强关系视角下开放获取合作行为的实证研究*

盛小平，魏春梅

强关系视角下开放获取合作行为的实证研究*

盛小平，魏春梅

从开放获取（Open Access，OA）社会网络中的强关系角度提出10个研究假设，利用问卷调查数据和SPSS软件的实证分析验证这些假设的成立。结果证实，利用OA出版中的强关系能够促进OA合作出版，利用OA著作权许可使用协议与OAI元数据采集协议能够促进OA资源的合作组织，利用不同OA资源合作保存主体的权利与义务关系能够促进OA资源的合作保存，利用OA平台中的强关系可以增强OA平台共用行为。

开放获取 合作行为 强关系 实证研究

从社会网络关系角度研究开放获取(Open Access，OA)已引起广泛关注。现有成果表明，弱关系理论、强关系理论可以解析OA的合作问题[1]：人们可以利用出现在学科专业知识之间以及OA资源获取、OA资源链接、OA资源整合、OA出版和OA平台共用等活动之中的弱关系实施OA资源共享[2]；也可以利用OA社会网络中的多种强关系来促进OA合作[3]。然而目前对于后者还缺少实证研究。为此，本文拟对此问题作初步分析。

1 基于强关系的OA合作研究命题

强关系是两个行动者通过长期的合作建立起来的能够了解与支持伙伴的需求，提供某种意义的情感支持、归属感和个人特性，并在相互关系上自愿投资的一种社会关系，比如亲密的同事关系、朋友关系和家庭关系[4-5]。强关系具有长期性、稳定性、中介性、信用度高等特点[6]。强关系既是一种重要的可直接利用的信息源，可作为社会融合的一种重要动力[7]；也是一种重要的知识传播渠道[8]，可以减少机会风险和促进复杂知识的转移[9]；还可以在大部分人之间建立起信任、理解和包容[10]，维系着群体或组织内部成员之间的关系[11]。在OA社会网络中，强关系出现在OA行动者之间、OA行动者与OA资源之间以及OA资源之间，主要包括四类行为。

1.1 基于强关系的OA出版

OA出版的目的之一是在更大范围内促进信息和知识的传播与利用。在OA出版中，大多沿用传统的著作权许可使用协议来维护OA行动者与OA出版者的权益。著作权许可使用协议明确规定OA作者与OA出版者在OA出版中的权利与义务，进而使两者形成紧密的强关系。这种强关系一旦建立，也就意味着OA合作出版能够得到保障。大多数作者面对缺少科研经费来支持OA出版的问题，可以寻求第三方机构的资助，通过在作者或OA出版者与第三方机构之间签订出版资助协议，即彼此之间的强关系，从而支持OA出版。OA出版同样也可沿用传统期刊质量控制办法——同行评议制度来控制OA出版质量，且运用交互式网上同行评议来完善评议行为。这是因为交互式网上同行评议不仅在评议专家与出版者之间有很强的合作关系，而且凭借其开放性、匿名性、互动性，可以显著提高同行评议的质量与效率，更好地促进OA出版。基于上述分析，提出如下3个研究假设：

V1：OA行动者可以利用OA作者与OA出版者之间的著作权许可使用协议关系促进OA合作出版

V2：OA行动者可以利用第三方机构提供的OA出版资助关系促进OA合作出版

V3：OA行动者可以利用交互式网上同行评议关系促进OA合作出版

1.2 基于强关系的OA资源组织

OA资源组织是OA活动中的重要环节。如何使OA资源得到有效组织，比如使OA资源更便于访问与利用、使不同平台的OA资源能实现互操作、使同一平台内的OA资源设置合理、使同一类别下的OA资源得到有效排序与显示，这些都直接影响OA资源的有效利用。因此，必须加强OA资源的组织。OA著作权许可使用协议不仅可以为OA资源组织提供法律保障，而且可以规范OA行动者的资源组织行为，即要求OA资源所有者与OA资源组织者必须在法律规定的范围内开展OA活动，从而在两者之间建立起紧密的合作关系。这种合作关系实质上是一种强关系。另外，OA行动者也可以利用OAI元数据采集协议(Open Archives Initiative Protocol for Metadata Harvesting，OAI-PMH)关系来进行OA资源的合作组织。这是因为OAI-PMH协议规定，对存档文章的关键信息(如主题、关键词、参考文献)，必须根据OAI的元数据标记协议以统一的方式进行标记，从而在不同的平台实现元数据的互操作。这样遵循OAI-PMH协议，实质上就是在不同OA资源之间建立可靠的强关系。基于这些认识，提出如下2个研究假设：

