高管团队异质性与企业战略变革

常诚CHANG Cheng；陈晓梅CHEN Xiao-mei

（华南理工大学工商管理学院，广州 510640）

（School of Business Administration，South China University of Technology，Guangzhou 510640，China）

0 引言

关于高层管理团队的定义有许多，理论上高层管理团队是由负责制定企业战略并推动企业战略实施的关键高层管理人员组成，高层管理团队在企业战略管理中发挥着决定性的作用。高层管理团队的异质性，主要是指高层团队成员间人口背景特征的差异化，同时也包括重要的认知观念、经验、价值观等方面的差异化；并会对团队的内部沟通、凝聚力以及决策的效率和质量产生影响，最终对企业的战略变革产生影响。

目前，国内学术界关于高层管理团队异质性的研究，主要基于“高层管理团队异质性——绩效”研究范式；而关于高层管理团队异质性与企业战略变革关系的相关研究并不成熟，仍然存在较大的研究空间。本研究以文献分析为主，首先对高管团队异质性的国内外研究进行了综述，并在文献分析的基础上提出了以下观点，即高层管理异质性对战略变革的影响取决于高管团队能否达成战略变革共识。战略变革共识的达成则要求高管团队整合和利用异质性带来的资源丰富性，并且正确的处理团队冲突。

1 高层管理异质性综述

高层管理团队的主要理论基础来自Hambrick 和Mason“高层梯队理论”[1]，管理者的决策依赖于对环境的认识，由于决策环境非常复杂，管理者对内外部环境的最终认识也会存在一定的局限性；同时，管理者偏好也使得管理者对企业战略的理解存在偏误。由此可见，战略领导者研究的重点对象不应该仅仅集中于总裁或者首席执行官个人，而更应该是整个高层管理团队；同时应重点研究高层管理团队的人口背景特征，如年龄、性别、任期、教育背景、职业背景、文化、国籍等，因为它们决定了管理者在工作中的偏好；并且，从实证研究的角度上看，由于有关人口背景特征的数据和资料比认知、价值观等更加容易进行收集、数据、测量和统计分析，从而可以将高层梯队理论应用于实证研究。

已有很多研究表明高层管理团队异质性与公司战略[2][14]和企业绩效之间显著相关，而这种关系同时受到企业或者团队所在社会环境、经济环境和行业背景等的影响，大部分研究主要关注团队年龄、任期、教育、经验等异质性与高管团队运作、企业战略选择以及企业绩效的关系。

1.1 年龄异质性 大部分研究表明，高层管理团队成员的年龄结构与高层管理团队的效能和组织绩效存在密切联系。高层管理团队的平均年龄越大，决策风格就越趋向于风险规避型，团队所制定的战略越加保守，企业的战略变化较少，使得企业在变化的环境中丧失较多的市场机会，意味着企业的低报酬率[2][3]。在对上交所和深交所上市的114 家符合要求的上市公司进行的实证研究中，魏立群和王智慧指出中国企业目前仍处于转型经济过程中，社会关系的积累比适应变化更加重要，社会关系的积累一定程度上决定着企业的资源获取能力，因而高层管理人员的平均年龄较高对组织绩效的提高是有利的[4]。

另一方面，也有部分研究认为经营者年龄与公司绩效呈现负相关关系，如朱治龙和王丽等[5]。但肖久灵的研究则认为年龄异质性与团队效能并没有显著相关关系[6]，这可能是因为年龄差异造成团队成员之间的沟通和交流困难，从而影响团队效能。

1.2 教育水平异质性和教育专业异质性 高管团队的教育背景可以从教育水平和教育专业两方面来分析。教育水平的差异会使得高管团队截然不同的观点和看法，会影响团队成员之间沟通。社会分类理论以及社会认同理论认为，学历可能成为自我归类的一个重要标准，类似学历水平的个体的信任性和合作性会更强。而教育程度越高的团队拥有更多的知识和技能，具有创新能力优势，能够通过管理创新和技术创新来促进企业成长[9]。

