金融工具引导出版价值的别国经验及借鉴*

□文│王璐璐　许　洁

金融工具引导出版价值的别国经验及借鉴*

□文│王璐璐许洁

出版产业不是单纯的商业型产业类型，出版物也具有经济效益和社会价值两重属性，出版产业承担着宣传文化和核心价值观的重大任务。政府在出版产业创作生产过程中有责任起到引导价值的作用，文章从金融工具引导的角度出发，汲取发达国家成功经验，总结可借鉴的相关举措，明确金融工具在政府引导出版价值过程中的职能和作用。

金融政策价值引导出版业文化产业

金融作为现代经济的核心，最基本的功能仍旧是资金的融通。在市场经济条件下，金融的实质是投资者和筹资者之间运用金融工具直接或间接的交易，交易的达成是双方在相互博弈中使彼此各自不同的目标趋于一致的过程。金融是国家实行宏观调控和社会管理的重要工具和手段。出版业要生存和发展，实现经济效益和社会效益双赢，更好地为人民服务，离不开国家应用金融政策积极引导，给予必要的支撑和激励。

国家利用金融手段实行宏观调控，影响市场主体的价值选择，主要通过两种方法实现：一是制定和实施金融政策，二是利用和影响金融工具。通过制定金融政策，影响货币、利率和汇率，对国家宏观经济走势和经济环境进行调控，对企业生产进行引导，对国际贸易和国际资本流动进行干预。国家可以作为投资主体利用金融工具，如发行债券、购买外汇等，也可以影响企业对金融工具的使用，如制定政策管理股票市场等。由于仅依靠市场自行调节分配无法保障金融资源在出版行业的真正有效分配，所以需要政府对出版产业给予金融政策和资金持续支持，从而引导金融对接出版。此外，由于出版产业和出版产品具有特殊性，其本身的意识形态文化属性决定了对出版的金融引导不能仅停留在解决金融资本来源的问题上，还应该关注出版的外部性，这也是市场无法作为的，因而还需要政府对金融资本的流向进行引导。

美国、英国、韩国等发达国家利用金融手段对包括出版产业进行引导、扶持，极大地促进了本国出版业的发展，在创造了可观经济效益的同时，宣传了本民族优秀文化，他们的成功经验值得我们借鉴。

一、美国：市场主导下的版权运营

谈及文化产业，就离不开版权的运营和管理。美国政府对文化产业倡导遵循自由竞争的市场规律，这种自由竞争是建立在完善的知识产权保护体制的基础上的。

1.完善的知识产权保护体系

版权处于美国文化产业运营的核心地位，美国政府更是将文化产业称为版权产业，体现出美国对文化产业中版权的重视程度。美国在20世纪80年代，就将知识产权的保护和推动上升到国家战略层面，并将推动知识产权的发展作为美国国家发展战略之一，从法律法规、制度建设、社会意识三个方面为创意形成商业价值创造了良好的条件。法律法规方面，美国是世界各国第一个进行文化立法的国家，自1790年起相继颁布了《版权法》《联邦税法》《国家艺术及人文事业基金法》《反盗版和假冒修正案》《反电子盗版法》和《跨世纪数字版权法》等等，[1]版权法律法规时刻跟紧科技发展和产业进程，起到了对文化产业发展的促进作用。制度建设方面，美国不断协调制度建设与产业发展两者之间的关系，让制度建设服务于产业发展，以产业发展带动制度建设，[2]政府加大打击侵权行为的力度，阶段性提升版权保护水平，并积极加入国际公约，切实保护本土文化产品的权益。社会意识方面，知识产权意识可以说形成了一种根深蒂固的文化，美国人从小就有创新意识和知识产权就是自己财产一部分的价值观，这得益于完善的知识产权体制，也让政府举措能够更好地渗透到实践中。