V4：OA作者与OA出版者之间的著作权许可使用协议能促进OA资源的合作组织

V5：OAI元数据采集协议能够促进OA资源的合作组织

1.3 基于强关系的OA资源保存

对于日益增多的OA资源来说，其长期保存需要雄厚的人力、财力、物力的持续支持。为解决此问题，目前大多数国内外机构采用合作保存策略。不管是采用集中合作保存模式、分布式合作保存模式或分散合作保存模式[12]，它们往往是基于OA资源保存主体之间权利与义务的分工合作而进行的。不同OA资源合作保存主体，比如政府机构、文献机构、出版商、个人、行业组织或非营利性机构，在OA资源保存行为中的权利与义务是不同的。OA资源保存主体通过签订合作保存协议，规范各自的资源保存权利与义务，从而彼此之间建立强关系。这种强关系可以用来促进OA资源的合作保存。基于这些认识，提出如下2个研究假设：

V6：不同OA资源合作保存主体的权利关系能够促进OA资源的合作保存

V7：不同OA资源合作保存主体的义务关系能够促进OA资源的合作保存

1.4 基于强关系的OA平台共用

一些OA平台如DOAJ、ROAR、Open-DOAR，并没有建立专有的OA资源库，只是充当OA资源的检索平台。那些被检索到的OA资源对于这些平台来说都是虚拟资源。通过在这些平台中输入检索式，用户可以获得相关OA资源的链接地址，点击链接地址，用户可以进入新的界面，进一步发现所需的信息资源。这个过程需要这些OA平台首先在OA平台与OA资源之间搭建一座桥梁，即建立OA资源来源与提供关系。这种关系实质上就是OA资源之间或OA资源与OA平台之间的一种强关系。在更广的OA社会网络中，OA平台连接到的OA资源(节点)越多，该OA平台越有可能成为重要的中心节点，在整个OA社会网络中的作用越大。当更多的OA资源被聚集到某个OA统一平台，那就越有可能在更大范围内实现OA资源的集成检索，使更多的OA资源得到识别与利用。而且，许多OA平台还可以利用其自身设置的资源栏目对OA资源进行分类、统计与排序。经过加工后的OA资源与其所属的OA平台之间建立了更紧密的强关系，从而进一步增强OA平台共用行为。基于上述认识，提出如下3个研究假设：

V8：利用OA平台中的资源来源与提供关系可以增强OA平台共用行为

V9：利用OA平台中的资源集成检索关系可以增强OA平台共用行为

V10：利用OA平台中的资源分类统计与排序关系可以增强OA平台共用行为

2 问卷设计与数据收集

基于上述研究假设设计10个调查问题。问卷采用封闭式方式和李克特五级量表进行变量测量，分别给调查问卷题项中的“非常同意”“同意”“不能确定”“不同意”“非常不同意”赋值为5、4、3、2、1。问卷调查时间是2014年6-9月，综合采用发送网络问卷、电子邮件和纸质问卷3种方式，调查对象主要是OA行动者，包括科研工作者、图书馆工作人员、机构知识库创建者、OA期刊出版社人员、图书情报档案专业研究生等。本次共发放250份问卷，回收216份问卷，剔除48份无效问卷后，最终得到有效答卷为168份。无效问卷的标准是：(1)问卷填答不完整，有1题及1题以上未作答的情况；(2)出现明显错填、乱填的情况；(3)同一IP地址返回的答卷完全相同的情况。

3 数据处理与分析

运用SPSS19.0统计分析软件，从效度分析、信度分析、因子分析来验证上述研究命题。

3.1 效度检验

调查问卷只有具有较高的效度，才能保证调查结果的准确性。表1数据显示，所有题项(即V1、V2…V10)与其总分的相关均达到显著水平，即显著性(双侧)都为0.000，而且相关系数为0.554～0.639，满足效度要求，适合作实证分析。

表1 题项与其总分的相关性

3.2 信度检验

一般说来，调查问卷信度越高，调查结果越可信。本次调查的总量表克隆巴赫α(Cronbach α)系数为0.795，接近于0.8的较高信度水平。另外，表2所示的“题项总计统计量”中“校正的题项总计相关性”都在0.4以上，“题项已删除的克隆巴赫值”为0.768～0.782，都小于0.795，说明调查问卷内部一致性较好，总体信度较高。

表2 题项总计统计量

3.3 因子分析

从表3所示的KMO和Bartlett的检验来看，KMO的值为0.763，显著性概率P值为0.000＜0.05，即说明总量表的相关矩阵间有共同因素存在，适合进行因子分析。

表3 KMO和Bartlett的检验

运用主成分分析法，并提取特征值大于1的因子后，得到3个共同因子。这3个共同因子可以解释的总方差为87.724%(见表4)，远大于50.0%的要求。3个共同因子的旋转成份矩阵如表5所示。表5数据显示，3个因子包含的因子负荷量均大于0.400，即说明各题项与所在因子的相关性满足要求。因子1包含4个题项V4、V5、V6、V7，可命名为“OA资源组织与合作”；因子2包含3个题项V1、V2、V3，可命名为“OA合作出版”；因子3包含3个题项V8、V9、V10，可命名为“OA平台共用”。