教育专业异质性为高管团队提供了多样的信息，增加对现象本质更深层次的理解，从而提高企业战略决策的质量以及企业绩效[7][8]，多样的信息会使得高管团队从多个方面和角度来提出解决问题的方案，有利于团队集体决策的效率和高层管理团队的团队效能的提高[10]。Hambrick[1]认为管理者所处的行业不同、企业不同或者职能部门不同，他们的工作经历都将不同，从而影响着高管团队的知识结构、观念形成和工作取向。Wiersema 认为高管团队的教育专业异质性越大，技能和经验就越丰富，分析问题的视角也越多元化，从而能够有效地控制企业经营中的风险并规避不确定性，促进企业长期增长[3]。

1.3 任期、职业经验异质性 高层管理团队成员的任期、职业经验异质性也与企业绩效和企业战略存在一定关系。Finkelstein 和Hambrick 指出高管团队任期的异质性增加，有助于企业摆脱惯性，增加企业打破原有管理模式的机会，企业战略改变的程度越大[11]。Tihanyi 等认为高层管理团队职业背景的异质性能够提高团队的创新性，促进企业的战略变革[12]。Richard 针对财富500 强工业企业的研究中发现，在高稳定性行业中，高管团队教育背景、职业背景上的异质性与企业全球化战略之间正相关；而在稳定性较低的行业中，任期异质性和职业经验异质性与企业的全球化经营则呈现出负相关关系[13]。李正卫等以我国113 家IT 产业上市公司作为研究对象，研究认为高管团队成员间的任期和专业背景异质性会对企业绩效产生显著的正向影响[14]。

2 高层管理团队异质性对战略变革的影响

关于高层管理团队异质性对战略变革的影响也有学者进行了初步的探讨。杨林研究表明，在不同所有制下高管团队的年龄、性别和职业经历的异质性均会对企业的创业战略导向产生显著正向影响，且国有企业所有制下的调节效应大于非国有企业所有制[18]。肖挺等以沪深两市上市的服务业公司商业模式创新为研究对象，结果表明任期异质性与商业模式创新绩效呈正相关，而年龄异质性与运营效率负相关，教育水平异质性与企业客户价值正相关[19]。同时，企业转型过程中“尤其是转型的初期”高管团队的对于企业的战略变革影响显著。[20]

本文基于对国内外相关文献的研究，提出可以从高管团队资源整合和高管团队冲突管理两方面来理解高管团队异质性与企业战略的关系。一方面，高管团队在教育、任期和职能背景等方面的异质性带来多样化的知识、经验和专长，这是企业战略变革的优势资源；另一方面，团队异质性也会导致由于团队成员相似度下降而带来的冲突。冲突理论认为适度的任务型冲突有利于企业战略变革。高管团队的资源整合和冲突管理是高管团队异质性共同影响企业战略变革。由此，本文尝试着提出概念模型如图1 所示。

高管团队的异质性为企业战略变革带来了明显的优势。在高度动态的竞争环境中，成功的战略变革离不开获取更多的信息、掌握更多的知识和技能，以考虑更多的选择，寻求更多的建议；高管团队拥有的团队资源可能成为竞争优势的来源。如前所述，高异质性的团队，信息来源渠道多，信息流入也就越多，信息收集和处理过程中所拥有的方法也越多[10]。教育水平、教育专业和职业经验异质性越高的高层管理团队，可以从多个方面和角度来提出解决问题的方案，提高团队集体决策的效率[10]。另外异质性高的高管团队拥有多样化的社会网络联系，掌握着丰富的社会资本[15]。异质性高管团队固然为企业提供了丰富的资源，但同样重要的是如何整合这些差异性这么大的资源服务于企业战略变革。

