浅析发挥政府在中小企业自主创新中的作用

蒋文溢

摘 要：自主创新、核心技术是企业在市场竞争中的立身之本、发展之源。随着中国经济的快速发展，越来越多的中小企业参与国际市场竞争，在国际市场上具有竞争力，核心就是企业需要有更多自主知识产权的先进技术。因此，如何更好地发挥政府作用，激发中小企业自主创新动力，引导企业由中国制造向中国创造转变，促进可持续发展，具有十分重要的意义。

关键词：政府扶持；中小企业；自主创新

中图分类号：F270 文献标志码：A 文章编号：1673-291X（2014）34-0015-02

改革开放以来，民营中小企业随着中国市场经济体制的建立和完善得到了飞速发展，企业数量占到企业总数的99%，已然成为创造社会财富、解决人们就业问题，促进国民经济快速发展的重要力量。当前，中国正处于产业转型升级的加速阶段，在优化中国经济结构布局，实现经济增长方式转变进程中，增强中小企业的自主创新能力，支持中小企业的可持续发展，具有重要的战略位置。因此，作为各级政府，加大力度搭建创新平台，做优创新环境，扶持中小型企业走上自主创新的发展之路显得尤为重要。

一、中小企业自主创新面临的问题分析

（一）自主创新意识不强

长期以来，国内很大一部分中小企业缺乏自主创新的内生动力，认为自行研究科技创新投资大、风险高、利润回报没有保障，而直接引进技术具有投资少、时间短、低风险的优势，“引进”技术同样能使企业得到快速发展，企业缩小与先进企业的差距，避免走弯路，企业无需自主创新。但从市场上转让技术的案例来看，一般大公司转让技术近乎消除淘汰或低利润的技术，而处于世界前沿或领先的高新技术一般是不会转让给其他企业的，而很多中小企业只是简单地原版“引进”，不注意消化吸收，很少投入资金对引进的技术加以改进和创新，长期处于产业末端，这正是中小企业无法走上拥有自主品牌创造之路的主要原因。

（二）自主创新资金不足

企业的新产品和科技研发需要较大的资金投入，资金短缺问题成为制约中小企业技术创新的关键因素。在投资行业的过程中，由于中小企业的技术创新活动缺乏必要的资本投资，从而大大阻碍了中小企业技术升级。由于现行政策方面的影响，与其他类型企业相比，中小企业在融资方面处于相当的竞争劣势，他们需要承担更大的资金成本、更多的投资风险和其他不利竞争。此外，国际上很多实践证明，只有当研发投入强度（研发/销售收入）超过5%的企业在市场上才具有竞争力。目前，由于中国中小企业通常很难像大型企业那样从政府财政获得R&D资金支持，研发资金基本需要依靠自身投入，不能够积极调动中小企业技术创新，因此有将近一半的企业研发投入强度比重低于2%，研发能力薄弱，这在很大程度上阻碍了企业快速前进的步伐。

（三）自主创新人才匮乏

从国内中小企业自主创新和国外的研究成果及实践经验来看，企业自主创新的成功与否，主要取决于人才，特别是科技人才，真正的企业家。受到中国现行人才机制的限制影响，中国科技人才队伍分布极不合理，超过2/3的技术开发实力在企业以外，大部分分布在高校、国有科研机构和大企业。绝大多数中小企业缺乏吸引优秀技术人才的条件。由于中小企业本身技术人才缺乏，导致整体技术力量薄弱。因此，这些企业在外部的技术和技术力量的依赖性较大，许多企业依赖于一个“源”，无法在技术上形成自己的特色，缺乏市场竞争力。

二、政府扶持中小企业自主创新的措施

（一）加大政府财税政策对中小企业自主创新扶持

各级政府应运用财政和税收政策把扶持的着力点放在解决企业研发资金困难，支持中小企业加大研发投入，降低企业生产发展成本，切实减轻企业负担。首先，可以设立中小企业自主创新专项扶持基金，着重缓解企业在技术创新、新产品开发和科技人才引进等方面资金困难；其次，可以调整税收政策的结构，将税收优惠的重点由直接生产环节向研究开发环节转变。尽可能地出台研发产品的税收优惠和研发活动的税收优惠，使中小企业因研发活动不同享受不同的税收优惠，激励企业的研发活动。同时扩大研发税收激励范围，由主要对高技术企业及其产品和服务实施税收优惠，转变为主要对所有企业的研发活动实施税收优惠。

