科技型小微企业知识产权战略研究

陕西科技大学管理学院 冯俊华 王 英 张丹阳

一、引言

知识产权战略是企业如何利用知识产权保护自己，遏制竞争对手，最终达到提高自己竞争力，获取商业上的最大利益，进而实现企业愿景的重大决策和规划。知识产权战略不仅涵盖了企业的专利、商标、商业秘密等基础战略，同时也包含了知识产权的其他辅助战略，如知识产权人才战略，知识产权运用战略等。目前我国科技型小微企业不断提高科技创新水平，持有的专利逐年增多，成为中国科技创新的新兴支持力量。但是科技型小微企业在知识产权保护方面却差强人意，大多数科技型小微企业疏于对知识产权的管理。完善科技型小微企业知识产权的战略部署，加快提高其知识产权能力是科技型小微企业在知识经济时代实现长远发展的重要任务。

二、科技型小微企业特点及其知识产权战略内涵

（一）科技型小微企业特点 科技型小微企业是对研究和开发高新技术、高新产品并对其进行经营管理的知识密集型小型企业的统称。从企业规模来看，科技型小微企业具有生产规模小，从业人员少的特点；从企业的人力资源来看，科技型小微企业从业人员素质要高于普通企业，同时科技研发人员占从业人员的大多数；从产成品来看，科技型小微企业的产品附加值要远高于传统企业，由于科技型小微企业每年的R&D投入占销售额的比例较高，因而产品的附加值较大；从经营领域来看，科技型小微企业涉及的主要是生物医药、电子信息、新材料等低碳环保的新兴领域，市场前景广阔。科技型小微企业因其灵活的市场经营方式，以及低成本优势快速的适应了我国多变的市场环境和个性化的消费需求，成为中小型企业的典型代表。

（二）科技型小微企业知识产权战略内涵 知识产权是企业对其拥有的智力成果所享有的权利，它与企业的有形资产一样拥有价值和使用价值双重属性，可以为企业带来额外的经济效益。科技型小微企业知识产权主要是指企业在生产经营过程中积累的智力成果，包括企业的注册商标，品牌名称，品牌图形设计，新产品、新技术、以及企业从其他企业购买或引入的专利技术等。科技型小微企业知识产权战略管理主要是对企业的知识产权的开发、保护、交易、转化、应用等的总体规划，是一个动态的、循环往复的过程。科技型小微企业通过对知识产权资本进行合理的规划、高效率的运作，进行更有效的技术创新、增加企业财富、增强企业市场竞争能力、进一步树立良好的企业形象。科技型小微企业属于知识密集型企业，科技创新的周期短、成果较多，但本身由于规模较小和资金积累不足等原因，在市场竞争中往往处于不利的地位，较易受到大型企业的排挤和吞并。同时，科技创新成果也容易被模仿，出现较多知识产权侵权问题。原因之一是很多科技型小微企业缺乏熟悉知识产权的法律知识的管理者，在知识产权战略上缺少经验，对于知识产权的重要性认识不够。除此之外，资金的缺乏是科技型小微企业无法实施知识产权战略管理的另一个原因。科技型小微企业由于资金的限制以及融资渠道的不顺畅导致企业没有足够的财力和精力去聘请专业的知识产权管理人员负责企业知识产权资本的经营和管理。总的来说，我国科技型小微企业知识产权战略存在诸多问题。知识产权战略在科技型小微企业的发展中体现的不是很明显，大部分科技型小微企业的创办者没有将知识产权战略纳入到企业整体的战略规划上来。

