。北京地区众多科研单位承接了国家中长期科学技术发展规划中的许多重大项目。与此同时，北京市也相应制定了自己的科技发展规划，组织并实施了一批重大科技研发项目。

2 科技项目档案保密的必要性

经济全球化、人类活动信息化是当代文明的两大特征。世界已经成为一个地球村，你中有我，我中有你。我国科技档案保密工作面临着严峻的形势和挑战，主要体现在：

2.1 科技档案保密与窃密日益成为信息安全博弈的重要方面

科技发达国家倚仗其信息产业技术优势，正在不择手段、无孔不入地窥探、搜集和分析我国国防、科技、经济、社会的全方位情报信息。

2013年下半年，美国国家安全局(National Security Agency，简称NSA，国安局)前雇员斯诺登(Edward Snowden)陆续披露了美国国安局“棱镜(Prism)项目(即‘窃听门’事件)”，揭示了该机构运用美国强大的技术能力，构建巨型情报采集分析设备，在全球范围内日夜搜集各国的全方位情报信息，将海量情报信息予以存储、分类、分析使用。美国《华盛顿邮报》(Washington Post)报道说，根据斯诺登所提供的资料显示，美国国安局通过监听衔接美国国内与国外的移动网络，从全球各个角落搜集庞大的数据，每天收集全球近50亿份手机通话的位置记录。情报人员能够通过这项计划，监听、跟踪任何人在全球任何角落的行踪，并发现他的所在位置或人际网络。斯诺登的行为产生的巨大影响，说明涉密人员对国家安全利益具有何等的重要性！作为正在崛起的发展中大国，我国在信息安全博弈中如何加强自身信息安全、制胜竞争对手，值得思考。我国应做到：一方面，既能获取竞争对手的战略情报信息，掌握制胜主动权；另一方面，又能防止斯诺登之类涉密人员泄露国家秘密、危害国家利益。

科技竞争力决定国家经济、国防等各领域的竞争能力。科技信息是科技竞争力的重要载体，而科技信息的获取和保护是信息安全的重要内容，科技档案保密与窃密已成为信息安全博弈的重要方面。

2.2 我国经济与科技的日益全球化、高端化，迫切需要强化信息安全

我国改革开放30余年来，日益深入地参与全球化进程，经济与科技持续迅速发展，科技水平上升显著。自2010年以来，我国已经在诸多方面占据了世界领先地位。

2.2.1 我国已成为全球最大的制造业基地

在钢铁、矿业、汽车、机床、玻陶产品、发配电设备、输变电设备、铁路运输设备、港口设备、轻纺、五金家电、日用化工、食品加工等数百个产业门类产品的产量均为世界第一。

2.2.2 我国已成为电子信息产业第一大国

根据工信部发布的《2011年电子信息产业统计公报》，中国计算机当年产量为3.2亿台、手机为11.32亿部、彩电为1.22亿台，占全球出货量的比重分别达到90.6%、70.6%和48.8%，均名列世界第一。中国城镇居民的计算机和彩电拥有率每百户分别超过70台和135台。中国手机普及率达到每百人73.6部，互联网普及率达到38.3%，手机上网用户占全国网民总数的69.4%。

2.2.3 我国已成为全球第一贸易大国

目前，与中国建立贸易关系的国家数量远远超过美国。2006年，全球有127个国家或地区与美国有贸易关系，而与中国有贸易关系的国家和地区数量仅为70个。但是到了2011年，与中国有贸易关系的国家和地区数量已经激增到124个，而与美国有贸易关系的国家和地区数量则下降到了76个。这是第二次世界大战以来国际政治经济格局出现的最重要变化之一，其影响的范围和深度难以估计。

2.2.4 我国已成为世界最大的货物进出口国家之一，与美国并驾齐驱。

2012年，中国货物出口总值为2.049万亿美元，占全球货物出口的11.2%，居世界第一位；货物进口总值为1.818万亿美元，占世界货物进口的9.8%，在美国之后居世界第二。目前，只有中美两国占世界贸易的比重超过10%。

2.2.5 机电产品已连续18年保持我国第一大类出口商品地位

电力、通讯设备、汽车、机车、飞机等技术含量和附加值较高的产品成为新的增长主体。2012年，全国机电产品进出口达到1.96万亿美元，机电产品进出口额占外贸比重达到了50.7%。2012年1～11月，机电产品出口占全球份额提升到16.1%，出口市场已超过220个国家和地区，新兴市场份额提高到了29.1%。

2.2.6 我国科技论文发表数量已居全球第二位

根据中国科学技术信息研究所发布的2013年度中国科技论文统计结果，2012年，第一作者为中国人的科技论文共16.47万篇，数量居全球第二。但中国每篇国际科技论文平均被引用6.92次，与世界平均10.69次的数字还有不小的差距。2012年度中国发表的热点论文数量居世界第四位，比2011年上升一位。回顾1987年，中国人发表科技论文的数量在世界上的排位大致是第二十七、八位，可见进步明显。