（二）完善中小企业自主创新金融支持体系

信用担保机构作为企业与银行之间的一个中介组织，在解决贷款信息不对称的问题上起到桥梁作用，政府可以财政资金创设贷款风险准备金，合理配置和引导创立较为完善的中小企业信用担保体系，加强银行与企业的关系，增强金融机构的贷款信心，降低银行贷款风险，改善中小企业融资环境。同时政府可以定期组织开展银企对接活动，将一些信誉、发展前景好的中小企业和产品适销对路的项目直接推荐给金融机构，缓解企业在生产发展过程中资金短缺问题。政府应在加强监管的前提下，进一步降低风投基金的准入门槛，引导多类型投资机构进入风险投资领域，鼓励民营风险投资公司更多关注中小企业，资金投向更多流向中小企业的自主创新和科技研发，提高全社会金融资源配置绩效。

（三）完善中小企业自主创新人才激励机制

政府应加大对技术创新人才的政策引导，对于到中小企业工作的高技术人才，政府给予专项补贴，同时在户口迁移、家属随调、工作安排、子女就学等方面给予高技术人才充分照顾，解除他们的后顾之忧。政府应加强宣传引导，吸引社会机构广泛参与，建立完善多层次、多类型的中小企业培训体系。一方面，可以设立中小企业培训中心，由政府定期举办各类培训班，并承担相关培训经费，重点研究中小企业的技术创新。另一方面，可以依靠现有的教育和培训体系，对中小企业人员开展不同层次、不同类别的专业培训和继续教育。注重中小企业数据库建设。以全新建立一个面向中小企业技术创新、资源共享的数据库为目标，优化改进现有中小企业信息网及技术创新信息网等网站，重点向中小企业传播国内外最新技术信息和技术知识，促进中小企业间的技术合作和企业网络的发展。对国内外新产品数据库相关企业积极引进新技术，如数据库，为中小企业提供决策依据。从有利于科技人员和先进技术植根于企业，最大释放科技人才的创新潜力出发，政府应引导中小企业进一步优化股本结构，鼓励企业吸纳科技人才以知识产权或专利技术作价入股，支持科技人员和整个企业的利益捆绑，使得科技人才的自身价值直接反映在企业生产经营和发展上。endprint

（四）加强自主创新产学研合作的政府引导

在中国科技人才所处状况的现行阶段，中小企业自主创新能力弱，可以通过借鸡生蛋的方式加强科学研究和生产合作。政府应积极发挥作用，加快构建以企业为主体，大专院校和科研机构参与，利益共享、风险共担的产学研一体化运行机制，鼓励双方及多方开展技术合作、开发与交流，加强新产品、新技术的共同研发，加快科技成果转化和新技术改造，促进科技成果的产业化和科技型中小企业的发展。企业方面，政府要充分发挥整体规划、资源配置的作用，重点做好行业关键技术的引导，解决产学研合作主体发展方向不明、信息不对称以及动力不足等问题。高等院校和科研机构方面，政府应通过科研经费和政策引导，不断加强其与中小企业开展多层次、多形式的技术合作和人力资源交流，积极引导高校结合产业发展，按市场需求开设专业，更多培养面向中小企业急需的专业技术人才，或提供人才的继续教育，提供人才支撑。

（五）加强政府对中小企业的知识产权保护

对于中国的中小型企业而言，投入巨大的人力物力和时间进行自主创新，取得一定的成果之后本来可以通过创新的产品让企业得到发展，但是如果知识产权得不到保护，那么这些中小型企业的努力也无法得到回报，从而打消了中小型企业自主创新的热情。因此，在这样的情况下中国的地方政府需要着重注意对当地科技中小企业的知识产权的保护。结合目前的发展阶段，政府尤其是知识产权主管部门要进一步加大执法力度，提高执法效率，严厉打击各种侵犯知识产权的行为，确定和打击的重点，抓住主要矛盾，对影响大的问题优先处理。政府要重视宣传引导，提高企业对知识产权自我保护的责任意识，帮助优势企业建立保护措施，增强企业应对国内外知识产权纠纷的能力。政府可从知识产权的规划、组织、协调和控制方面，帮助企业建立一套完善的知识产权管理系统，促进企业更好地对知识产权有效开发、保护、经营和管理，进而获取和保持市场竞争优势。

三、结语

在目前激烈的市场竞争环境下，中国为数众多中小企业必须要摒弃传统的生产发展理念，注重科技创新，大力研发拥有自己核心技术的产品，才能极大地增加自身市场竞争力，立市场于不败之地。综观国外发达国家经验，作为政府，需要进一步在法律法规、财税政策、机制构建等方面，给予中小型企业自主创新的引导、扶持和保护，这样才能更好地优化调整中国经济结构，实现产业转型升级，保障中国经济更好的可持续发展。

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[责任编辑 吴高君]endprint