三、科技型小微企业知识产权战略分析

（一）科技型小微企业未树立知识产权战略意识 知识产权战略意识是在主观上对知识产权战略的感性认识，决定了企业知识产权战略的前瞻性、宏观性、科学性和合理性。然而，很多科技型小微企业的高层管理人员尚未建立知识产权战略意识，对知识产权战略抱着可有可无的心态，不能完全理解知识产权战略对于企业技术创新的决定作用，对知识产权战略管理没有明确的概念，导致企业知识产权战略工作没有突破性的进展。企业知识产权战略意识的缺乏的根本原因在于知识产权法律意识的淡薄，知识产权法律意识是企业对知识产权法律的认识、评价和信仰等内心情感，决定了企业在面对知识产权侵权时是否会选择法律手段维护合法权益。目前，由于科技型小微企业缺少知识产权法律知识的培训和学习，以及企业创立人对于知识产权法律知识的不重视，造成了科技型小微企业知识产产权法律意识的淡薄，导致了科技型小微企业科技创新成果的流失以及知识产权侵权事件的发生，科技型小微企业也因为屡屡涉及知识产权侵权而被告上被告席，造成企业的名誉和经济利益受损。概括来说，企业知识产权法律意识的淡薄，导致企业知识产权战略意识不强，无人重视企业的知识产权战略管理工作，最终致使企业的核心技术或独家配方无故丢失，损失了大量知识产权资本，造成巨额的经济损失。

（二）科技型小微企业缺乏知识产权战略经验 国外的科技型小微企业由于发展较早，在完善的法律制度和规范市场环境下，在实施知识产权战略上积累了丰富的经验。我国科技型小微企业是后期发展而来，缺乏知识产权战略经验，在知识产权战略实施上尚处于起步阶段。具体表现为企业在知识产权管理中缺乏长期或短期计划，在专利的保护上不能做到及时高效，对于企业的商标和品牌不能定期维护，科技创新与市场需求相脱节。与国外同类型的企业相比，我国科技型小微企业同样缺乏将知识产权战略与企业的整体战略相融合的经验，从而企业无法从战略管理的高度来对企业的知识产权进行有效规划和管理，在知识产权战略规划上不能做到详尽具体，致使企业频频发生知识产权流失以及专利开发和利用效率低下等问题，不能发挥企业知识产权资本的最大效用。

（三）科技型小微企业知识产权制度不健全 要表现如下：（1）缺乏知识产权管理部门。知识产权管理部门是一个独立的企业知识产权管理机构，以帮助企业领导人进行知识产权规划，建立和完善知识产权制度，对内宣传知识产权法律知识，增强员工知识产权保护的责任感，对外打击知识产权侵权，维护企业利益。科技型小微企业规模较小，自身财力不足，对于创建知识产权管理部门的需求不足，加之缺乏熟悉知识产权战略的管理人员，因而很少成立知识产权管理部门，也没有专门负责企业知识产权管理的人员，导致企业的知识产权管理工作缺乏时效性，往往滞后于市场发展。企业的知识产权管理工作长时间无人问津，知识产权资本得不到有效整合，导致企业的很多专利白白丢失。与此同时，由于企业没有建立知识产权管理部门，导致无法顺利开展企业知识产权管理，不能积极进行知识产权调研，对于市场需求和竞争对手的知识产权动态不能及时把握，失去了很多技术创新机会。（2）企业知识产权管理制度不健全。知识产权管理制度是指企业为了防止知识产权流失，提高知识产权的开发和利用效率而制定的一系列措施或管理办法。与大型企业相比，我国科技型小微企业在制定知识产权管理制度上还存在很多的漏洞。首先表现在科技型小微企业缺乏系统的知识产权管理办法，从新技术的开发到投入市场都处于盲目无序的被动状态。由于企业没有制定详细的商标、专利、品牌乃至商业秘密的管理办法，导致科技型小微企业的知识产权流失现象严重，同时企业也较易陷入知识产权纠纷中。在科技创新奖励制度方面，大部分科技型小微企业尚未制定科技创新奖励制度，认为科技创新是研发人员应尽的义务，没有必要再进行额外的奖励，而少部分制定科技创新奖励制度的企业却存在奖励制度不能落实或是奖励制度只涉及少量的物质奖励，不能激发研发人员科技创新的积极性。企业知识产权奖励制度的缺失或是设置不合理，会严重挫伤研发人员的积极性，甚至会出现核心技术人员流失的情况，对企业的科技创新工作带来极大的阻碍。在知识产权价值评估上，大部分科技型小微企业认为处于静态的知识产权没有价值评估的必要，因而不清楚企业现有知识产权的潜在价值，对于已经失效和无价值的专利仍然花费大量资金进行保护，造成企业人力和财力的浪费。由于缺少知识产权价值评估制度，在进行知识产权交易时，企业往往会因为不清楚现有知识产权的市场价值而造成巨大的经济损失。