2.发达的金融市场和运作机制

美国发达的金融市场、金融工具和金融体系为版权的流通提供充足的资本。美国集中性的全国金融市场、地方性的区域金融市场、纳斯达克市场、场外柜台市场交易市场组成了美国完备的金融体系，即拥有世界性的金融交易市场可以吸纳世界各国的资本，有地方性和场外交易的金融交易市场，也可以为中小型的文化企业提供融资的机会。美国金融市场将融资划分为高收益债、低收益债和优先股等不同的金融产品，用融资工具和手段完备的金融体系、金融市场和金融工具让版权成为无形的资产得以交易流通，资本的融入又让文化产品能够实现价值最大化。开放这些金融市场，其目的在于支持原创作品，重视文化创意产业，着力扶持生产优秀内容的文化产品。

3.政府资金流向引导出版产业社会价值走向

美国政府十分重视政府资金流向的杠杆作用，通过联邦政府的资金流动来激励和扶持地方政府和社会资本投向文化产业。美国政府于1963年设立的国家艺术拨款委员会，以政府直接管理的机构对文化产业的融资提供实质性的支持，以促进文化产业的快速发展。委员会在资助项目过程中，重视社会价值引导的重要作用，选取各个领域的优秀作品进行支持，该作品要对社会有正确的导向作用，才能够获得基金扶持。美国政府还设有专门的国际艺术基金、人文基金，通过政府直接拨款或者民间集资的形式，为文化产业提供资本。美国政府为文化产业提供了企业基金、慈善机构、个人捐助的平台，有良好的捐助公益事业传统，社会效益高、经济效益低的项目获得资助的机会更大，这也成为引导文化产业和内容产业走向的一个重要手段。而来自于社会的资本具有多元性和民族性，客观上保证了美国多元文化和主流价值观的传播，比如洛克菲勒基金会一直十分关心社会公平和机会平等问题，在相关文化产业项目上也给予关注和资助。

美国的进出口银行（Export-Import Bank of the United States）为中小型文化产业提供信贷的担保和风险担保，同时为了支持美国的文化产业出口，进出口银行还向外资投入者提供了各种贷款优惠政策，并为企业降低风险，在文化企业运营期间提供了有力的资金保证。国家进出口银行的支持推动了本国文化产业的出口贸易，为国家出口优秀出版物做出良好的铺垫。

二、英国:政府间接引导金融与出版对接

英国政府为文化产业的发展提供了多元化的融资渠道，例如政府直接拨款、准政府组织资助、基金会资助、政策催化等，并且建立了政府、银行、行业基金会与文化产业之间的投融资模式，经过多年的磨合，已经逐渐走向完善。英国政府不仅直接支持文化产业的具体项目，也采用政策激励私人投资流向文化产业。而对于优秀的文化产业项目，政府首次投资颇有成效，也在国内获得较好的社会效益，那么政府在再次投资时加大投资力度，以支持更多的优秀文化产品的生产行为。

1.政府专管部门为投融资提供平台和援助

1997年，英国政府成立了英国文化、媒体和体育部（Department for Culture，Media and Sport，简称DCMS），这标志着英国将文化产业正式列为国家重要政策。DCMS自成立以来，一直非常关注文化产业的投资和援助等融资问题，发布了《融资一点通》和《创意产业资金地图》，为投融资双方提供便利，指导企业和个人如何从政府相关部门和金融机构获得援助，也为想要投资的企业提供了官方设立的平台。另外，英国政府对于中小型文化创意企业实施“政府陪同资助”的融资模式，政府直接进入企业的投融资过程，与企业共同决定投资的项目或企业，保证了投资活动的质量，也有利于政府促进文化产品向着正确的方向发展。[3]

2.有效利用中介处理政企关系

英国政府在处理政府与企业之间的关系时，采取“臂距原则”，这也是英国政府管理文化产业的基本原则之一。一方面，政府并不直接对文化产业、文化企业和相关机构进行管理；另一方面，政府在制定相关文化政策时参考多方意见，对企业或机构的拨款、监督和评估也大多通过中间机构进行。这种方式为文化企业提供了投融资的中介平台，以规范行业行为和有针对性的投资。例如政府直接成立了艺术委员会，以援助优质的文化艺术活动为目的，对有价值的艺术文化产品予以基金支持。英国政府还采取通过政府财政政策间接介入文化产业管理的方式，对图书、期刊、报纸、音乐出版物免收增值税，同样极大地促进了相关市场的繁荣发展。[4]