表4 解释的总方差

表5 旋转成分矩阵

3.4 因子信度检验

因子分析的结果要通过信度检验，才具有可靠性。3个共同因子的克隆巴赫α系数都在0.910以上(见表6)，而且这3个共同因子包含的各题项对应的“校正的题项总计相关性”都在0.400以上，各题项对应的“题项已删除的克隆巴赫α值”都没有超过该因子对应的α值，由此说明3个共同因子的各个变量具有很高的可信度，即表示因子分析的结果是有效的。

表6 因子信度检验

4 结语

基于上述实证分析，原有的10个研究假设都得到验证，是成立的。因此，今后OA行动者可以利用OA社会网络中的各种不同强关系来促进OA合作，比如利用OA作者与OA出版者签署著作权许可使用协议，OA作者或OA出版者与第三方机构签订资助出版协议，OA出版者与同行评议专家建立同行评议关系等形成的各种强关系来支持OA的合作出版；利用OA行动者之间的著作权许可使用协议和OA资源之间的OAI元数据采集协议所形成的强关系来支持OA资源的合作组织；利用不同OA行动者资源保存权利与义务所形成的强关系来支持OA资源的合作保存；利用OA资源提供、分类统计与排序、集成检索所形成的强关系来支持OA平台的共用。总之，通过利用OA社会网络中的各种强关系，可以增强与改进OA合作行为。

[1]潘以锋，盛小平.社会网络理论与开放获取的关系分析[J].情报理论与实践，2013，36（6）：21-26.

[2]潘以锋，盛小平.基于弱关系的开放获取资源共享行为分析[J].情报理论与实践，2014，37（7）：70-74，80.

[3]潘以锋，盛小平.强关系视角下的开放获取合作行为分析[J].图书情报工作，2013，57（23）：73-78，84.

[4]Wellman B.Which ties provide what kinds of support[J]. Advances in Group Processes，1992，9：207-235.

[5]Leonard R，Onyx J.Networking through loose and strong ties：an Australian qualitative study[J].Voluntas：International Journal of Voluntary and Nonprofit Organizations，2003，14（2）：189-203.

[6]魏春梅，盛小平.弱关系与强关系理论及其在信息共享中的应用研究综述[J].图书馆，2014（4）：18-21，27.

[7]Pfeffer M J，ParraP A.Strongties，weak ties and human capital：Latino immigrant employment outside the enclave[J].Rural Sociology，2009，74（2）：241-269.

[8]Szulanski G.Exploring internal stickiness：impediments to the transfer of best practice within the firm[J].Strategic Management Journal，1996，17（Special Issue：Knowledge and the Firm）：27-43.

[9]Podolny J M，Baron J N.Relationships and resources: social networks and mobility in the workplace[J].American Sociological Review，1997，62（5）：673-693.

[10]Nelson R E.The strength of strong ties：social networks and intergroup conflict in organizations[J].Academy of Management Journal，1989，32（2）：377-401.

[11]Keister LA.Where do strongtiescome from？adyadanalysis of the strength of interfirm exchange relations during China’s economic transition[J].International Journal of Organizational Analysis，1999，7（1）：5-24.

[12]陈月婷，李春明.开放存取资源长期保存模式探析[J].图书情报工作，2008，52（5）：33-36，120.

Empirical Research on Open Access Cooperation Behaviors from the Perspective of Strong Ties

SHENG Xiao-ping，WEI Chun-mei

10 research hypotheses are put forward from the perspective of strong ties in the open access（OA）social networks，and these hypotheses are verified to be effective by empirical analysis of survey data and SPSS software.It is found that OA co-publishing can be promoted by using strong ties of OA publishing，cooperative organization of OA resources can be promoted by using Copyright Agreement License and Open Archives Initiative Protocol for Metadata Harvesting（OAI-PMH），cooperative preservation of OA resources can be promoted by using rights and obligations of the different OA cooperative preservation bodies，and sharing behavior of OA platforms can be enhanced by using strong ties in OA platforms.

open access；cooperative behaviors；strong ties；empirical research

格式 盛小平，魏春梅.强关系视角下开放获取合作行为的实证研究[J].图书馆论坛，2015（2）：1-5.

盛小平（1968-），男，博士，华南师范大学经济与管理学院教授；魏春梅（1988-），女，华南师范大学经济与管理学院硕士研究生。

2014-10-21

*本文系国家社会科学基金一般项目“基于社会网络的数字信息资源开放获取与共享机制研究”（项目编号：12BTQ014）研究成果之一