四、科技型小微企业知识产权战略的完善

（一）提高科技型小微企业的知识产权战略意识，增加知识产权战略经验 知识产权战略意识对于企业知识产权战略的制定和实施发挥着强有力的影响作用，有利于企业形成良好的科技创新氛围，有利于企业科技成果的积累和知识产权的保护。提高科技型小微企业的知识产权战略意识，首先要转变高层领导者对知识产权的认识，通过培训、交流学习等方式让领导者领悟知识产权战略对于企业发展的重要性，从思想上重视知识产权管理工作。对于企业员工而言，要认真学习知识产权法律知识，熟悉企业知识产权管理的规章制度，增强知识产权保护意识。同时，加强对企业知识产权文化建设是提高科技型小微企业的知识产权战略意识的一个重要环节。良好的知识产权文化氛围能强有力的推行知识产权制度的实施，促使企业形成积极的科技创新环境，有利于企业形成以专利、技术为核心的竞争优势，提高企业的自主创新能力，从而杜绝科技型小微企业一味的模仿和抄袭。知识产权战略经验的积累，需要企业长期的知识产权战略实践。对于科技型小微企业来说，要增加知识产权战略经验，首先要积极开展知识产权管理工作，在自身的实践过程中，经验是最直接的也是积累最快的。同时，科技型小微企业要借鉴并学习行业领先的大型企业或国外企业的知识产权战略经验，学习其优秀的知识产权管理技巧，并将其合理的运用到自身的知识产权管理中，促进企业的发展壮大。

（二）加快实施知识产权开发战略，促进科技型小微企业智力成果的积累 知识产权开发是企业开展其他知识产权工作的基础，是企业知识产权战略的核心，有利于企业智力成果的积累和竞争能力的提高。科技型小微企业知识产权开发战略可分为自主开发战略和合作开发战略，自主开发战略是科技型小微企业较常采用的科技创新的方式。要保障自主开发战略的顺利实施，首先，科技型小微企业要加快对科技创新型人才的积累，科技创新型人才是企业自主创新的骨干力量。一方面，企业要加大对现有技术人员的科技文化知识和创新意识的培训，另一方面，企业要加大对技术创新的奖励，扩大奖励的幅度，丰富奖励的形式，建立多元化的奖励和激励措施。其次，科技型小微企业要增加知识产权开发的资金投入，新技术的发明，离不开财力的支持。对于科技型小微企业自身来说，要增加研发投入，就要求科技型小微企业将更多的销售收入投入到科技研发中来，并设立专门的研发部门，从事企业的科技研发。但由于科技型小微企业的周转资金较为薄弱，对外融资也比较困难，因而增加研发投入，需要政府的大力支持。政府一方面要制定优惠的政策，鼓励科技型小微企业进行科技创新，另一方面政府要积极建立规范化、公平化的知识产权交易平台，拓宽科技型小微企业的对外融资渠道。最后，科技型小微企业要结合自身的发展情况，树立自身的创新方向，合理利用产业链、专利的文献信息等现有资源进行创新，不盲目追随大企业的创新趋势或模仿其创新的技术，从而丧失了自己的核心竞争力。合作开发战略是企业与科研机构或高等院校进行项目合作，共同进行知识产权创新的开发方式。高校和科研机构是知识和技术人员集中的地区，从事科学研究的重要基地。高校和科研机构在科技创新上的实力较强，速度较快，但对智力成果的运营能力较差，将研究成果商业化比较困难。科技型小微企业技术创新力量比较薄弱，资金相对有限，急需要加强知识产权创新活动，保证充足的治理成果来源。对于科技型小微企业来说，与高校和科研机构合作是增加其科技创新成果的捷径。企业和高校、科研机构之间进行合作联盟，能够促进企业和高校以及科研机构之间形成优势互补、资源互用、利益共享、风险共担的合作伙伴关系，既发挥了企业在资金、设备、经营管理方面的优势，又发挥了高等院校和科研机构在智力、人才、信息、创新能力等方面的优势，实现企业和研发机构双赢的合作局面。因而，科技型小微企业应根据政府出台的鼓励产、学、研结合的政策，与科研机构或高等院校签订合作协议，将部分研发难题进行外包或委托，从而完成高难度的研究开发项目。