2.2.7 我国已成为全球专利申请数量最多的国家

世界知识产权组织(WIPO)2012年12月公布的一份报告显示，2011年中国国家知识产权局(专利局)收到52.6万份专利申请，比前一年多了将近35%，占全球总数的四分之一。相比之下，美国2011年申请专利50.3万个，日本34万个。美国在2006年至2011年一直位居世界第一。在过去的100年中，只有3个国家位居过专利申请数量世界第一，分别是德国、日本和美国。从专利数量看，中国首次超过了这3个世界上最具创新力的国家而跃居世界第一。

以上经济与科技数据表明，我国已成为世界最大的经济体和科技发展实体之一，我们的经济、贸易和科技交流活动已融入国际化洪流。 科技为经济发展提供了强有力的依托，科技实力不断提升。以航天科技为代表的自主创新，以电力、通讯技术为代表的引进再创新和以高铁技术为代表的集成创新不仅大大提高了我国的科技竞争力，而且大大提高了我国的国际市场竞争力甚而成为我国外交的利器。这其中为保持先进领域科技竞争力的科技档案保密工作功不可没，涉及大量科技秘密的信息和知识产权权益，规模远远超出了10年之前。我们需要清醒地认识这个新局面、新情况，大力强化科技秘密信息安全保障意识，采取积极有效的措施，加强科技秘密的系统化管理，严加防范失泄密事件的发生。

2.3 社会公众保密意识淡漠，亟须与时俱进、更新保密观念

随着我国经济的高速发展，我们已经进入了典型的信息社会。我国不仅已是世界最大的信息产业制造国，而且也是信息产品普及率最高的国家之一，人民手中所使用的电子信息产品无处不在，生产、工作、消费等活动时刻融汇在信息洪流之中。然而，或许是由于经济社会发展过于迅速的缘故，不论是公众还是政府官员，对于身处信息化高度发达的社会之中，如何与时俱进，防范敏感信息泄露，保障秘密信息的安全，尚未形成自觉的意识和建立起足够有力、有效的防范体制和机制。

网络信息技术和手持终端产品(手机)的高速发展与应用，已促使当今国际国内窃密与保密之间的博弈进入了全新阶段。美国国家安全局前雇员斯诺登引发的“窃听门”事件震惊了世界，令我们更为清醒地认识到：国外情报巨头拥有的强大信息技术优势，已可方便、迅捷、无孔不入地从对方获取难以数计的敏感信息，在技术意义上，令博弈的对方几乎成为“透明人”。

目前，我国社会大众仍停留在传统的“中国科技落后”的观念中，保密意识陈旧淡漠，忽视信息安全和保密工作；从事科学研究和技术开发的科研人员保密意识淡薄，致使有意或无意泄露扩散了涉密信息；长期处于社会经济落后局面而形成的无密可保的惯性思维意识造成部分领导干部不重视科技档案保密工作。这种传统而又滞后于时代进步的保密观念正在严重阻碍我国信息安全建设和科技档案保密工作的开展。我们必须认清形势、采取对策，方能立于不败之地。

2.4 当前科技档案保密形势急需加强科技档案保密制度建设

目前，我国科技档案保密工作在国家发展的总体战略中地位偏低、投入不足，规章制度建设滞后，既缺乏针对科技档案保密的激励机制、补偿机制，又缺乏操作性强的针对违规、管理不善等问题的有效对策和问责制度；针对涉密技术产权变更及中外混合股权持密单位的保密管理体系建设基本尚属空白。

相关部门应根据当前国际国内竞争形势，总结、吸收近期保密研究成果，对国家保密制度、保密措施做出修订和完善，使我国在新形势下保守国家秘密工作有更加明确的法律依据和保障。

［1］ 刘春泽，宋宇. 关于科技计划项目档案若干问题的思考[J]. 改革与开放，2011(8)：135.

［2］ 毛羽丰. 关于进一步做好科技计划项目档案管理工作的探讨[J]. 中国集体经济，2012(3)：63.

［3］ 安小米. 我国科技计划项目档案管理研究[J]. 山西档案，2007(4)：14-17.

［4］ 潘世萍. 论国家科技计划项目档案中政府权益的体现[J]. 档案学研究，2007(6)：11-13.

Several Issues Regarding Secrecy Management of Science and Technology Archives

ZHANG Luji
(Beijing Institute of Science and Technology Information，Beijing 100048，China)

Science and technology archives management is one of the major contents of archives management，as well as a key foundation of state science and technology secret protection work．The secrecy management of science and technology projects involves secret-related units，projects，personnel，carriers，sites and activities．Therefore，the implementation of secrecy management for science and technology project archives，issuance of administrative measures and standardization of management practices have become an important task for government departments of science and technology administration.

science and technology archives；science and technology program；secrecy management

G275.3

：A

：1006-8945(2015)08-0003-02

2015-07-01