高管团队的异质性也产生了冲突。高层管理团队冲突是高层管理团队成员之间由于不相容、不调和或不一致而处于相互竞争的状态。冲突可以分为认知冲突和情感冲突，认知冲突是指团队成员由于对团队目标、实现目标的方式方法等存在不一致的观点而产生；情绪冲突主要由于团队成员间质疑、不信任和不适应的不良人际关系状态导致，功能性的认知冲突对战略变革有积极作用，而情绪冲突对战略变革则有消极作用。高层管理团队的异质性是团队产生冲突的重要原因，并且差异性越大，高管团队成员形成战略决策的差异化观点也就越多，也就越可能产生冲突。例如年龄异质性容易造成不同年龄的成员沟通和交流的困难，容易造成冲突，影响团队效能，最终导致决策准确性下降、决策速度降低[16]。任期异质性高的团队，因为在不同时间加入团队，他们的决策大多数情况下是基于维护个人利益做出的，团队成员间缺乏有效的沟通和交流，易产生冲突。

高层管理团队异质性并不是直接对企业战略变革产生影响的，它与高管团队资源整合及高管团队冲突管理一起形成企业战略变革共识，从而影响企业战略变革。所谓战略变革共识是影响企业战略执行力和战略绩效的重要因素，它指的是一种集体认知状态，高层管理团队对本企业战略的理解、认同和执行达成共识，共同推动企业战略的制定和实施[17]。即高层管理团队异质性能否推动战略变革的关键在于高管团队如何处理团队资源的丰富化和团队冲突的多样化，即通过高效的高管团队资源整合和有效的团队冲突管理形成战略变革共识，齐心协力共同推动变革。

高管团队成员长期共事和共同经历一系列事件会形成集体的信息收集、共享、转移、处理和解释的方式，会形成对企业战略的相关因素及其相互关系的共同理解，是企业战略决策中的重要因素。高管团队对战略变革问题的共识包括三方面，外部环境特征（环境宽松性、环境不确定性等）、内部组织特征（业绩、战略、治理、资源、能力等）、组织与环境的关系。能够形成对战略变革的共识的高管团队更能够以更全面的视角看待组织、环境以及组织与环境变化的关系。与此相反，无法达成共识的高层管理团队中，成员之间难以达成共识，影响团队的效率和决策的科学性。

3 未来研究方向

本论文通过从理论上分析高管团队异质性如何对企业战略变革产生影响，指出了将来可以“高管团队战略变革共识——战略变革”这一方向入手，探讨高管团队异质性如何影响团队运作过程，从而高管团队达成战略变革共识，最终进行战略变革。

目前为止，企业高层管理团队异质性对战略变革究竟有怎么样的影响，学者们未达成共识。首先，高管团队本身是具有高度复杂性的团队，高管团队的异质性对团队成员之间的沟通、凝聚力、互动和团队的集体认知都会产生影响，而这些影响在高管团队内部发生。通过外部指标来测量高管团队异质性对团队的影响不够全面，解释力不足。其次，战略变革的测量也是战略管理研究的一个难点，外部客观指标衡量的是高管团队已经做出并实施的那些战略变革决策，而无法评估高管团队做出战略变革决策的意向、实施战略变革决策等过程。最后，高管团队异质性并不是直接作用于企业战略变革的，而是一个复杂的作用过程。在“高管团队异质性——战略变革”之间存在着许多可能影响这一过程的调节变量或者中介变量，这其中高管团队的认知因素是一个重要原因。

今后的研究可以从认知视角出发，深入研究高管团队认知异质性，以及这种异质性对企业战略变革产生的影响，进而影响企业战略变革。同时，也应该寻找测量企业战略变革程度的更加合宜的方法。另外，正如Peng 和Luo 所认为的那样，企业所有制是中国企业间重要的差异因素之一[21]，不同类型所有制企业由于在制度文化等方面的差异也会使得高管团队的认知产生差异，今后可以以这两类企业为研究对象，研究高管团队异质性对这两类企业战略变革的影响。最后，企业所处行业环境的稳定或变革状态会对战略变革与企业价值关系产生影响。

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