（三）完善知识产权管理制度，加强科技型小微企业知识产权战略体系建设 知识产权战略体系建设是知识产权战略顺利实施的保障，只有在完善的体系支撑下，企业的各项知识产权工作才能顺利展开，企业的智力成果才能更好的积累，企业的竞争优势才能得到更好的维护。完善科技型小微企业知识产权战略体系的第一步是建立本企业的知识产权管理部门，负责协助企业高层管理部门制定企业知识产权发展计划，管理企业知识产权事务。知识产权管理部门不仅要负责企业专利的申请、认证，商标的维护和管理，更要注意企业智力成果在申请认证保护之前的管理。在企业科技研发尚未成功的阶段，不要急于进行科技成果的鉴定或是科技论文的发表，以防出现为他人做嫁衣的情况。对于已经成熟的研发成果，企业要及早申请保护，防止竞争对手提前抢注。同时，知识产权管理部门还需密切关注行业或竞争对手的知识产权开发动态，为企业的科技创新工作提供准确的市场情报。此外，知识产权管理部门还需要负责企业内部所有员工的知识产权的培训工作，组织员工学习知识产权法律知识，提高其知识产权保护意识。加强科技型小微企业知识产权战略体系建设，还需要健全科技型小微企业知识产权管理制度。科技型小微企业要根据企业长期的发展战略，制定与之相适应的知识产权管理制度，如技术的保密制度专利信息的跟踪检索制度、技术创新奖励制度、企业知识产权价值评估制度等措施，对企业知识产权进行全方位的保护。同时要加强对企业流动人员的管理，通过制定商业秘密管理条例来防范因为职工离职造成的知识产权的损失。

（四）合理运用知识产权战略，加强科技型小微企业知识产权保护 知识产权战略是科技型小微企业实现长远发展，获取经济利益的重要手段，企业应根据行业的发展动态，结合自身发展的实际情况，积极开展知识产权战略，保护公司的知识产权。根据企业在生产经营过程中对知识产权利用的积极性不同，将知识产权战略分为主动进攻性、被动防御性和复合型三种战略模式。成长性较好，市场地位领先的科技型小微企业可以运用主动进攻性的战略模式，结合行业发展的有利机会，找准竞争对手在知识产权保护上的缺陷，积极制定知识产权战略方案，赢得有益于企业发展的机会。具体做法是企业通过专利标准制定、基本专利、专利收买、专利诉讼、专利商标许可等策略，加强本企业知识产权开发与实施，在稳固企业自身知识产权资本的同时压倒竞争对手。缺乏核心竞争优势的科技型小微企业适宜采用被动防御型战略模式，当企业的知识产权受到其他企业技术或产品的威胁，通过采用绕过障碍专利、公开专利技术、利用失效专利等手段来缓和企业的被动地位，削弱竞争对手知识产权的含金量，以侧面迂回的方式避免正面的知识产权竞争，维护本企业的知识产权。复合型知识产权战略模式作为进攻性和防御性战略的结合，适用于大多数成长期科技型小微企业。企业可以结合自身特点，采用专利网、专利交叉许可、泛利与技术秘密相结合、专利与产品相结合等手段，为企业谋求有力的发展机会。

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［4］张月花、薛平智、储有捷：《科技型小微企业知识产权能力建设研究》，《科技进步与对策》2013年第18 期。

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