信息时代推动全球经济与文化的交流与合作，国家文化多元化发展已成大势所趋，这也成为文化产业迅速发展的重要因素。英国本身就有地缘性差异，政府通常采取因地制宜的方式治理四个地区的文化产业发展情况，包容多元文化的存在，尊重少数群族对国家文化产业做出的贡献，并予以大力支持，营造多元文化氛围，构建良好的文化交流环境，进而促进文化产业的迅猛发展。

三、韩国：政府设立基金引导社会资本投入

区别于美国和英国，韩国文化产业的发展起步较晚，但在世界文化产业排名中名列前茅，这得益于政府对本国文化产业发展方向的正确定位以及恰当的举措和政策。

1.健全的政府管理体系

韩国政府建立了决策机构、组织运营机构、协调机构和分支机构的文化产业运营管理体制，以韩国文化产业振兴委员会（即决策机构）为核心，由文化观光部、产业资源部、行业协会等机构辅助，韩国政府在各地设置了文化产业的支援中心（即分支机构），以多方综合管理的方式对文化产业进行规划和监管。韩国文化产业振兴委员会主要职责是制定文化产业政策，决定国家文化产业运营管理模式，检查各项文化工作实施情况，等等。文化观光部、产业资源部和信息通信部作为主要组织文化产业运营的政府部门，对应文化产业不同的部分，设立相关部门进行监管和支援，再加上地方协同赞助文化产业的支援中心，在资金援助的同时也能够起到监管和指引的作用。[5]

2.设立专项基金扶助优质作品生产

韩国政府大力推动本土文化产业发展，其中一个最为重要的手段就是设立专项基金来扶持相关产业的发展，例如文艺振兴基金、文化产业振兴基金、信息化促进基金、企划制作初期基金、动漫·形象设计·漫画基金、电影振兴基金、出版基金、文化产业财务出资者配合基金等。韩国政府采取母基金的模式运营各项基金，即政府出资50%，余下50%来自民间募集，然后通过公平竞标的形式选择民间的基金管理公司进行管理，完全实现市场化管理。由母基金牵头，风投公司、创投公司、中小型企业或项目、民间投资多方参与，组成了韩国特有的基金资助产业运营模式。虽然在运行母基金初期，许多投资偏向大公司、大项目、大制作，也引发了大企业该不该运用政府基金的争议。但母基金为了解决这些问题，制定了更多针对中小企业的利好制度，其在帮助中小文化企业和中小成本文化产业项目改善融资难方面所做的努力有目共睹。[6]

四、发达国家金融引导出版价值对我国的借鉴

发达国家的经验有三点值得我国借鉴。一是政府高度重视，并通过财政资金、专项资金等进行扶持引导，但必须把握好度。二是建立以法律法规、社会环境、投融资三方为落脚点的服务体系，营造优质产业环境。三是引导方向必须符合人民精神文化需求，体现良好的价值。

1.政府高度重视、积极介入

全球经济迅猛发展，第三产业的市场也成为各国争相抢夺的目标。这样的背景下，包括出版业在内的文化产业被各国定位为国家重要战略产业。与此同时，出版业的价值取向和意识形态管理功能也应当引起国家的重视。社会效益与经济效益并重的出版物产品往往在生产创作之初需要大量的资金投入，更需要政府财政资金和专项基金的支持和援助。对于企业而言，其目的是获取利润，看到前期政府有所投入，弥补了生产成本，才会跟进投资，一是前期“沉默成本”已经被政府承担，二是利于企业获得社会效益。出版市场若无政府进行宏观管理，则会出现市场失灵等经济现象，进而产生负的外部性，不利于出版产业的健康发展，这也是政府必须积极介入的原因之一。

但是，政府在扶持出版产业的过程中，要把握好介入的度，不能放任市场自由发展，也要适时地对相关企业或个人进行扶持或监管。可采取间接介入的方式，建立宏观管理部门，专门制定国家出版产业的宏观发展方向以及文化产业体制等，从宏观的角度把控国家出版产业的前进方向。其次，设立专管部门，专项专管，具体指导执行出版产业国家政策和文化产业发展进程，并由专管部门设置专项基金，为文化产业中的优秀项目提供援助，为文化产业中参与的个人或企业提供投融资的全面信息。此外，政府应主动引导行业建立行业协会，一方面为企业或个人提供相关服务并实施监管，一方面为政府的政策实施提供平台。

2.出版产业配套设施完善，投融资服务体系健全

引导出版产业健康发展，为企业提供良好的发展环境，需从三个方面入手，建立以法律法规、社会环境、投融资三方为落脚点的服务体系，建立健全服务体系是政府营造优质产业发展环境的基础。

首先，法律法规应切实维护企业和生产者的权益，建立严密的法律体系保护知识产权，制定文化产品管理办法，根据科技和社会发展推行新的法案或者修订原本的法规，做到与时俱进。全面建立以宪法为核心，以横向的出版产业相关的一般法律法规为基础，以纵向的出版产业各行业门类的法律法规为主体的完备法律法规体系，将法律法规分门别类，专项专管。

其次，社会环境方面也要为出版产业提供良好的发展环境，将知识产权的保护意识深入到社会文化之中去，发展文化出版产业的意识也要渗透到社会各界，鼓励更多的资本、资源、人才投身文化产业。随着经济的迅速腾飞，人民群众对精神文化的需求也日益增长，这使得文化出版产业也成为经济发展的重要产业，政府在推动文化出版产业进程时，更要抓住这难得的历史时期。

再次，健全的投融资服务体系是支持出版产业发展的重要举措。各国均重视建立文化产业的资金支持机制，并采用国家直接投资、完善税收政策、设置专项基金、银行支持、动员社会资本等手段为出版产业提供必要的资本支持。政府的直接投资为社会各界对出版产业的投资做出了良好的示范，直接投资必然意味着政策的倾斜，领导更多的民间投资转向出版产业。财政税收政策也是有效的激励产业发展的手段，为政府大力发展的出版产业实施减免税政策，能够大大激发企业生产的动力。而基金扶植、银行支持则为出版产业的优秀项目和企业发展提供了资本保障，是繁荣出版产业的前提和基础。此外，为鼓励社会团体、基金会、个人等民间资本流向出版产业，可为投资出版产业的企业或个人实施财政倾斜政策和社会资助，鼓励多方主体投融资，形成出版产业多元化投融资体制。

3.金融体系支撑，价值导向明确

文化的本质是价值体系，而价值则要在内容的思想层面上展开。出版产业的核心是出版产品，出版产品的核心是内容和形式，而内容则离不开价值的衡量。通常，内容产品的价值可分为内在价值和外在价值，内在价值是指万事万物的真、善、美，个人、国人、民族、人类的价值，等等，外在价值是指文化产品流向社会产生的社会效益。可以说，价值是出版产业中产品、服务等参加市场博弈的重要条件。出版产业以满足人们的思想精神需求为出发点和落脚点，承担着将传统文化或当代文明的价值资源变为现实社会经济效益价值的重任，所以在产业表达中，思想文化价值的因素十分重要，也成为能否取得市场成功的核心要素。

完备的金融体系和财政手段可以让资本流向出版产业中具有美好精神、极具价值的产品，投融资机构对符合社会主义核心价值观、满足人民精神文化需求的优秀作品予以扶持，以金融为手段切实引领出版产业的价值导向，使社会资本流向质量较高的出版产品。只有当出版从业者从文化认知、文化认同、文化共识获得文化共力之后，而背后的强大的资本市场则成了强有力的经济支撑，文化强国目标所需的优秀传统文化传承体系、先进当代文明传播体系才能得到彰显。

（作者单位：武汉大学信息管理学院）

*本文系国家社会科学基金重点项目“文化产品创作生产引导机制建设研究”（11AZD017），国家新闻出版广电总局新闻出版课题研究项目“优秀文艺作品出版引导机制问题研究”（2015-7-1）的成果之一

[1]国家知识产权局[OL]. [2015-03-15].http://www.lawtime. cn/info/zscq/zscqlw/20120213128167.html

[2][3][4][5]程立茹.文化产业金融创新问题研究——国别经验与典型案例[M].北京:中央民族大学出版社，2014:94-100

[6]凡影周刊[OL].[2015-03-23].http://www.zongyijia.com/ News/News_info?id=32380